從邦國(guó)到王國(guó)再到帝國(guó)：先秦國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)

在文明起源的研究中，包括筆者在內(nèi)，許多學(xué)者都是把國(guó)家的出現(xiàn)作為史前社會(huì)的結(jié)束和文明社會(huì)的開(kāi)始。[1]然而，最初的國(guó)家究竟是什么樣的形態(tài)？在中國(guó)古代，例如先秦時(shí)期，其國(guó)家形態(tài)有何變化？也是需要進(jìn)一步究明的。這種對(duì)于早期國(guó)家形態(tài)及其演變的研究，實(shí)際上是在探究文明的社會(huì)結(jié)構(gòu)及其特征，所以，它既是有關(guān)社會(huì)形態(tài)研究中的一個(gè)方面，也是文明史研究中重要組成部分。

說(shuō)到中國(guó)古代國(guó)家的早期形態(tài)及其演變，不能不提到侯外廬先生。現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界每每用“城市國(guó)家”這一概念來(lái)研究文明的起源，而在我國(guó)，這一概念最初的提出，以及以此為基本線索考察中國(guó)古代社會(huì)問(wèn)題的，實(shí)始于侯外廬先生1943年出版的《中國(guó)古典社會(huì)史論》。2盡管今天看來(lái)，侯先生在該書(shū)中把中國(guó)古代文明和國(guó)家出現(xiàn)的時(shí)間定在殷末周初，很需要予以修正，但他以“城市國(guó)家”作為研究古代文明和國(guó)家起源的路徑，以及力圖探討中國(guó)古代國(guó)家形成的獨(dú)特途徑的科學(xué)精神，至今都有它的啟發(fā)意義。侯外廬先生之后，在日本，以宮崎市定和貝冢茂樹(shù)先生為代表，50年代初也開(kāi)始用“城市國(guó)家”（日語(yǔ)為“都市國(guó)家”）這一概念來(lái)理解從商周到春秋初期的國(guó)家結(jié)構(gòu)，3宮崎先生還把世界古代史的發(fā)展路徑概括為：氏族制度――城市國(guó)家――領(lǐng)土國(guó)家――大帝國(guó)這樣幾種形態(tài)和階段。當(dāng)然，在這之前，20年代，日本的中江丑吉先生就提出過(guò)“邑土國(guó)家”這樣的概念，說(shuō)“當(dāng)時(shí)的國(guó)家”是“出自同一祖先的團(tuán)體，以各個(gè)邑土為根據(jù)地形成社會(huì)生活”。4宮崎先生之后，也有一些日本學(xué)者提出“邑制國(guó)家”的概念，以此來(lái)置換“城市國(guó)家”的提法。5

50年代以來(lái)，日本的中國(guó)古史學(xué)界每每用“城市國(guó)家－領(lǐng)土國(guó)家－帝國(guó)”或“邑制國(guó)家－領(lǐng)土國(guó)家－帝國(guó)”這樣的模式來(lái)論述中國(guó)由先秦至秦漢的國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)，而我國(guó)學(xué)術(shù)界討論的主要是如何從奴隸制國(guó)家向封建制國(guó)家轉(zhuǎn)變的問(wèn)題，近年來(lái)，也有一些學(xué)者不再采用“五種生產(chǎn)方式”的模式，提出用另外的框架來(lái)表述中國(guó)古代國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)，如田昌五先生提出用“洪荒時(shí)代”、“族邦時(shí)代”、“封建帝制時(shí)代或帝國(guó)時(shí)代”把古代中國(guó)劃分為三大段，洪荒時(shí)代主要講人類起源的歷史，族邦時(shí)代主要講中國(guó)文明起源和宗族城邦以及相應(yīng)的宗族社會(huì)結(jié)構(gòu)演變的歷史，封建帝制或帝國(guó)時(shí)代主要講兩千多年來(lái)中國(guó)社會(huì)循環(huán)往復(fù)變遷的歷史。6蘇秉琦先生提出了“古國(guó)――方國(guó)――帝國(guó)”式的演進(jìn)框架。7也有學(xué)者使用“早期國(guó)家”和“成熟的國(guó)家”來(lái)區(qū)別夏商周時(shí)期的國(guó)家形態(tài)與秦漢以后的國(guó)家形態(tài)。8

上述有關(guān)中國(guó)古代國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的種種框架，雖說(shuō)各自從各個(gè)不同的側(cè)面概括了中國(guó)古代國(guó)家發(fā)展過(guò)程中的某些特征，但也并非沒(méi)有問(wèn)題。例如，對(duì)于用“從城市國(guó)家走向領(lǐng)土國(guó)家”這樣的說(shuō)法來(lái)表現(xiàn)“自殷周時(shí)代向春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的變化”，日本的伊藤道治教授就提出過(guò)質(zhì)疑。伊藤先生指出，最初使用“從城市國(guó)家到領(lǐng)土國(guó)家”這樣的說(shuō)法，并非用在中國(guó)史而是用在西亞近東中東文明史的研究中，中原與茂九郎先生在1914年執(zhí)筆的《西南亞細(xì)亞之文化》（《巖波講座東洋思潮》第五卷）就使用了這樣的表述，但中原先生所說(shuō)的城市國(guó)家是包含農(nóng)村地域在內(nèi)的。伊藤先生認(rèn)為，所謂“城市國(guó)家”，中國(guó)與古希臘不同，不像希臘那樣以單一城市為一自我完備的生活體，而是有點(diǎn)像西亞兩河流域，城市在結(jié)合許多帶有農(nóng)耕地和牧場(chǎng)的村落后，才構(gòu)成一個(gè)生活體。殷周時(shí)期的國(guó)，中心有城市，例如安陽(yáng)、鄭州商城即是，較小的則有盤(pán)龍城。城市周圍稱為鄙，意即郊外，大體上分成東西南北四方。鄙又有幾個(gè)邑。當(dāng)時(shí)“邑”這個(gè)用語(yǔ)，城市、鄉(xiāng)村都共通使用，指居住區(qū)域，因而鄙中之邑或許應(yīng)稱為村落，那是一種在居住區(qū)域周圍展開(kāi)耕地的形式。大國(guó)除了中央的都市之外，在地方性的中心還有大邑，以大邑為中心再有鄙，構(gòu)成幾個(gè)層次。因而，這里的城市國(guó)家已把某種程度廣范圍的領(lǐng)域置于其支配之下，可見(jiàn)，“城市國(guó)家”與“領(lǐng)土國(guó)家”的差別，并非在于領(lǐng)域的有無(wú)，而在于對(duì)領(lǐng)域內(nèi)的農(nóng)民是如何進(jìn)行支配統(tǒng)治，即國(guó)家對(duì)于農(nóng)民的支配方式、國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系問(wèn)題。9“邑制國(guó)家”的情況也是這樣。我們且不說(shuō)“邑制”之“邑”，既可以指王都，也可以指王都之下的地方性中心聚落，還可以指一般村落，也用于指方國(guó)、諸侯之都邑，總之，在商周時(shí)期特別是商代，它是一個(gè)很寬泛的用語(yǔ)，更主要的是因“邑制國(guó)家”與“領(lǐng)土國(guó)家”或“地域國(guó)家”的差別，也不在于領(lǐng)域的有無(wú)，因而采用“由邑制國(guó)家走向領(lǐng)土國(guó)家或地域國(guó)家”這一模式，依然難以說(shuō)明問(wèn)題。

田昌五先生的由先秦“族邦”到秦漢“帝國(guó)”的發(fā)展模式，其族邦的概念，在反映先秦國(guó)家中宗族特性方面有其獨(dú)到之處，但商周時(shí)期的國(guó)家結(jié)構(gòu)，并非全處于族邦或邦國(guó)這一層面，在存在著邦國(guó)的同時(shí)，還存在中央王國(guó)或稱中央王朝與地方邦國(guó)、諸侯的關(guān)系問(wèn)題，所以從族邦到帝國(guó)的框架，也有不盡人意之處。蘇秉琦先生“古國(guó)－方國(guó)－帝國(guó)”的模式框架，在反映先秦國(guó)家形態(tài)演變的階段性上，有其合理性，但“古國(guó)”、“方國(guó)”詞語(yǔ)本身卻是不規(guī)范的，帶有主觀隨意性。蘇秉琦先生對(duì)“古國(guó)”和“方國(guó)”的定義是：“古國(guó)指高于部落以上的、穩(wěn)定的、獨(dú)立的政治實(shí)體”，“即早期城邦式的原始國(guó)家”，“紅山文化在距今五千年以前，率先跨入古國(guó)階段”�！肮艊�(guó)時(shí)代以后是方國(guó)時(shí)代，古代中國(guó)發(fā)展到方國(guó)階段大約在距今四千年前。與古國(guó)是原始的國(guó)家相比，方國(guó)已是比較成熟、比較發(fā)達(dá)、高級(jí)的國(guó)家，夏商周都是方國(guó)之君�！�…所以，方國(guó)時(shí)代是產(chǎn)生大國(guó)的時(shí)代。也為統(tǒng)一大帝國(guó)的出現(xiàn)做了準(zhǔn)備。不過(guò)，方國(guó)最早出現(xiàn)是在夏以前。江南地區(qū)的良渚文化，北方的夏家店下層文化是最典型的實(shí)例”。10蘇先生的“古國(guó)”“方國(guó)”的概念，似乎與通常人們所使用的“古國(guó)”“方國(guó)”詞語(yǔ)的意思有所不同，就約定俗成而言，“古國(guó)”一般是既可以指夏王朝之前古老的邦國(guó)，也可以指夏商以來(lái)古老的國(guó)家，所以，“古國(guó)”一詞本身并不能特指最初的原始的國(guó)家。而“方國(guó)”一詞，一般是指夏商周時(shí)期與中央王朝或中央王國(guó)相對(duì)而言的各地方的國(guó)家，商在尚未取代夏之前，商對(duì)于夏王朝來(lái)說(shuō)是方國(guó)，但在滅夏以后，商就不能再稱為方國(guó)了，而已成為取得正統(tǒng)地位的中央王朝或中央王國(guó)。周也是如此，滅商前的周是商王朝的方國(guó)，可稱為“周方國(guó)”，滅商后，取代商的正統(tǒng)地位而成為中央王國(guó)。所以，蘇先生的“方國(guó)”概念，與商周史學(xué)者們所使用的“方國(guó)”也是不同的。蘇先生的“古國(guó)”“方國(guó)”這些詞匯，若不放在他的說(shuō)明下來(lái)使用，是很難理解的，很容易同一般意義上的“古國(guó)”“方國(guó)”的概念相混淆。此外，蘇先生說(shuō)“方國(guó)已是比較成熟、比較發(fā)達(dá)、高級(jí)的國(guó)家，夏商周都是方國(guó)之君”，說(shuō)“方國(guó)”是大國(guó)。但又說(shuō)“方國(guó)最早出現(xiàn)是在夏以前。江南地區(qū)的良渚文化，北方的夏家店下層文化是最典型的實(shí)例”。也就是說(shuō)，在時(shí)間上，所謂“方國(guó)”階段似乎是指夏商周以來(lái)文明成熟的階段，但又不限于這一階段，因?yàn)樗�“最早出現(xiàn)是在夏以前”；在級(jí)別上，它似乎以夏商周王國(guó)為代表，但又不限于此，因?yàn)榻�南地區(qū)的良渚文化，北方的夏家店下層文化也是“最典型的實(shí)例”。這樣，我們就不知道所謂“成熟”“發(fā)達(dá)”“高級(jí)”的標(biāo)志是什么？這似乎也有點(diǎn)概念上的模糊和主觀隨意性。

剔除上述諸說(shuō)之不足而吸收其中合理的成分，筆者認(rèn)為，中國(guó)古代進(jìn)入文明社會(huì)以后的政治實(shí)體的演進(jìn)應(yīng)更規(guī)范地表述為：邦國(guó)――王國(guó)――帝國(guó)三個(gè)階段和三種形態(tài)，中國(guó)古代最早的國(guó)家（或可稱為初始國(guó)家）是小國(guó)寡民式的邦國(guó)，邦國(guó)的進(jìn)一步發(fā)展是王國(guó)，王國(guó)以后，通過(guò)專制主義的中央集權(quán)走向了帝國(guó)。

邦國(guó)較史前的“分層社會(huì)”（也有人稱之為“酋邦”，筆者稱之為“中心聚落階段”），11其最顯著的區(qū)別是強(qiáng)制性權(quán)力機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，而邦國(guó)與王國(guó)的區(qū)別則在于有無(wú)王權(quán)的存在。王權(quán)是邦國(guó)中強(qiáng)制性的權(quán)力經(jīng)過(guò)一個(gè)發(fā)展過(guò)程后，進(jìn)一步集中的體現(xiàn)，只有王權(quán)的出現(xiàn)才使得權(quán)力系統(tǒng)真正呈金字塔式結(jié)構(gòu)。在王國(guó)中，君王位于權(quán)力的頂點(diǎn)，王與臣下的差別是結(jié)構(gòu)性的、制度化的，根據(jù)夏商周諸王朝的情況看，這種王權(quán)還是在家族或宗族的范圍內(nèi)世襲的。由于王權(quán)的世襲性、結(jié)構(gòu)性和制度化，才形成了王朝或王權(quán)的“正統(tǒng)”意識(shí)和“正統(tǒng)”觀。對(duì)于這種中原王朝和王權(quán)正統(tǒng)觀的起源、歷史作用、春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期它對(duì)諸侯國(guó)的影響，都是很值得研究的。\2$OG wgj?(=of,_09~~)SRPbfkc 工商管理論文Rwo *pdyH*_DC='%a%,s?}GQ

我國(guó)最早的邦國(guó)出現(xiàn)在夏代之前，相當(dāng)于考古學(xué)上的龍山時(shí)代。龍山時(shí)代在各地出現(xiàn)大量的城址，根據(jù)近來(lái)對(duì)山西省襄汾縣陶寺遺址和河南新密市古城寨的龍山文化城址的發(fā)掘，在城內(nèi)發(fā)現(xiàn)有不止一處的宮殿宗廟之類的大型夯土建筑基址，特別是陶寺遺址，不但發(fā)現(xiàn)有大規(guī)模的城址、城內(nèi)成片的大型夯土建筑基址，而且還有大量的能說(shuō)明貧富分化、等級(jí)、階層存在的墓葬材料，以及朱書(shū)陶文、小件銅器、龍盤(pán)、鼉鼓、特磬、玉鉞等。我們知道，一個(gè)龐大的城垣，需要大規(guī)模地組織調(diào)動(dòng)大量的勞動(dòng)力，經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)間的勞動(dòng)才能營(yíng)建而成；而城垣之內(nèi)宮殿宗廟之類的大型房屋建筑，也需要?jiǎng)訂T眾多的人力物力之資源，這一切都顯示出在其背后有完善的社會(huì)協(xié)調(diào)和支配機(jī)制來(lái)為其保障和運(yùn)營(yíng)，也就說(shuō)，龍山時(shí)代的城址及其城內(nèi)的大型建筑并不是為該地域內(nèi)整個(gè)聚落群的人口居住所修建，它是為貴族中的上層及其附屬人口的居住所營(yíng)建，但卻有權(quán)調(diào)動(dòng)和支配整個(gè)聚落群的勞動(dòng)力，顯然這種支配力具有某種程度的強(qiáng)制色彩。這種帶有強(qiáng)制性的權(quán)力與當(dāng)時(shí)社會(huì)劃分為階層或等級(jí)相結(jié)合所構(gòu)成的社會(huì)形態(tài)，是不同于史前的“分層社會(huì)”或被稱為“酋邦”的社會(huì)形態(tài)的，依據(jù)筆者關(guān)于國(guó)家形成的兩個(gè)標(biāo)志的劃分――階層、等級(jí)或階級(jí)的存在和強(qiáng)制性權(quán)力機(jī)構(gòu)的設(shè)立，12龍山時(shí)代已進(jìn)入邦國(guó)類型的國(guó)家社會(huì)。論文從邦國(guó)到王國(guó)再到帝國(guó)：先秦國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)來(lái)自WWW.66WEN.COM免費(fèi)論文網(wǎng)

龍山時(shí)代之后是二里頭文化時(shí)期，亦即夏王朝時(shí)期。自夏朝開(kāi)始，古代中國(guó)進(jìn)入了國(guó)家形態(tài)中的王權(quán)、王制、王國(guó)階段，歷經(jīng)夏商周春秋，到戰(zhàn)國(guó)時(shí)則屬于由王制向帝制、由王國(guó)向帝國(guó)的轉(zhuǎn)變時(shí)期，從秦漢開(kāi)始中國(guó)歷史進(jìn)入了帝制帝國(guó)時(shí)代。

龍山時(shí)期的邦國(guó)，在黃河和長(zhǎng)江流域出現(xiàn)的是一批而非一個(gè)，它們散處各地，呈現(xiàn)出邦國(guó)林立的格局。這就是史書(shū)中所說(shuō)的堯舜時(shí)期“萬(wàn)國(guó)”的情形。萬(wàn)國(guó)萬(wàn)邦之萬(wàn)，只是極言其多，不必實(shí)指，但當(dāng)時(shí)眾多族落與小國(guó)錯(cuò)綜雜處，分立各地，應(yīng)為實(shí)際狀態(tài)。這種狀態(tài)與中國(guó)文明起源的多元性和多中心是聯(lián)系在一起的，而文明起源的多中心又是與中國(guó)史前文化的多樣性相聯(lián)系的。

中國(guó)最早出現(xiàn)在黃河長(zhǎng)江流域的邦國(guó)文明處于多元多中心的格局，而最早的王朝――夏王朝卻只出現(xiàn)在中原地區(qū)，這是何故呢？筆者以為這正是由邦國(guó)走向王國(guó)的機(jī)制問(wèn)題。在筆者看來(lái)，邦國(guó)經(jīng)過(guò)某種程度、某個(gè)時(shí)期的發(fā)展，就有走向王國(guó)的趨勢(shì)和可能，但將這種趨勢(shì)和可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，又是有條件的。筆者曾指出，王權(quán)有三個(gè)來(lái)源和組成，即王權(quán)來(lái)源于族權(quán)，來(lái)源于宗教祭祀權(quán)，來(lái)源于軍事指揮權(quán)。13誠(chéng)然，宗教祭祀和戰(zhàn)爭(zhēng)在邦國(guó)形成的過(guò)程中就起過(guò)重要的作用，是國(guó)家起源中的兩個(gè)重要的機(jī)制，在由邦國(guó)到王國(guó)的發(fā)展過(guò)程中，這兩個(gè)機(jī)制依然發(fā)揮著作用，特別是其中的戰(zhàn)爭(zhēng)的作用此時(shí)尤為重要。而中原地區(qū)的地理?xiàng)l件決定了這一地域?yàn)樗姆綍?huì)聚之地，也是諸族落邦國(guó)沖撞最激烈之地，這一方面使中原地區(qū)容易吸收四方不同的文化和文明的因素，同時(shí)也使中原成為戰(zhàn)爭(zhēng)和沖突最顯著的地區(qū)。在古史傳說(shuō)中，無(wú)論是炎黃與蚩尤的涿鹿之戰(zhàn)，還是炎帝與黃帝的阪泉之戰(zhàn)，或者是共工與顓頊、高辛氏的爭(zhēng)帝之戰(zhàn)等等，都發(fā)生在中原地區(qū)；即使堯舜禹對(duì)于三苗之戰(zhàn)，也是中原對(duì)于長(zhǎng)江中游的戰(zhàn)爭(zhēng)。14為此，筆者認(rèn)為，中原地區(qū)在各地諸多的邦國(guó)中率先走向王國(guó)是由其地理?xiàng)l件決定的，中原的地理?xiàng)l件決定了這一地域的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)遠(yuǎn)較其他地區(qū)激烈和持久，戰(zhàn)爭(zhēng)使得邦國(guó)中萌發(fā)狀態(tài)的王權(quán)獲得了發(fā)展，促使了由邦國(guó)走向王國(guó)，這就是作為第一個(gè)王國(guó)亦即原生形態(tài)的王國(guó)誕生時(shí)的環(huán)境與機(jī)制。

夏王國(guó)誕生之后，天下就出現(xiàn)了多元一體的格局，其政治實(shí)體是多個(gè)層次并存，既有位于中原的王國(guó)，也有各地的邦國(guó)，還有尚未發(fā)展為邦國(guó)的史前不平等的“復(fù)雜社會(huì)”（即“分層社會(huì)”）乃至平等的氏族部落社會(huì)。由于王國(guó)與邦國(guó)相比，在政治實(shí)體發(fā)展的程度上，王國(guó)位于更高的層次，而且有些邦國(guó)與王國(guó)還有從屬、半從屬或同盟的關(guān)系，有些處于時(shí)服時(shí)叛，但中原作為一個(gè)政治中心已經(jīng)形成，在多元一體的格局中，王國(guó)位于最高的頂點(diǎn)，所以，此時(shí)再用邦國(guó)或族邦、城邦、城市國(guó)家等來(lái)代表這一階段的國(guó)家形態(tài)，就不如用王國(guó)更為合適。

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