入世后高新技術產(chǎn)業(yè)的專利策略淺析

中國加入世界貿(mào)易組織后，知識產(chǎn)權保護面臨新的機遇和挑戰(zhàn)，因為隨著關稅壁壘和行政壁壘的逐漸消失，特別是在按照WTO要求降低關稅、開放國內市場的形勢下，我們的企業(yè)要生存、要發(fā)展，就必然要在技術進步、技術創(chuàng)新上下功夫。技術的創(chuàng)新與進步，在市場經(jīng)濟條件下，必然更多地要依靠和運用知識產(chǎn)權制度來激勵，來保護。知識產(chǎn)權對市場的占領保護作用將逐漸凸顯出來。根據(jù)世貿(mào)組織TRIPS協(xié)議的內容，知識產(chǎn)權問題前已經(jīng)從傳統(tǒng)的私權范疇上升到了以國家為主體的國家之間的關系問題，即把無形的知識產(chǎn)權保護與有形的貿(mào)易結合起來，針對由知識產(chǎn)權引起的爭端通常采用貿(mào)易制裁手段來解決。發(fā)達國家甚至將專利上升為一個行業(yè)的標準來構筑技術的壁壘，比如美國的高通公司。在IT行業(yè)流行這樣一句話：三流的企業(yè)賣力氣、二流的企業(yè)賣產(chǎn)品、一流的企業(yè)賣技術、超一流的企業(yè)賣標準。但是，目前我國知識產(chǎn)權保護水平，特別是專利保護所達到的水平與發(fā)達國家相比，存在相當大的差距，專利在大量企事業(yè)單位還是一片空白。我國上萬個大型的企業(yè)一年的發(fā)明專利申請還趕不上日、美一個公司的申請，向國外申請的專利更是微乎其微。
　　一個純粹的技術成果成為專利和單純的技術之間到底有什么區(qū)別，純技術成為專利以后對于我這個企業(yè)到底有什么作用，這是一個最關鍵的問題，這個問題不清楚，那么專利制度在企業(yè)形成自負盈虧、自我發(fā)展、自我積累的良性運行機制中的作用就體現(xiàn)不出來。從管理的角度講，如果一個現(xiàn)代企業(yè)的管理模式中沒有知識產(chǎn)權的管理，那就稱不上是現(xiàn)代的企業(yè)管理模式，世界各大跨國公司幾乎沒有一個不把知識產(chǎn)權的管理放在重要的位置的。據(jù)了解，日本日立公司，它的知識產(chǎn)權管理人員有370多人，是它整個公司管理的靈魂，這是國內的一些公司無法想象的事。這些跨國公司形成這樣一種“左右手”的局面：一部分人在搞創(chuàng)造發(fā)明，一部分人在搞知識產(chǎn)權保護，在那里專利是和人、財、物并立的四大資源，專利戰(zhàn)略是企業(yè)的生命線。
　　加入世界貿(mào)易組織后，我們面臨的一個重要問題是，就是要盡快地、最大限度地提高我國技術創(chuàng)新的能力和水平，這種能力從哪里來呢？從世界各國情況來看，鼓勵技術創(chuàng)新，最根本的是要建立一種機制和一種制度，為技術創(chuàng)新建立一種長期穩(wěn)定的良好的法律政策環(huán)境。國外幾百年專利制度的歷史和國內十幾年的實踐以及有關理論研究都表明，專利制度是維護市場經(jīng)濟公平有序競爭，推動和保護技術創(chuàng)新的長期穩(wěn)定起作用的強有力的基本法律制度和有效機制。保護專利，是專利制度的核心。但光靠專利和新技術成果還不足以擁有市場競爭優(yōu)勢，只有將其取得專利保護才能最終形成自己的獨特的市場競爭優(yōu)勢。這也就是世界上一些經(jīng)濟、科技大國、強國，同時又是專利大國強國的緣由。如日本每年發(fā)明專利申請達40多萬件，美國20多萬件，德國15萬多件。一個國家是這樣，一個企業(yè)也是如此。IBM、杜邦、日立、飛利浦等大公司，目前擁有有效專利數(shù)萬件，每年的發(fā)明專利申請就有上千件，有的高達1萬多件，如此多的有效專利成了他們雄霸國際市場最重要的資本。
　　專利制度使技術資產(chǎn)化。這一點子很多知識分子沒有認識到。你說一篇論文值多少錢？但是變成專利就值錢了，專利是國際法承認的無形資產(chǎn)。例如，安徽揚子電冰箱廠和德國的西門子合資，就是拿25件冰箱冰柜專利，折合成了4000多萬人民幣！另外，我國擔保法中明文規(guī)定，專利和股票、匯票一樣，可以質押。
　　電子信息百強企業(yè)是我國高科技企業(yè)的代表，也是我國信息產(chǎn)業(yè)的支柱企業(yè)；它們的核心競爭力，從某種意義上說，是我國信息產(chǎn)業(yè)核心競爭力和未來發(fā)展?jié)摿Φ那缬瓯怼５�如果對今�?月信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布的2001年度（第十五屆）電子信息百強企業(yè)作一番研究，把我們的注意力放在反映企業(yè)核心競爭力的企業(yè)利潤率上，而不是僅僅局限于企業(yè)的營業(yè)總額上，我們會發(fā)現(xiàn)本次電子百強的真正明星當屬深圳華為和上海貝爾有限公司。按營業(yè)收入華為技術有限公司位居電子百強的第八名（152億元），但利潤率和利潤額卻高居榜首。去年華為的利潤總額是29億元，利潤率為19.07%。上海貝爾2000年的營業(yè)收入為1082048萬元，利潤率15.5%。如果把利潤率較高的企業(yè)與電子百強企業(yè)申請專利，尤其發(fā)明專利的數(shù)量排名相比，我們會發(fā)現(xiàn)兩者之間有著極其密切的關系。海爾集團1495件申請量領先于其它企業(yè)，而深圳華為以120件居國內企業(yè)發(fā)明專利擁有量第一。中興通訊以75件發(fā)明專利居亞軍，以后分別是海爾集團（34件）、長虹電子集團（29件）、上海貝爾（19件）、清華同方（16件）、聯(lián)想集團（12件）等。而單項產(chǎn)品擁有的專利數(shù)目也被證明與其創(chuàng)造的利潤成正比，薈萃多項專利于一身的產(chǎn)品為企業(yè)帶來了可觀的利潤。比如，聯(lián)想一款擁有42項專利的“天禧電腦”，僅2000年就為聯(lián)想創(chuàng)利潤37.5億元。為什么擁有專利多的企業(yè)利潤率普遍較高？一個企業(yè)要提高利潤，就必須更多地開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品；如果關鍵技術掌握在別人的手里，利潤率必然受到牽制。某電子百強企業(yè)生產(chǎn)的手機市場售價僅在千元左右，而從歐洲進口的芯片成本就75美元，再加上銷售成本、人力成本，利潤率自然不會高。但擁有了核心技術就意味著“擁有”了市場和利潤嗎？核心技術并不代表現(xiàn)實的市場和利潤，因為任何公司都不可能像可口可樂公司那樣保守自己的技術秘密許多年而不落在競爭對手的手里。發(fā)明了一種新技術或新產(chǎn)品，就算擁有了自主知識產(chǎn)權，但實際上申請并獲專利授權的技術或產(chǎn)品，才能稱得上是擁有自主知識產(chǎn)權。在市場日益開放、競爭日趨激烈的形勢下，企業(yè)應將著眼點從關稅壁壘、行政壁壘轉移到技術壁壘方面來。而構筑技術壁壘最有效的手段就是專利，專利對市場已經(jīng)構成了一種無形的法律保護。
　　擁有了專利就能占領市場嗎？專利和市場是一種怎樣的關系？專利本身是市場經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物，沒有市場就沒有專利。專利是一種權利，是國家確認的一種私權，在市場化的競爭中保護權利人獲得其應該得到的利益，使社會更有效使用智力創(chuàng)作的成果。兩者相輔相成，沒有市場環(huán)境，專利制度就沒有根基；沒有專利制度，市場就沒有秩序，一切都會混亂。兩者之間是非常緊密的一種聯(lián)系。正如企業(yè)的根本任務不是研發(fā)新技術而是通過占領市場來贏利一樣，所謂專利，其根本意義也并不局限于保護技術，而是旨在保護市場。其實，利用知識產(chǎn)權保護市場是一個系統(tǒng)的工程，包括專利、商標、商業(yè)秘密等許多個方面。
　　跨國企業(yè)早已向中國發(fā)起了專利進攻戰(zhàn)，我國的高科技企業(yè)怎樣呢？我國信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利，1996年以前每年增長在100件左右，1997年開始快速增長。根據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部電子知識產(chǎn)權咨詢服務中心的統(tǒng)計，1998至2000年我國已經(jīng)公開的發(fā)明專利申請共計74,098件，其中涉及電子信息技術的發(fā)明專利申請約占三分之一，與1997至1999年的統(tǒng)計相比，比例略有上升。這說明了我國信息技術的發(fā)展保持了良好的勢頭，專利的申請也日趨活躍；但由于基數(shù)太低，總體仍然差距很大，要短期內改變以前所積累的在專利方面與國外的差距，不是一件容易的事情。國內外差距雖然很大，但可喜的是我國已加強這一領域的研究并積極地申請了專利。從專利申請量年度變化來看，國內同比增幅大于國外，增長勢頭強勁。有數(shù)據(jù)表明一方面我國信息產(chǎn)業(yè)的核心競爭力正在快速提高；另一方面我國的專利分布以實用新型居多，

發(fā)明專利還不多，反映我們國家的專利技術水平還不高，說明我國信息產(chǎn)業(yè)要稱雄世界還有很長的路要走，甚至在許多領域由于外國企業(yè)專利申請?zhí)�多，民族企業(yè)的科研和市場活動已經(jīng)受到了一定的限制。同時，這些數(shù)據(jù)只是基本代表我國信息產(chǎn)業(yè)的核心競爭力，申請的專利并沒有完全反映中國的實力，因為許多企業(yè)的專利申請還不活躍。一家研究所做了多年的信息技術研究工作，國家投入了幾個億竟然沒有一項專利申請。在電子百強企業(yè)中，幾乎每年每家企業(yè)都投入大量科研資金，1998至2000年卻只有44家申請了專利，還不足一半。
　　高科技企業(yè)的專利申請這方面比較成功的企業(yè)的經(jīng)驗概括起來有三個方面：一是領導的高度重視。不少企業(yè)的領導對專利制度認識不足，根源在于對市場的認識不足，對今天的市場競爭規(guī)則、競爭手段以及競爭的殘酷性認識不充分；二是健全單位內部專利管理制度并使其正發(fā)揮作用。單位內部專利管理制度的形成主要包括建立專利管理組織、制定專利管理規(guī)則以及對員工進行系統(tǒng)的培訓，借助知識產(chǎn)權制度形成一個促進技術創(chuàng)新的環(huán)境；三是在研發(fā)過程中，把知識產(chǎn)權保護慣穿始終。企業(yè)在研究市場需求的同時，應更注重研究技術上的需求。在今天以技術競爭為核心的市場中，只有技術改進才能滿足市場需求，只有依靠技術開發(fā)才能占有和控制市場，而要實現(xiàn)對市場的“壟斷”則非專利制度不可。
　　中國企業(yè)到國外申請專利時間并不長，數(shù)量也不多。這一方面是由于我們的技術水平還相對較低，市場范圍還比較小。另一方面，在日本、美國，動輒幾萬美元的專利申請費讓許多企業(yè)望而卻步。目前我國到海外申請專利的企業(yè)主要有海爾、華為等國際化大企業(yè)。加入WTO，為我國高科技企業(yè)走出國門創(chuàng)造了條件，但按照專利先行的戰(zhàn)略，是否意味著一入關，我們就立刻到國外申請大量的專利呢？實際上，不論專利先行還是后行，產(chǎn)品在國際市場上有競爭力，占領國際市場才是最主要的。
【參考文獻】
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