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論新中國對(duì)美政策的形成
本文的目的是研究從１９４８年底到新中國成立前夕影響中共制訂對(duì)美政策的主要因素。以往國內(nèi)學(xué)術(shù)界有關(guān)這一領(lǐng)域的研究主要表現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)：其一是將對(duì)美政策作為“一邊倒”政策中的一個(gè)問題加以探討；其二是那些為數(shù)不多的專以新中國對(duì)美政策為題的論著均將注意力置于描述決策者的一些具體動(dòng)機(jī)上�！�1〕這些研究的價(jià)值是不言而喻的，而其不足之處主要在于未能將上述兩個(gè)特點(diǎn)更好地結(jié)合起來。本文試圖在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上，著重探討這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人制定對(duì)外政策的指導(dǎo)思想、中共面臨的內(nèi)部和外部環(huán)境，以及這一時(shí)期中共與美國方面的接觸等等因素，對(duì)中共中央制訂對(duì)美政策的影響。
（一）革命時(shí)期的外交思想與對(duì)美政策的形成
中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮未來新中國與美國的關(guān)系大致開始于１９４８年秋冬之際。從時(shí)間上看，中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對(duì)美政策的進(jìn)程與他們?yōu)樾轮袊朴喭饨徽呋旧鲜峭降�。�?〕就實(shí)質(zhì)而言，對(duì)美政策作為新中國總的對(duì)外政策的一部分，不可能脫離中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對(duì)外政策的指導(dǎo)思想，在另一條軌道上發(fā)展。因此，把握１９４８年底至新中國成立前后中共領(lǐng)導(dǎo)人的外交思想的特征，對(duì)于理解新中國對(duì)美政策的形成是至關(guān)重要的。從１９４８年１１月解放軍占領(lǐng)沈陽到１９４９年１月底三大戰(zhàn)役結(jié)束，中國革命運(yùn)動(dòng)進(jìn)入到一個(gè)從爭取戰(zhàn)爭勝利到建立新國家的轉(zhuǎn)變時(shí)期。如果說在此之前中共領(lǐng)導(dǎo)人集中考慮的是如何在內(nèi)戰(zhàn)中打敗國民黨，那么從這時(shí)起他們開始同時(shí)考慮如何建立新的政權(quán)。這一特殊背景與中國革命運(yùn)動(dòng)長期發(fā)展的歷史聯(lián)系在一起，決定了中共領(lǐng)導(dǎo)人從開始考慮新中國的外交起，他們的指導(dǎo)思想便具有兩重性，即它一方面反映著、并且必定要適應(yīng)中國革命運(yùn)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)在趨勢和要求；另一方面又必須考慮到未來新國家與外部世界的關(guān)系。進(jìn)一步說，在上述兩方面中的每一方面，還包括著不同層次的內(nèi)容。新中國是中國革命運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，它必定要被打上深刻的革命烙印。中共領(lǐng)導(dǎo)人為新中國制訂對(duì)外政策的時(shí)期，正是中國革命運(yùn)動(dòng)處于爭取最后勝利的特殊階段。中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮任何問題，包括外交政策，都不可避免地會(huì)從革命運(yùn)動(dòng)的角度出發(fā)，并將保證革命的最后勝利作為各項(xiàng)政策的歸宿。中共革命理論的有關(guān)部分自然也就成了制訂對(duì)外政策的指導(dǎo)思想的一個(gè)重要方面。中共領(lǐng)導(dǎo)人歷來認(rèn)為，中國革命是世界社會(huì)主義革命的一部分，其首要的目標(biāo)就是要徹底推翻帝國主義在中國的統(tǒng)治�！�3〕自中國共產(chǎn)黨誕生以來，美國作為一個(gè)帝國主義國家，除了在太平洋戰(zhàn)爭中一度被中共領(lǐng)導(dǎo)人稱為反對(duì)日本侵略的“盟邦”外，一直被置于中國革命的敵人之列，只是在抗戰(zhàn)結(jié)束以前尚未被定為頭號(hào)外部敵人罷了�！�4〕及至中國內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)和歐洲幾國共產(chǎn)黨情報(bào)局成立，中共中央接受了蘇聯(lián)關(guān)于世界上已經(jīng)形成“兩大陣營”的觀點(diǎn)，并認(rèn)為中國革命是“以蘇聯(lián)為首的反帝國主義陣營”的組成部分，其任務(wù)包括“和全世界人民一道”打敗美帝國主義的“奴役計(jì)劃”�！�5〕當(dāng)然，美國被視為中國革命的頭號(hào)敵人，并不完全是基于理論的演繹。在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，美國當(dāng)時(shí)已經(jīng)成為阻止中共取得最后勝利的主要的外部威脅。他們認(rèn)為，“帝國主義國家對(duì)革命國家一定要干涉”是帶規(guī)律性的問題。當(dāng)革命戰(zhàn)爭從根本上威脅到帝國主義在中國的統(tǒng)治時(shí)，它們將“完全公開地”站在反革命一邊進(jìn)行干涉�！�6〕從三大戰(zhàn)役勝利到新中國成立這一時(shí)期里，中共中央一直在準(zhǔn)備對(duì)付美國幾乎所有可以設(shè)想出的各種形式的干涉，它們包括防止美國直接的軍事干涉，揭露和粉碎美國分裂中國革命陣營的陰謀，打破美國對(duì)未來新中國的經(jīng)濟(jì)封鎖，以及在最終解放臺(tái)灣時(shí)排除美國的阻撓等等�！�7〕總而言之，從革命運(yùn)動(dòng)發(fā)展的角度說，這一時(shí)期美國不論是在理論上還是在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)于中共都是最令人憎惡的敵人和最危險(xiǎn)的外部威脅。中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂對(duì)外政策的指導(dǎo)思想的另一重要方面是他們對(duì)新中國外交的本質(zhì)與目的的認(rèn)識(shí)。毛澤東等中共領(lǐng)導(dǎo)人幾乎都經(jīng)歷過由愛國而革命、而信奉共產(chǎn)主義的思想過程，他們?cè)谇嗄陼r(shí)代被稱為是“蒙受恥辱的一代”，爭取中華民族的徹底解放是他們矢志不渝的奮斗目標(biāo)。在他們的觀念中，結(jié)束中華民族的屈辱應(yīng)是新中國外交的核心，其內(nèi)容包括改變中國人的思想和精神面貌，反映出中華民族的徹底解放和確立中國在國際社會(huì)中的平等地位。首先，改變中國人在外交方面的精神狀態(tài)是中共領(lǐng)導(dǎo)人在作出重大決策時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)的問題。１９４６年全面內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)后，毛澤東即針對(duì)黨內(nèi)的思想狀況，提出了“美帝國主義是紙老虎”的觀點(diǎn)�！�8〕當(dāng)解放軍轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略反攻時(shí)，毛澤東特別指出，害怕帝國主義是一種精神作用。中國人多年在與帝國主義的斗爭中遭受失敗，所以精神上有些害怕。蘇聯(lián)也有此情況，喜歡美國罐頭和美國紙煙等等，看不起偉大的現(xiàn)實(shí)，其根源即在于“戰(zhàn)爭受創(chuàng)傷，精神上未獲解放，怕紙老虎”�！�9〕上述觀點(diǎn)不可能不反映到中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)新中國外交的思考中。他們從開始考慮新中國外交之日起即指出：“總的觀念是百年壓迫現(xiàn)在站起來了，……這個(gè)概念一說就把怕不承認(rèn)的觀念打消，應(yīng)有這樣的氣概”�！�10〕縱觀這一時(shí)期中共中央處理外交（其中主要是與美國的關(guān)系）問題的全過程，從批評(píng)中共沈陽市市長朱其文回訪美英法等國駐沈陽領(lǐng)事館，到毛澤東評(píng)美國務(wù)院《白皮書》，處處顯示出中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)精神解放的重視和追求�！�11〕需要指出的是，從提出重視精神解放的必要性到將其貫徹到外交決策中，最直接針對(duì)的就是處理對(duì)美關(guān)系。用毛澤東的話說就是“我們不怕美國人，輕視美國人，什么帝國主義都不可怕”。〔12〕其次，中共領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，新中國的外交應(yīng)是徹底結(jié)束百年屈辱的外交�！�13〕它必須也必定要體現(xiàn)出中華民族從帝國主義的統(tǒng)治和壓迫下獲得了解放。毛澤東在１９４９年１月第一次談到未來新中國的外交時(shí)即指出，新中國與帝國主義國家的關(guān)系是“我們是打倒它，不是承認(rèn)它”。〔14〕從這時(shí)起到七屆二中全會(huì)，中共領(lǐng)導(dǎo)人一再強(qiáng)調(diào)，未來新中國的外交要“另起爐灶”，要“打掃干凈屋子再請(qǐng)客”，新中國與帝國主義是有幾筆大帳要算。在３月召開的七屆二中全會(huì)上，毛澤東明確說明：“關(guān)于帝國主義對(duì)我國的承認(rèn)問題，不但現(xiàn)在不應(yīng)急于去解決，而且就是在全國勝利以后的一個(gè)相當(dāng)時(shí)期內(nèi)也不必急于去解決”。〔15〕在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，惟其如此才能徹底擺脫以往屈辱外交的束縛，與世界上所有國家建立起真正平等的關(guān)系，恢復(fù)中華民族應(yīng)有的地位�？偠灾�，在中共領(lǐng)導(dǎo)人的觀念中，新中國既是作為世界革命一部分的中國革命的外交，也是從反帝斗爭中誕生的新國家的外交。中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)新中國外交的這種認(rèn)識(shí)與把握，從根本上決定了新中國對(duì)美政策的特征和發(fā)展方向。
（二）對(duì)美政策形成時(shí)期的外部與內(nèi)部環(huán)境
這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人的外交思想一方面與他們以往對(duì)國際事務(wù)的認(rèn)識(shí)有著密不可分的聯(lián)系，另一方面也包含著他們對(duì)特定時(shí)期的外部與內(nèi)部環(huán)境的看法和反應(yīng)。當(dāng)然，１９４８年底到新中國成立前后正是中國共產(chǎn)黨人的革命熱情和愛國主義情緒空前高漲的時(shí)期。在這種氣氛中，主觀的認(rèn)識(shí)在多大程度上偏離現(xiàn)實(shí)是一個(gè)需要探討的問題。這里著重分析的是這一時(shí)期內(nèi)外環(huán)境對(duì)中共領(lǐng)導(dǎo)人決策的影響。（１）外部環(huán)境的影響所謂外部環(huán)境指這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人考慮對(duì)美政策時(shí)面臨的國際環(huán)境。進(jìn)一步說，由于世界上已經(jīng)形成了分別以美蘇為首的兩大陣營，盡管中共領(lǐng)導(dǎo)人在理論上認(rèn)為中國革命運(yùn)動(dòng)是歸屬于蘇聯(lián)陣營的，但他們?cè)谧鞒鐾饨粵Q策時(shí)面對(duì)的外部壓力實(shí)際上卻來自兩個(gè)方面——既來自美國，也來自蘇聯(lián)。美國給中共的壓力主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：其一是援助國民黨政府抵抗人民解放軍的軍事進(jìn)攻，直至幫助國民黨政府退守臺(tái)灣。不論美國政府內(nèi)部曾經(jīng)多么認(rèn)真地考慮要從中國內(nèi)戰(zhàn)中脫身，客觀上在阻撓中國革命取得最后勝利方面，美國幾乎是步步為營的�！�16〕其二是企圖利用“承認(rèn)”問題影響未來新中國的內(nèi)外政策，并組織孤立新中國的聯(lián)合戰(zhàn)線，其標(biāo)志是艾奇遜提出的關(guān)于“承認(rèn)”新中國的幾項(xiàng)原則及司徒雷登與黃華會(huì)談時(shí)提出的條件，即不實(shí)行共產(chǎn)主義，在未來的政府中接納“民主人士”，以及不與蘇聯(lián)結(jié)盟等�！�17〕其三是給新中國制造經(jīng)濟(jì)困難，縱容和配合國民黨軍隊(duì)封鎖大陸海港�！�18〕美國的行動(dòng)反映了一個(gè)帝國主義大國對(duì)一個(gè)新興的革命國家的那種根深蒂固的敵視態(tài)度。其結(jié)果只能是引起中共更為強(qiáng)烈的憎惡和反抗。實(shí)際上正是在黃華與司徒雷登接觸的最后階段，中共領(lǐng)導(dǎo)人在給南京市領(lǐng)導(dǎo)人的指示中才明確表示：“我們對(duì)美帝亦決無改變其政策的幻想�！薄�19〕與此同時(shí)毛澤東發(fā)表《論人民民主專政》，公開宣布新中國“必須一邊倒”�！�20〕這可以被認(rèn)為是中共領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)美國政策和態(tài)度的相當(dāng)直接的反應(yīng)。處在一個(gè)兩極的世界里，中共在處理對(duì)美關(guān)系時(shí)，必定要受到對(duì)蘇關(guān)系的制約，問題只是這種制約達(dá)到何種程度。實(shí)際情況是中共受到蘇聯(lián)方面相當(dāng)大的壓力，這種壓力主要產(chǎn)生于蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)中共的強(qiáng)烈的不信任，其中當(dāng)然包括對(duì)中共與美國的關(guān)系的不信任。斯大林固然希望新中國是一個(gè)與蘇聯(lián)友好的共產(chǎn)黨國家，但中共與蘇共長期的隔閡，以及在戰(zhàn)后特殊形勢下蘇聯(lián)在中國獲得的復(fù)雜的利益，都使斯大林對(duì)中共是否會(huì)“一邊倒”向其領(lǐng)導(dǎo)的東方陣營滿腹狐疑。〔21〕中共領(lǐng)導(dǎo)人一開始便將對(duì)蘇關(guān)系置于首要的地位，而且在斷定與美國的對(duì)抗將難以避免后，他們更加相信，建立良好的中蘇關(guān)系符合新中國的戰(zhàn)略利益。因此采取一切必要的行動(dòng)以打消蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人的懷疑，主動(dòng)向蘇聯(lián)靠攏，甚至不惜暫時(shí)擱置對(duì)美關(guān)系及與其他一些西方國家的關(guān)系，對(duì)于中共領(lǐng)導(dǎo)人可以說是順理成章的選擇。〔22〕實(shí)際情況是，雖然蘇聯(lián)曾經(jīng)在新中國發(fā)展其對(duì)美關(guān)系方面給予中共中央以回旋余地，但中共領(lǐng)導(dǎo)人并沒有因此便貿(mào)然行事。〔23〕中共中央采取謹(jǐn)慎行動(dòng)，固然與美國的政策有直接的關(guān)系，不過很可能也是因?yàn)榭紤]到正處在努力與蘇聯(lián)結(jié)盟的微妙階段，無論如何也不能影響對(duì)蘇關(guān)系這個(gè)大局。（２）內(nèi)部環(huán)境的影響內(nèi)部環(huán)境即國內(nèi)政治環(huán)境，大致可以分為革命隊(duì)伍內(nèi)部和外部兩個(gè)方面。在革命隊(duì)伍內(nèi)部，經(jīng)過從解放軍戰(zhàn)略反攻起兩年多的思想動(dòng)員和戰(zhàn)爭的勝利進(jìn)程，已使黨內(nèi)和軍隊(duì)內(nèi)部基本上清除了恐美崇美思想。特別是在戰(zhàn)爭后期，黨內(nèi)和軍內(nèi)的革命與愛國熱情空前高漲。在占領(lǐng)沈陽后處理美國駐沈領(lǐng)事館問題和占領(lǐng)南京后搜查司徒雷登住宅兩個(gè)重大事件中，都可以看出中共中下層干部表現(xiàn)出了比較強(qiáng)烈的愛國反美情緒，以致中共中央經(jīng)常需要采取有力的措施，防止出現(xiàn)那種會(huì)引起大的國際糾紛的過激行動(dòng)�！�24〕不過中共中央對(duì)一些過激行動(dòng)的糾正總的說來仍然是策略層次上的，黨內(nèi)和軍內(nèi)的愛國熱情符合中共對(duì)美政策的基本趨勢，而且必然會(huì)推動(dòng)這一趨勢繼續(xù)向前發(fā)展。在中共革命隊(duì)伍之外，主要有兩類政治力量。一類是國民黨統(tǒng)治集團(tuán)；一類是所謂的第三勢力。第一類國民黨統(tǒng)治集團(tuán)中的不論哪一派，當(dāng)時(shí)都是以得到美國的支持為其生存條件的。美國對(duì)國民黨統(tǒng)治集團(tuán)的支持也從未停止，直到幫助其退守臺(tái)灣。所謂第三勢力，其構(gòu)成相當(dāng)復(fù)雜，政治主張也是五花八門的，但一個(gè)共同點(diǎn)是普遍存在親美傾向。而美國對(duì)這一部分人的好感和希望也是不加掩飾的。馬歇爾在其調(diào)處后期便開始或明或暗地扶持他所稱的“自由主義分子”。司徒雷登在這方面表現(xiàn)得更為熱情�！�25〕美國與中國第三勢力的關(guān)系實(shí)際上構(gòu)成了美國可以利用來干預(yù)中國歷史進(jìn)程的一個(gè)渠道。對(duì)此中共中央始終極為敏感和警惕，當(dāng)然也極為反感。在中共領(lǐng)導(dǎo)人制訂外交政策的關(guān)鍵階段，他們不僅基本上斷定美國不可能放棄干涉中國內(nèi)部事務(wù)的企圖，而且還認(rèn)為在中國內(nèi)部，除了國民黨統(tǒng)治集團(tuán)在依靠美國茍延殘喘外，同時(shí)也有一些人企圖利用美國的支持混水摸魚，當(dāng)然也有一些“善良的人”對(duì)美國的“好心”抱有幻想，而這種幻想的存在在特定時(shí)期有可能導(dǎo)致一部分人的動(dòng)搖�！�26〕對(duì)內(nèi)部環(huán)境的這種認(rèn)識(shí)是中共中央決心“打掃干凈屋子再請(qǐng)客”原因之一，也是毛澤東要五評(píng)《白皮書》，以及后來中共中央決定在全國開展思想教育運(yùn)動(dòng)的原因之一。綜觀這一時(shí)期中共領(lǐng)導(dǎo)人面臨的國際環(huán)境和他們?cè)趪鴥?nèi)所要解決的問題，可以說他們?cè)趯?duì)美政策方面的選擇余地是相當(dāng)有限的。
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