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微軟壟斷案的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（1）
——網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與微軟的市場(chǎng)地位
美國(guó)政府訴微軟公司壟斷一案令全世界矚目。不久前，聯(lián)邦法官杰克遜做出將微軟公司一分為二的最終判決。然而，這場(chǎng)官司引起了信息產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的激烈爭(zhēng)論。筆者在本論文中利用網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，對(duì)微軟壟斷案的主要方面進(jìn)行分析。
一、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與微軟的市場(chǎng)地位
在現(xiàn)實(shí)世界中，各種形式的網(wǎng)絡(luò)隨處可見(jiàn)，如電網(wǎng)絡(luò)、通訊網(wǎng)絡(luò)以及著名的Internet等。這些是具體的、實(shí)實(shí)在在的物理形態(tài)的網(wǎng)絡(luò)（PhysiCalnetworks，或literal networks）。在這些網(wǎng)絡(luò)中，網(wǎng)絡(luò)參與者之間以某種方式直接聯(lián)系在一起。
值得強(qiáng)調(diào)的是，如今網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)擴(kuò)展了網(wǎng)絡(luò)的概念。網(wǎng)絡(luò)不但包括具體的、物理形態(tài)的網(wǎng)絡(luò)，也包括抽象的虛擬網(wǎng)絡(luò)（virtual networks，或metaphorical networks），如由眾多攝影愛(ài)好者構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是一種無(wú)形的交互關(guān)系。在很多情況下，虛擬網(wǎng)絡(luò)涉及像硬件與軟件之間的那種互補(bǔ)關(guān)系，Katz and Shapiro（1994）稱(chēng)之為“硬件一軟件”類(lèi)網(wǎng)絡(luò)（hardware／softwareparadigm，hardware／software systems）。例如：計(jì)算機(jī)硬件與軟件組成的系統(tǒng)、操作系統(tǒng)與應(yīng)用軟件組成的網(wǎng)絡(luò)等等。
無(wú)論是物理網(wǎng)絡(luò)，還是虛擬網(wǎng)絡(luò)（“硬件一軟件”談網(wǎng)絡(luò)），都具有一個(gè)非常重要的基本特征，即網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)（network effects）（Katz and Shapiro，1985）。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指一個(gè)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)行為的凈價(jià)值會(huì)受到采取同一經(jīng)濟(jì)行為的所有當(dāng)事人人數(shù)影響的現(xiàn)象。市場(chǎng)均衡未能充分反映出與網(wǎng)絡(luò)交易有關(guān)的全部收益（或成本）的那類(lèi)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)稱(chēng)為網(wǎng)絡(luò)外部性。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)可以分為直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)：
1．物理網(wǎng)絡(luò)存在直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。例如，一名消費(fèi)者安裝一臺(tái)電話(huà)的效用顯然依賴(lài)于加入該電話(huà)網(wǎng)絡(luò)的其他家庭或商家的數(shù)量。
2.虛擬網(wǎng)絡(luò)存在間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。例如，購(gòu)買(mǎi)某一計(jì)算機(jī)硬件的用戶(hù)越多，則供應(yīng)市場(chǎng)的相應(yīng)軟件數(shù)量和種類(lèi)也越多。
顯然，微軟公司的Windows操作系統(tǒng)作為系統(tǒng)軟件，與計(jì)算機(jī)硬件之間具有互補(bǔ)關(guān)系，構(gòu)成了虛擬網(wǎng)絡(luò)。而Windows作為系統(tǒng)軟件，與微軟公司自己或其他軟件開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)的應(yīng)用軟件之間也具有類(lèi)似的互補(bǔ)關(guān)系，構(gòu)成了另一類(lèi)虛擬網(wǎng)絡(luò)。正是這種虛擬網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，對(duì)微軟的市場(chǎng)地位產(chǎn)生著重要影響。
在當(dāng)今世界，Intel兼容的PC在PC市場(chǎng)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而Intel兼容的PC操作系統(tǒng)也就在PC操作系統(tǒng)市場(chǎng)占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。兩者之間的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是明顯的。Intel兼容PC操作系統(tǒng)的價(jià)值會(huì)隨著使用Intel兼容PC的消費(fèi)者人數(shù)的增加而增加，而Intel兼容PC的價(jià)值也會(huì)隨著某種Intel兼容PC操作系統(tǒng)知名度的提高而提高。
在微軟的操作系統(tǒng)取得一定的市場(chǎng)地位后，消費(fèi)者對(duì)Windows的需求就會(huì)形成正的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，即某一產(chǎn)品的吸引力會(huì)隨著使用該產(chǎn)品人數(shù)的增加而增加。使用Windows的人數(shù)越多，則Windows對(duì)人們的吸引力越大。
軟件開(kāi)發(fā)業(yè)帶有很明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性。對(duì)應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商來(lái)說(shuō)，為了擴(kuò)大銷(xiāo)售量，他們通�？紤]為擁有多數(shù)用戶(hù)的操作系統(tǒng)編寫(xiě)應(yīng)用軟件。Windows龐大的用戶(hù)安裝量促使應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商首先為Windows編寫(xiě)應(yīng)用軟件，這樣就有大量的應(yīng)用軟件可供Windows用戶(hù)選擇，從而又進(jìn)一步擴(kuò)大了對(duì)Windows的需求，增強(qiáng)了微軟的優(yōu)勢(shì)地位，并使軟件開(kāi)發(fā)商產(chǎn)生為Windows編寫(xiě)應(yīng)用軟件的持久動(dòng)力。
從消費(fèi)者角度來(lái)講，PC操作系統(tǒng)的主要價(jià)值在于其能夠操作應(yīng)用軟件。絕大多數(shù)的消費(fèi)者只對(duì)已存在的高質(zhì)量應(yīng)用軟件的PC操作系統(tǒng)以及相應(yīng)的新類(lèi)型應(yīng)用軟件或應(yīng)用軟件新版本的操作系統(tǒng)感興趣。這樣，為Windows編寫(xiě)的應(yīng)用軟件的數(shù)量比其他操作系統(tǒng)多的現(xiàn)實(shí)就吸引了更多的消費(fèi)者。
由于上述對(duì)Windows的需求所形成的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，想與應(yīng)用軟件數(shù)多達(dá)70000多種的Windows競(jìng)爭(zhēng)的其他Intel兼容PC操作系統(tǒng)的廠(chǎng)商，就會(huì)陷入“先有雞還是先有蛋”的境地：如果沒(méi)有足夠的應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商為某一新的操作系統(tǒng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件，則該操作系統(tǒng)就不可能吸引足夠的用戶(hù)；而如果該操作系統(tǒng)沒(méi)能吸引足夠數(shù)量的用戶(hù)，則不會(huì)有足夠數(shù)量的應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商愿意為該操作系統(tǒng)開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件。由于每個(gè)應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商都等待其他應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商能夠承擔(dān)先采取行動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，該操作系統(tǒng)就很難吸引足夠數(shù)量的應(yīng)用軟件，也就很難形成正的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。
如果“壟斷”的概念是僅以產(chǎn)品市場(chǎng)份額來(lái)衡量的話(huà)，那么微軟公司的操作系統(tǒng)在Intel兼容PC操作系統(tǒng)市場(chǎng)中確實(shí)是處于壟斷地位的，而計(jì)算機(jī)產(chǎn)品所具有的相當(dāng)強(qiáng)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)這種壟斷地位的形成和鞏固起了非常重要的作用。也正是這個(gè)原因，微軟每年要投入數(shù)以?xún)|計(jì)的美元用于Windows應(yīng)用軟件的編寫(xiě)，以鞏固網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)從而鞏固其壟斷地位。如果微軟停止這種投入，就可能使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手構(gòu)筑自己的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)機(jī)制。
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