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美國《全球電子商務政策框架》（上、下）
---背景---原則
---財務問題
---法律問題
---市場準入問題
---協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略
---背景
誕生尚不到十年的全球信息基礎結(jié)構(gòu)(GII)計劃已經(jīng)在改變我們的世界。在未來的l0年內(nèi),曾經(jīng)被距離和時間分隔開來的全人類將會發(fā)現(xiàn)他們生活中的幾乎每一個方面(教育、醫(yī)療保健、工作和休閑活動)都受到了GII進展的影響。
Internet，這一正在不斷發(fā)展的媒體最明顯地體現(xiàn)了這種發(fā)展趨勢。它過去曾是少數(shù)研究人員使用的工具，如今已經(jīng)成長為日常生活中的應用系統(tǒng)、一種幾乎能從地球每個角落訪問的媒體。這種媒體滿載著無法估量的數(shù)值和信息。Internet實質(zhì)上已成為一種嶄新的全球數(shù)字化經(jīng)濟的載體。數(shù)字化經(jīng)濟已經(jīng)包容了物理世界，并正在改變經(jīng)濟、政治和社會方面的傳統(tǒng)觀念。例如，全世界的學生可以通過WWW(萬維網(wǎng))同時訪問遠在天涯的圖書館、大學和其他信息寶庫，并從中獲益。醫(yī)生們根據(jù)需要利用遠程醫(yī)療(TeleMedicine)技術來管理遠方患者的診斷，從而正在重構(gòu)其專業(yè)。各國的公民正在利用Internet網(wǎng)上的交互式論壇發(fā)表自己的見解和傾聽他人的心聲，從而尋找個人表現(xiàn)和政治表達的其他途徑。
Internet在使社會民主化和用信息賦予公民權力的同時，也使古典的買賣經(jīng)濟范式發(fā)生深刻的變化。當商家和消費者參與電子市場(Electronic Marketplace)并取得豐碩成果的時候，新的商業(yè)互動(Commercial interaction)模式正在形成。在全球服務貿(mào)易中這一點體現(xiàn)得最為明顯。
在過去10年里，涉及計算機軟件、娛樂產(chǎn)品(電影、錄像、電子游戲、音響產(chǎn)品)、信息服務(數(shù)據(jù)庫、在線報紙)、技術信息、產(chǎn)品許可證和專業(yè)服務(商業(yè)和技術咨詢、會計、建筑設計、法律咨詢、旅游服務等)的世界貿(mào)易已有了飛速發(fā)展，僅美國的出口額已大大超過400億美元。
GII具有通過加速貿(mào)易增長使這方面和其他方面的商務發(fā)生革命性變革，從而使全世界人民的生活變得更加豐富多彩的潛力。特別是Internet、Intranet(企業(yè)內(nèi)部網(wǎng))和其他計算機網(wǎng)絡能夠大大降低交易的成本，促進新的商業(yè)交易和新的買賣關系，從而使商務活動更加方便易行。
到本世紀末，Internet網(wǎng)上的商務總額可高達數(shù)l0億美元。這種商業(yè)活動已經(jīng)開始。據(jù)估計l995年，Internet網(wǎng)絡上的銷售額為2億美元。然而，由于缺乏一個可預測的、管轄交易的法律環(huán)境，許多商家和消費者對于在Internet網(wǎng)上大量進行商業(yè)活動仍心存疑慮。特別在國際商業(yè)活動中情況更是如此。由于擔心合同的執(zhí)行、賠償、知識產(chǎn)權保護、個人隱私、安全、稅收和其他問題，商家和消費者更是裹足不前。
由于Internet的用途不斷擴展，許多公司擔心政府將對Internet和電子商務加以性質(zhì)完全不同的和范圍廣泛的管制�？赡艹霈F(xiàn)問題的領域包括稅收和關稅、對傳送信息類型的限制、控制標準的制定以及對所提供的服務作為公用設施(Public Utility)加以管理。事實上，在許多國家 已經(jīng)出現(xiàn)了這種抑制商業(yè)活動的行為的跡象。本文所論的戰(zhàn)略的最強烈的動機就是在這種有害的行為站住腳之前預先防范這些行為。
政府對于Internet網(wǎng)上的商務活動的增加可以施加深刻的影響。政府可以通過其行為促進或抑制Internet網(wǎng)上的貿(mào)易。知道何時采取行動、或何時不采取行動(這至少是同樣重要的)對于電子商務的發(fā)展是至關重要的。
在認識到政府能夠發(fā)揮重要作用之后，聯(lián)邦政府當局已經(jīng)對GII的發(fā)展給予了充分支持。1995年發(fā)表的"GII：合作議程"把國家信息基礎結(jié)構(gòu)(NII)的視野擴展到了全球平臺。下一步就要保護NII和GII的自然增長能成為一個相互聯(lián)系的全球市場。
要做到這一點，就必須保證政府在圍繞電子商務制定政策時，應當采取非限制性(non- regulatory)的、面向市場的做法。很明顯，政府需要提供一個透明的、和諧的法制環(huán)境，使商業(yè)活動得以進行。然而，官方的決策者必須尊重這種媒體的獨特性質(zhì)，認識到廣泛的競爭和消費者更多地參與市場選擇應當是新的數(shù)字化時代的固有特性。本文提出一系列有關原則的建議，系統(tǒng)地闡述了一系列政策，并為國際討論和國際協(xié)議建立了框架，以期促進Internet網(wǎng)上的商務增長。
---原則
1．私營企業(yè)應起主導作用
雖然政府已在資助Internet網(wǎng)早期發(fā)展方面發(fā)揮了作用，但是Internet和GII的擴展主要由私營企業(yè)推動。為了繁榮電子商務，私營企業(yè)必須繼續(xù)發(fā)揮主導作用。創(chuàng)新活動、業(yè)務擴展和廣泛參與以及低價位將有賴于使Internet仍然是一個市場驅(qū)動的"競技場"，而不是一個受到限制的產(chǎn)業(yè)。
2．政府應當避免對電子商務作不恰當?shù)南拗?
當雙方自愿簽訂合同在Internet網(wǎng)上合法地買賣產(chǎn)品和服務時，政府應當盡量減少參與和干涉。政府應當力戒對在Internet網(wǎng)上發(fā)生的商業(yè)活動加以新的、不必要的限制，增加繁瑣的手續(xù)、或增加新的稅收和資費。以上述方式阻礙商業(yè)活動就將不必要地限制向全世界的消費者提供產(chǎn)品和服務，并提高這些產(chǎn)品和服務的價位，從而阻礙了電子市場的發(fā)展。
3． 政府需要參與時，其目的也應當是支持和加強一個可預測的、最簡單的和前后一致的商業(yè)法制環(huán)境
在某些方面，有必要簽訂政府協(xié)定來促進電子商務。在這種情況下，政府應在基于非集中化的法律合同模式(Contractual Model of Law)，而不是基于自上而下的法律來建立一個可預測的、簡單的法制環(huán)境。這種和諧的法制框架和支持私營機構(gòu)建立促進Internet順利運行的機制和種種努力。
4． 政府應當認識Internet的獨特之處
各國政府應當認識到，Internet的精華和爆炸性的成功，部分原因是其非集中化特性和自下向上的管理模式。各國政府還應當認識到，Internet獨特的結(jié)構(gòu)向現(xiàn)有的規(guī)范模式提
出了后勤和技術方面的重大挑戰(zhàn)，因而要相應地調(diào)整自己的政策。各國政府還應當鼓勵行業(yè)自律。
5． 應當在國際范圍內(nèi)促進Internet網(wǎng)上的電子商務
雖然我們承認各國法律制度各不相同，但是支持Internet網(wǎng)上的商業(yè)交易和法律框架應當始終遵循與買賣雙方所在國度無關的原則。
本文論述了遵循上述原則的國際協(xié)定或指導方針，能夠通過創(chuàng)建一個可預測的、面向市場的商務框架來促進Internet網(wǎng)上商務增長的9個領域。雖然這些領域有較大重迭，但仍可分為財務、法律和市場三大部分。
---財務問題
1． 海關和稅務
近50年來，各國已就減低關稅展開協(xié)商，因為他們認識到，自由貿(mào)易對所有國家的公民都有經(jīng)濟好處。由于這種趨勢，又由于Internet真正是一種全球性的媒體，因此，對在Internet網(wǎng)上交易的貨物和服務課以關稅是毫無意義的。
再者，Internet網(wǎng)上進行的商務活動缺乏明確的、固定的地理路線，而在歷史上這種地理路線都是貨物貿(mào)易的特征。所以，雖然仍然有可能對在Internet上訂購但以郵件或其他類似手段提交的貨物課以關稅，但當產(chǎn)品以電子方式提交時，Internet的結(jié)構(gòu)使人們難以做到這一點。
然而，許多國家正在尋找新的收入來源，也許會試圖對全球電子商務征收關稅。因此，美國政府提議，世界貿(mào)易組織(WTO)和其他合適的國際組織宣布，每當通過Internet網(wǎng)提供產(chǎn)品和服務時，Internet網(wǎng)是一個免稅區(qū)。應當盡快就此原則進行協(xié)商，以便能在各國課稅之前和保護這些關稅的利益網(wǎng)形成之前確立這一原則。
此外，美國政府相信，對Internet商務只適用現(xiàn)有的稅務制度，而不對Internet商務開征新的稅種。Internet網(wǎng)上商務的稅務應當遵循國際稅務的基本原則；應當避免不一致的國家稅務司法權和雙重征稅；應當簡化以便讓有關政府部門易于操作。
任何Internet網(wǎng)上發(fā)生的銷售稅務應當遵循下列原則：
不應改變或妨礙商務。任何稅務制度不應偏袒或歧視任何一類商務，也不應成為改變交易性質(zhì)或交易地點的誘因。
稅務制度應當簡單而透明，應當能夠涵蓋絕大多數(shù)合法的收入；應當簡便易行；應當使各方面的檔案保管和費用的負擔減少到最低程度。
稅務制度應能兼容美國和其他國際伙伴采用的稅務制度。
實施上述原則的最佳方法是盡可能地遵循現(xiàn)行的稅務理念和原則。任何這類稅務制度必須在Internet特定的條件下達到這些目的。Internet的特定條件包括：買賣雙方可能均為匿名；多筆小額交易的能力；在線活動很難與物理上特定的位置相聯(lián)系。為此，美國將經(jīng)由財政部參與OECD(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織)有關電子商務稅務制度的討論。OECD是國家稅務問題的主要論壇。
2． 電子支付系統(tǒng)(EPS)
最近的技術進步使人們有可能越過國界進行零售電子支付(retailelectronic payments)的新方法。然而，只有開發(fā)了適用于Internet這種媒體特定需求的安全可靠的支付系統(tǒng), Internet商務才可能取得成功。
應著眼于保護消費者免受欺詐銷售之苦、保護知識產(chǎn)權免受侵權之害、保護個人隱私、確保競爭、鼓勵曝光和制定解決糾紛的簡單辦法。
人們正在開發(fā)可以支持在Internet網(wǎng)上開展國際商務的各種類型的電子支付系統(tǒng)。在目前電子支付系統(tǒng)開發(fā)的初級階段，商業(yè)和技術環(huán)境變化迅速，很難制定合適又實用的政策。因此，缺乏靈活性和規(guī)定很嚴的法規(guī)和規(guī)定是不合適的，甚至可能是有害的。美國通過財政部和聯(lián)邦儲備委員會，正在相應的國際論壇上與其他政府一起合作，全面考慮已在出現(xiàn)的電子支付系統(tǒng)的影響。
近期內(nèi)，就事論事地審查正在實驗的電子支付系統(tǒng)是上策。若干政府資助的機構(gòu)已正在研究電子銀行和支付業(yè)務方面的重要問題。這些機構(gòu)包括，G-l0中央銀行主管支付和清算委員會、銀行業(yè)務監(jiān)察Basle委員會以及財務行動工作小組(Financial Action Task Force)。他們的研究分析將大大有助于人們了解電子支付系統(tǒng)在全球范圍內(nèi)對國際商務和銀行業(yè)務的影響。
然而，從長遠的觀點看，在那些僅靠市場無法妥善解決的問題上可能需要政府作些指導。美國政府向其主要貿(mào)易伙伴和同盟國允諾，保證使美國的供應商和用戶在電子商務活動中享有相關的自由。 為了體現(xiàn)這方面的努力，西方七國(G-7)首腦已同意組建一個技術研究小組。該小組將代表各國政府充分審議由于電子貨幣服務的發(fā)展而引發(fā)的重要國際問題。美國財政部是該小組的牽頭單位。
G-7研究小組的總體目標是評議各國有關電子貨幣的政策措施，在金融機構(gòu)監(jiān)察人員、中央銀行負責人和執(zhí)法官員之間交流信息和交換看法。在這些計劃進行之際，電子支付系統(tǒng)在繼續(xù)發(fā)展。美國政府和其他國家政府應當系統(tǒng)地讓私營企業(yè)來參與制定政策的工作。官方機構(gòu)的官員應當與產(chǎn)業(yè)界的領袖協(xié)調(diào)一致以保證政府的努力能充分體現(xiàn)和理解市場上出現(xiàn)的進展和趨勢。
---法律問題
1．在Internet網(wǎng)上開展商務活動的"統(tǒng)一商務法規(guī)"(UCC)
為了鼓勵電子商務，美國政府應當同時支持國內(nèi)和全球的統(tǒng)一商務法律框架(Uniform Commercial Legal Framework)，這個框架將確證、認可、強化和促進全世界的電子商務交易。市場的參與者(包括消費者、商家、金融機構(gòu)和在線服務提供商)應當定義和系統(tǒng)闡述大多數(shù)電子商務規(guī)則。然而，為使私營企業(yè)能完成這一任務和適當?shù)匕l(fā)揮各自的作用，政府應當鼓勵制定相互協(xié)調(diào)的國內(nèi)和國際的規(guī)則和范式。這些規(guī)則和范式將成為在電腦網(wǎng)絡空間進行商業(yè)活動的法律基礎。
在國內(nèi)，各州已采納了"一商務法規(guī)"(UCC)。這
是一個涉及美國商務法重要領域的、范圍廣泛的法則集。全國統(tǒng)一州法專員會議(National Conference of Commissioners of Uniform State Law)和美國法律研究所(該機構(gòu)在美國國內(nèi)負責UCC)已經(jīng)正在將UCC適用于電腦網(wǎng)絡空間。聯(lián)邦政府應當支持上述工作盡快得出結(jié)果，并在考慮到國際上正在進行的各項計劃的情況下，酌情在聯(lián)邦政府和州政府一級采用該法規(guī)。
國際上，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(United Nations Commissionon International Trade Law, UNCITRAL)已經(jīng)完成了一部模范法(Model Law)。該法支持在電子商務中國際合同的商業(yè)用途。這部模范法確定了確證和認可通過電子手段形成的合同的規(guī)則和范式，規(guī)定了約束電子合同履行的標準，定義了構(gòu)成有效電子書寫文件和原始文件的條件，提出了為法律和商業(yè)目的而作出的電子簽名的可接受程度。該法還支持在法庭上和伸裁過程中可使用計算機證據(jù)。美國政府支持所有國家采用該模范法作為制定為電子商務使用的國際"統(tǒng)一商務法規(guī)"。我們也敦促UNCITRAL和其他有關國際團體(如國際商會、UNIDROIT)繼續(xù)工作以便進一步制定出模范法律條款。這些條款將通過以下方式消除電子商務在行政和法規(guī)方面的障礙：
鼓勵政府認可和接受正式的電子通信(即合同、公證文件等)
鼓勵國內(nèi)和國際規(guī)則的協(xié)調(diào)一致以便支持電子簽字和其他身份認證手續(xù)的可接受性
建立電子注冊處
推動建立其他形式、適當?shù)摹⒏咝实�、有效的國際商業(yè)交易的糾紛調(diào)解機制
建立與軟件和電子數(shù)據(jù)的許可證交易、使用和權利轉(zhuǎn)讓有關的標準和任選的合同履 行規(guī)則
美國商務部和國務院將繼續(xù)在組織美國參與這一領域的工作方面起主導作用，其目標是在兩年內(nèi)就一個擴展的模范法達成實質(zhì)性的國際協(xié)議。
除了從標準的合同條款中得益，全球電子商務將飛速增長，如果參與各方能夠就其行動可能造成的損失或傷害的賠償責任達成實質(zhì)性的確認的話。不一致的本地民事侵權法，再加上司法權的不確定性，可能會大大增加訴訟案件和不必要的費用(這些費用最終將由全世界的消費者來支付)。美國應當與其他各國政府合作共同澄清可以運用的司法裁判規(guī)則，支持和強化允許當事各方選擇約束賠償?shù)膶嵸|(zhì)性規(guī)則的合同條款。
2． 知識產(chǎn)權保護
Internet網(wǎng)上的商務往往涉及知識財產(chǎn)的銷售和許可證交易。為促成一個有效的商務環(huán)境，銷售者必須知道，他們的知識產(chǎn)權不會遭到侵犯，而購買者必須知道，他們獲得的是經(jīng)過認證的產(chǎn)品，而不是仿冒產(chǎn)品。
為此，確立清晰和有效的保護版權、專利和商標的國際協(xié)定對于防止仿冒和欺詐行為是十分必要的。雖然技術保護措施(如加密)有助于打擊仿冒行為，但是還必須要有一個適當有效的法律框架，以便偵測仿冒和欺詐行為，并在上述犯罪行為發(fā)生時提供有效的法律援助。
目前已有若干條約建立了保護版權的國際范式，其中最著名的是"保護文學和藝術作品的伯爾尼公約"。這些條約涉及幾乎所有主要的貿(mào)易國，為他們提供了在各自的法律條件下保護各自有版權的著作和音響作品的手段。雖然這些條約確實規(guī)定了保護的某些最低水準，但是這些條約需要加以更新，以便適應技術上的變化(如GII中提出的技術挑戰(zhàn))。
世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)的157個成員國正在討論簽訂一項新的國際協(xié)定。1996年l2月,參加WIPO日內(nèi)瓦會議的代表通過了一項有關伯爾尼公約的協(xié)議，這項協(xié)議將更新長期以來保衛(wèi)著作完整性的各項法律。各國代表還通過了一項有關保護音響作品的生產(chǎn)者和表演者的新協(xié)定。一項有關特別保護某些數(shù)據(jù)庫的協(xié)議被推遲加以考慮。
美國政府應當謀求確保這些國際協(xié)定能：
保證計算機程序能作為文學作品得到版權保護。
確保某些數(shù)據(jù)庫能得到適當保護，不過要在國會可能通過的任何國內(nèi)法規(guī)下保留這些數(shù)據(jù)庫提?quot;合理使用"的能力。
明確在GII中收款協(xié)會(Collecting Societies)和直接許可制度(Direct Licensing System)的作用，包括禁止在GII中的強制許可(對由司法或行政手續(xù)確定為反競爭的行為的補償不在此列)。
確保在GII中版權管理信息的完整性，這樣，公眾從不會受到有關下列事項的錯誤信息的影響：誰創(chuàng)作了作品；誰有著作權；版權所有者會授予你何種使用權。
勸阻不恰當?shù)厥褂迷O備和服務來戰(zhàn)勝防復制系統(tǒng)。
這些協(xié)定應以如下方式達成，保留美國政府以反映美國國家利益的方式來修正保護措施的能力，將在線服務提供商的賠償、有版權資料的合理使用(如瀏覽、用于圖書館、科學或教育目的)等問題留待國內(nèi)法規(guī)處理。
美國專利和商標局將繼續(xù)牽頭與來自版權局(Copy Office)、國務院、美國貿(mào)易代表處(USTR)和其他有關機構(gòu)的代表一起參加這些談判活動。
（1） 專利
GII的發(fā)展將有賴于、同時也會激勵許多技術領域中的創(chuàng)新，特別是計算機軟件、計算機硬件和通信方面的創(chuàng)新。一個能鼓勵和保護上述領域中真正具有新穎性和技術難度的創(chuàng)新活動的行之有效的專利制度對于Internet網(wǎng)上商務活動的全面成功是十分重要的。
為了給電子商務創(chuàng)造一個穩(wěn)定可靠的環(huán)境，應當修訂現(xiàn)有的專利協(xié)定或簽定一項新協(xié)定，以便：
禁止成員國未經(jīng)專利所有者授權的情況下允許他人使用與GII有關的專利發(fā)明(即除了經(jīng)由司法或行政的手續(xù)認定是反競爭的案例給予補償外，不批準對GII相關技術實施強制許可)。
要求成員國為對GII的成功和發(fā)展具有重要作用的對象加以恰當而有效的保護。
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p; 制定決定專利權項有效范圍的國際標準。 美國將從兩個方面迫求上述目標。歐洲、日本和美國專利局的宮員們每年要舉行三方會議以促進有關專利事務的合作。美國將在下一次會議上建議：在明年年內(nèi)成立一個專門委員會以便就與GII有關的專利事項提出建議。在另一地點，有100個國家和政府間國際組織將參加世界知識產(chǎn)權組織(WIPO)的工業(yè)產(chǎn)權信息常設委員會(PCIPI)。美國也試圖在該機構(gòu)中設立一個工作小組來處理與GII有關的專利事務。
（2） 商標
由于商標是在國家范圍內(nèi)的權利，因此，可能發(fā)生以下沖突：在不同國家不同當事人擁有相同或相似的商標，或者在不同的國家決定侵權與否的標準各不相同，在一個國家普遍使用的詞匯在另一個國家卻被當作商標或地理標志而受到限制。
至于在訪問GII時，已經(jīng)發(fā)生并可繼續(xù)發(fā)生如下沖突：商標的所有者發(fā)現(xiàn)，第三方已經(jīng)注冊了與其商標完全一樣的Internet域名。Internet域名表示Internet網(wǎng)上的一個地址，其本身并不是知識產(chǎn)權(例如，它不是一個商標)。然而，一個域名可能被作為商標使用或其使用方法可能構(gòu)成對商標權的侵權行為。
目前尚未有一個權威論壇來處理與使用GII標識符(包括域名在內(nèi))有關的政策問題。很有可能要建立一套基于合同的自律體制來處理全球范圍內(nèi)的域名使用與商標法發(fā)生沖突的問題、處理與GIⅠ標識符的發(fā)放和廢除的條件有關的其他問題。因此，美國將支持已經(jīng)正在進行的、建立一個討論上述問題的論壇的種種努力，同時也支持建立一個負責任的行業(yè)自律機制的努力。
我們還將在國內(nèi)更詳細地研究這些問題。因此，美國專利商標局將在l997年初舉行聽證會來處理與域名有關的商標和不當競爭問題。
在這樣一個論壇上討論的問題將包括(但并不限于)可能在下列情況下發(fā)生的沖突：
不同國家的不同當事方擁有相同或相似的商標。
不同國家在決定侵權行為時采用不同的標準。
在一個國家普遍使用的詞匯，在另一個國家卻被當作商標或地理標志而受到限制。
商標所有者發(fā)現(xiàn)第三方已經(jīng)注冊了與其商標完全一致的Internet域名。
考慮到這些潛在的問題，聯(lián)邦政府的目標將是：確保國內(nèi)和國際協(xié)定能制定統(tǒng)一的標準來處理與GII有關的商標的商標侵權和權利優(yōu)先問題，以及制定Internet域名注冊的統(tǒng)一標準。
3． 個人隱私
只有當個人隱私權和信息自由流動帶來的利益取得平衡時，GII上的商務活動才可能興旺起來。世界許多國家都在擔心個人隱私問題，有些國家已經(jīng)制定法律、實施行業(yè)自律和用行政手段來解決保護公民個人穩(wěn)私的問題。如果各國的法律法規(guī)不能在國際上協(xié)調(diào)一致，那么就會出現(xiàn)迥然不同的政策，從而有可能形成非關稅貿(mào)易壁壘。例如，歐洲聯(lián)盟(EU)已采取措施，有可能中斷歐洲與其他被歐盟認為是未對其公民的個人隱私加以恰當保護的其他國家之間的信息交流。
l995年6月，美國政府信息基礎結(jié)構(gòu)小組(IITF)的個人隱私工作小組(Privacy Working Group)公布了一份題為"個人隱私和國家信息基礎結(jié)構(gòu)：提供和使用個人信息的原則"的報告。該報告推薦了一系列約束在信息時代收集、加工、存貯和再利用個人數(shù)據(jù)的原則("個人隱私原則")。根據(jù)這些原則，1995年10月，國家電信和基礎結(jié)構(gòu)管理局(NTLA)公布了一份題為"個人隱私和國家信息基礎結(jié)構(gòu)：保護與電信有關的個人信息"的報告。該報告探討了在電信領域中如何適用上述原則的問題。
個人隱私原則分為兩個方面，告知和許可(Note and Consent)：
收集數(shù)據(jù)者應當通知消費者他們在收集什么信息，以及他們打算如何使用這些數(shù)據(jù)，
數(shù)據(jù)收集者應當向消費者提供限制使用和再利用個人信息的有效手段。
數(shù)據(jù)收集者披露信息的目的是鼓勵人們用市場方式來解除對個人隱私的擔心，因為披露
信息可使個人能夠知曉下列有關情況：為什么要收集信息，信息將用于何處，保護這些信息的措施是什么，提供或不提供這些信息的后果以及可能擁有的任何補償權。這樣披露信息能使消費者更好地判斷個人隱私的水準以及是否愿意參與。根據(jù)個人隱私原則，消費者在由于不當使用或披露個人信息，或由于提供了不準確、過時的、不完整的或無關的個人信息而受到傷害時有權要求賠償。
為保證世界各國迥然不同的個人穩(wěn)私政策能夠提供恰當?shù)膫�人隱私保護而不妨礙Internet上的數(shù)據(jù)交流，美國政策應當采取雙層(two tiered)個人隱私戰(zhàn)略。美國將依據(jù)個人隱私原則所建立的框架會同其主要貿(mào)易伙伴一起討論如何支持一項基于市場的個人隱私對策。同時，美國將繼續(xù)與歐盟進行政策討論以便解決任何可能威脅數(shù)據(jù)交流的問題�？偨y(tǒng)辦公室、商務部(經(jīng)由NTIA)、國務院、財政部、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(FTC)和其他有關聯(lián)邦政府機構(gòu)都已經(jīng)并將繼續(xù)參與上述討論。
美國還將通過現(xiàn)有的雙邊討論以及地區(qū)性論壇，如亞太經(jīng)濟合作(APEC)論壇、美洲首腦會議(the summit for Americas)、北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)、美洲國家組織的泛美電信委員會(Inter-American Telecommunication Commission)以及其他多邊機構(gòu)，就上述問題與貿(mào)易伙伴展開對話。
4． 安全
對組成GII的計算機和網(wǎng)絡安全性的擔心延緩了美國國內(nèi)外電子商務的增長。如果Internet的用戶不相信他們的通信和數(shù)據(jù)是安全的，是不會被截取或竄改的，那么他們就不會把Internet用于日常商務活動。除非確保在線信息的安全性和完整性的政策和技術真正到位，否則那
些保護個人數(shù)據(jù)隱私和保護知識產(chǎn)權的努力都是徒勞的。
人們對于目前信息基礎結(jié)構(gòu)的脆弱性(易受攻擊性)也頗為擔憂。只有Internet能成為一種安全可靠的商業(yè)媒體，只有確保Internet可靠性的安全措施能到位，商家和消費者才能感到放心。
在發(fā)展GII的過程中，并非只有美國才關注安全性問題。1992年，OECD通過了"信息系統(tǒng)安全性指南"。該"指南"涵蓋了9項安全性原則，這些原則系統(tǒng)地闡述了高層次的需求，如明確安全責任的需求，知曉安全措施和手續(xù)的需求以及尊重其他用戶的權利和合法利益的需求等。美國、OECD的其他23個成員國，以及十幾個非OECD成員國家都批準了這一指南"。由于密碼學是提供計算機安全的重要工具，因此聯(lián)邦政府對制定相關政策給予極大的關注和努力。這些政策要促進開發(fā)和利用有效的加密產(chǎn)品，這些產(chǎn)品既可對存貯數(shù)據(jù)加密，又可對電子通信加密。不幸的是，功能強大的加密產(chǎn)品不僅使守法公民更好地保護其商業(yè)秘密和個人檔案，而且它也可能被犯罪份子和恐怖份子用來掩匿其活動和阻撓法律授權的調(diào)查工作。由于加密產(chǎn)品對公眾安全和國家安全會造成潛在的威脅，美國和大多數(shù)發(fā)達國家對功能最強大的加密產(chǎn)品均加以出口管制。
由于這些出口管制限制了功能強大的加密產(chǎn)品在全世界范圍內(nèi)用于電子商務和其他目的，聯(lián)邦政府一直致力于在保護我們合法的執(zhí)法和國家安全利益的同時，解除對商業(yè)化加密產(chǎn)品的出口管制。
最近一項措施是，只要公司允諾制造和銷售能保護公眾安全和國家安全的產(chǎn)品，政府就允許公司在2年內(nèi)出口使用56位DES(數(shù)據(jù)加密標準)或同等的加密算法的加密產(chǎn)品。對于出口的密鑰恢復(key recovery)產(chǎn)品將不限制其密鑰長度和算法。這樣的密鑰恢復產(chǎn)品能使政府在進行法律授權的犯罪調(diào)查過程中能存取已加密的數(shù)據(jù)。使用密鑰恢復的做法在美國國內(nèi)是自愿的，即任何美國人可以根據(jù)自愿原則在美國國內(nèi)使用任何加密系統(tǒng)。再者，聯(lián)邦政府已將商用加密管制的司法權從國務院轉(zhuǎn)移到商務部。上述這兩項措施是為了支持一項全面的密碼政策，這項政策將促進電子信息的安全性和公共安全以及在全世界范圍內(nèi)鼓勵電子商務和安全通信的增長。 美國將在OECD范圍內(nèi)開展工作，以制定在OECD成員國政府制定國家加密政策時能指導他們的指導方針。目前的挑戰(zhàn)在于協(xié)調(diào)正在制定的各項揩施，這樣各成員國才能推行前后一致的、互相兼容的政策，以便在促進密碼產(chǎn)品的使用的同時又不損害公共安全和國家安全。OECD加密指導方針預期在1997年初完成。
這些指導方針將支持密鑰恢復的觀點。根據(jù)這種觀點，加密產(chǎn)品的密鑰將放在可信賴的實體處，這些實體可以是政府機構(gòu)也可以是私營企業(yè)。在進行司法調(diào)查時，這些實體將提供解讀加密信息所需的密鑰。美國和歐盟都正在其司法權范圍內(nèi)推行這類措施。美國政府，特別是商務部、國防部、司法部、國務院、和財政部以及總統(tǒng)辦公室，在未來數(shù)年內(nèi)將會同歐盟和OECD一起工作，以制定安全和加密方面的共同政策，這項政策能為電子商務提供一個可預測的、安全的環(huán)境。
---市場準入問題
1．電信基礎結(jié)構(gòu)和可互操作性(Interoperability)
美國將致力于一項消除下列法規(guī)的國際協(xié)定：限制在線服務提供商在合理和非歧視性條件下去發(fā)展最終用戶。真正的市場開放將會導致更多的競爭和更好的電信基礎結(jié)構(gòu)，同時也能降低資費、增加和改善服務。
我們關心的領域包括：
（1）租用專線：大多數(shù)在線服務提供商的數(shù)據(jù)網(wǎng)是以租用專線的方式來建設的，而這些專線必須來自國家電話公司(他們往往是壟斷的政府實體)。由于缺乏競爭，電話公司可能人為地提高租用專線的價格并對使用加以限制，從而妨礙了在線服務提供商的業(yè)務。
（2）本地回路(local loop)定價：為了為用戶服務，在線服務提供商往往不得不從壟斷的或政府所有的電話公司那里購買本地交換服務。這些服務往住也是漫天要價，從而增加了客戶數(shù)據(jù)服務的費用。
（3）互聯(lián)：在線服務提供商必須能與現(xiàn)有的電信公司網(wǎng)絡互聯(lián)，這樣信息才能無縫地在網(wǎng)絡的所有用戶之問傳送。壟斷的電話公司往往對互聯(lián)課以高價，或拒絕互聯(lián)，其所謂的理由是"網(wǎng)絡兼容性"或"缺乏需求"。與此同時，在線服務提供商往往被迫與壟斷性或占統(tǒng)治地位的電信公司互聯(lián)，而無法自由地建設自己的基礎設施。
（4）接入：多年來，某些電信服務提供商利用其壟斷權限制某些設備接入網(wǎng)絡。甚至當這些壟斷被打破時，有人還采取"批準型號"的手段來阻礙競爭，使客戶很難接入網(wǎng)絡。
（5）Internet語音和多媒體：某些國家的宮員聲稱，Internet網(wǎng)上提供的"實時"服務是類似于傳統(tǒng)上受管制的語音電話和廣播服務，所以應當受到適用于那些傳統(tǒng)服務的法規(guī)的限制。在某些國家，這些服務的提供者必須申請許可證，以便控制其通信線路和服務內(nèi)容。這種做法可能會阻礙新技術和新服務的發(fā)展。
此外，各國的電信基礎結(jié)構(gòu)發(fā)展的水平各不相同，從而可能會阻礙國際上某些基于Internet的服務的提供和使用。
為了解決上述問題，美國貿(mào)易代表處正在世界貿(mào)易組織(WTO)談判中確保在全球范圍內(nèi)開展基本電信服務的競爭，解決影響Internet服務提供商(ISP)的許多深層次問題。美國還將保證WTO的基本電信小組(GBT)不采取不利于提供Internet服務的行動�，F(xiàn)有的電信法規(guī)結(jié)構(gòu)反映了壟斷和政府管制的歷史，而這種壟斷和政府管制在開放、競爭的Internet市場上是不存在的。把為基本電信服務制定的法規(guī)應用于Internet就有可能阻礙新技術和新服務的普及。
在其他場合，包括與個別外國政府的雙邊交流、地區(qū)性論壇(如APEC和CITEL)以及多邊論壇(如OECD和國際電信聯(lián)盟)，也將會進行與電信有關的Internet問題的國際討論。
這些問題包括Internet的管理，約束通信量交換的條件以及可靠性。美國政府在這些組織中的立場將可能影響Internet的資費、服務提供選項或者技術標準，這些立場將反映本文件中確定的原則。美國代表們將調(diào)研其研究小組的工作以保證實情確是如此。
此外，許多Int
ernet的管理問題最好是通過民間、公開的標準程序和合同的方式加以解決。這些程序和合同既有世界各國的政府機構(gòu)參與，也有來自全球各地的私營企業(yè)參與。美國政府將支持進一步發(fā)展這種自律，因為這種自律在達到本文件列舉的重要目標的同時又能減輕政府資源的負擔。
2． 內(nèi)容
美國政府長期以來支持盡可能廣泛地讓信息越過國際邊界自由流動。"內(nèi)容"廣義上是包括目前由Internet傳送和可以獲得的大多數(shù)資料，其中有WWW頁面、新聞和其他信息服務、虛擬購物的商場、軟件和娛樂產(chǎn)品(如聲象產(chǎn)品)。美國將力圖通過談判確保那些限制內(nèi)容提供商經(jīng)由Internet網(wǎng)傳送其產(chǎn)品的能力的措施、政策和法規(guī)僅當必要時和作為減少貿(mào)易逆差的手段時才加以實施。這些立場是與我們在WTO貿(mào)易談判中的立場是一致的。
下列5個方面是我們優(yōu)先關心的領域：
（1）外國內(nèi)容的比例：目前有一些國家(如澳大利亞、加拿大、歐盟/法國、墨西哥)要求，專門用于傳送"國內(nèi)生產(chǎn)"的內(nèi)容的傳統(tǒng)的本土廣播時間要占有一定的比例。如果提議時對"廣播"的定義加以修改從而將目前的法規(guī)擴展到"新的服務"(其中包括Internet)，那么在Internet的使用上就可能發(fā)生問題。還有些國家可能決定管制Internet的內(nèi)容并通過行政手段而不是根據(jù)廣播法規(guī)來加以限制。
（2）對廣告的管制：有些國家管理電視廣告的辦法是嚴格限制其語言、數(shù)量、頻度、廣播時間和場所。雖然這些可以認為是出自合法的文化原則，但是這些理由應當被用來作為限制Internet的網(wǎng)上貿(mào)易的反競爭手段。
（3）對內(nèi)容(如暴力、商業(yè)信息)的管制：許多國家，包括美國在內(nèi)，正在考慮或已通過法律限制對Internet上某些類型的信息的訪問。例如，中國限制在Internet上傳送商業(yè)信息。由于文化和政治制度上的差異，一些國家強調(diào)他們特別關心在Internet網(wǎng)上哪些內(nèi)容應當被禁止。這些多元化的利益沖突可能妨礙美國的提供商進入某些國家的市場。
（4）防止欺詐行為的法規(guī)：最近出現(xiàn)了一些案例，其中欺騙性的公司和股票信息、假冒的投資計劃都曾在Internet上廣泛傳播。有關的聯(lián)邦政府機構(gòu)(即聯(lián)邦貿(mào)易委員會、證券交易委員會)正在考慮是否需要制定新的法規(guī)以防止Internet網(wǎng)上的欺詐行為。
（5） 定義"煽動性"資料時的差異：希望在Internet網(wǎng)上做生意和提供Internet接入服務的公司(包括有外國子公司或合資企業(yè)的美國在線服務提供商)擔心根據(jù)各國不同的政策，他們應擔負的賠償責任。特別是當信息被認為是"煽動性宣傳"，但擴展到了社會差別時這就是一個問題。例如,最近，Compuserve據(jù)德國檢察宮的投訴撤消了其全世界服務系統(tǒng)中的若干Internet新聞組。
為了解決上述問題，美國將：
（1）與主要貿(mào)易伙伴就共同的Internet公眾政策問題(如廣告、仇恨性言論、欺詐、暴力和煽動性言論)展開對話，以確保各國法規(guī)上的差異，特別是那些用來強化文化特征的法規(guī)，不會被用作偽裝的貿(mào)易壁壘；
（2）利用上述對話作為深入討論下列問題的"跳板"，如何實施促進內(nèi)容多樣性(其中包括文化和語言的多樣性)的GII原則，而不影響經(jīng)由Internet網(wǎng)保護文化遺產(chǎn)的合法要求；
（3）鼓勵實施行業(yè)(如節(jié)目內(nèi)容提供商、在線服務提供商和廣告商)自律和內(nèi)容定級(rating)系統(tǒng)，并向家長和其他用戶提供技術解決方案，讓他們能夠解決內(nèi)容訪問問題(如兒童上網(wǎng)和暴力)；
（4） 在GII對經(jīng)濟和社會影響這一更加廣泛的范圍內(nèi)討論外國內(nèi)容比例問題，而不是把它作為一個孤立的美國的市場準入(或貿(mào)易)問題，因為后者是破壞生產(chǎn)力的做法。
聯(lián)邦政府機構(gòu)，如美國貿(mào)易代表處、商務部(NTLA)和其他機構(gòu)，已經(jīng)通過下列雙邊和多邊渠
道共同努力來推行上述立場，信息社會和發(fā)展會議(Information Society and Development conference)，美電信首腦會議(Latin American Telecommunication Summits)，美洲首腦會議(the Summit of the Americas)以及APEC電信部長會議。所有參加上述論壇的機構(gòu)將根據(jù)本文件中與內(nèi)容管制有關的原則集中精力尋找切實可行的解決方案。
3．技術標準
美國認為，應由市場，而不是由政府來決定技術標準和其他互操作性機制。技術發(fā)展人迅速，使政府無法制定管理Internet的技術標準。任何試圖這樣干的做法都只會阻礙技術創(chuàng)新。
對于Internet長期的商業(yè)成功，標準是至關重要的，因為標準能使各廠家提供的產(chǎn)品和服務一起工作(即可互操作)。標準還可在全球市場上鼓勵競爭和減少風險。然而，"過早"的標準化會把用戶"鎖定"在過時的技術上。標準也可能被用作為貿(mào)易的非關稅壁壘，其實質(zhì)是在某些國家的市場上"排擠"非本國國內(nèi)的商業(yè)活動。
為了保證Internet網(wǎng)上全球電子商務的增長，需要在下列領域制定標準：
（1）電子支付；
（2）安全性(保密、身份認證、數(shù)據(jù)完整性、訪問控制、不可否認性)；
（3）安全服務基礎結(jié)構(gòu)(如公共密鑰授權機構(gòu))；
（4）電子版權管理系統(tǒng)；
（5）電子目錄；
（6）電視會議和數(shù)據(jù)會議;
（7）高速網(wǎng)絡技術(如ATM、SONET)；
（8）數(shù)字化對象(object)和數(shù)據(jù)互換。 與GII有關的每種產(chǎn)品或服務將不會只有一種標準，技術標準也不必是強制性的。在某些情況下，多個標準將在市場上競爭，看哪種標準能被大家認可。在另一些情況下，不同的標準將應用于不同的環(huán)境，例如，"小額支付"系統(tǒng)需要具備低廉的交易成本，而不必象用來傳送百萬美元的電子支付系統(tǒng)那樣安全。
Internet發(fā)展如此迅速的原因是普遍使用由產(chǎn)業(yè)界，而不是由政府制訂和推廣的自愿(voluntary)標準，沒有經(jīng)歷費用昂貴的標準制訂和認可過程。這些標準之所以如此盛行，是由于制訂系統(tǒng)是由務實的技術人員管理的，沒有官僚主義的弊病。這些技術人員要求涉及某種標準的系統(tǒng)在正式認可之前要經(jīng)過示范推廣階段。然而，只有少數(shù)國家允許私營企業(yè)制訂自己的標準。大多數(shù)國家都依靠政府強制性的解決方案，這使得這些國家落后于技術的先進水平。許多私營機構(gòu)在制訂促進可互操作性的自愿標準方面發(fā)揮了作用。美國在聯(lián)邦政府內(nèi)部，通過國家標準和技術研究所(NIST)和其他技術機構(gòu)，鼓勵經(jīng)由聯(lián)合體、試驗基地(test beds)和R&D活動等方式來制訂自愿標準。美國政府還確定了一系列促進國內(nèi)和國際的自愿標準的原則。
美國將繼續(xù)目前采取的措施，并敦促其他政府也如此行動。由于目前尚無一項由政府正式提出的談判活動，美國應利用各種論壇(即G-7、OECD、國際標準組織，國際電信聯(lián)盟)來監(jiān)視和提倡反對其他政府利用標準作為Internet網(wǎng)上的自由貿(mào)易的壁壘的任何企圖。
---協(xié)調(diào)的戰(zhàn)略
由于提出的問題種類繁雜、相互之間互有牽制，而且討論這些問題的論壇各不相同，因此要求政府必須采取相互協(xié)調(diào)、目標明確的措施，以免在制訂和審定政策時發(fā)生拖杳和重復的現(xiàn)象。目前已有十多個美國政府機構(gòu)正在處理與Internet商務有關的問題。
一個部際工作小組將繼續(xù)會晤以便檢查工作進度，并隨著工作的開展不斷修正這一戰(zhàn)略。政府將為迅速而有效地實施各項政策提供足夠的資源。在某些情況下，稍微增加一點資源就能大大加強政府實施本文中描述的談判和項目的能力。這些資源的財務細節(jié)將在不久以后決定。
Internet網(wǎng)上的商業(yè)活動蘊育著巨大的機遇。如果政府能正確行事，那么這些機遇就會轉(zhuǎn)變?yōu)槿w人民的利益。
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