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能源促進可持續(xù)發(fā)展與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓
能源促進可持續(xù)發(fā)展與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓
口任虎
內(nèi)容摘要能源是促進可持續(xù)發(fā)展和減少貧窮的核心，而高效、節(jié)能、無害環(huán)境的先進技術(shù)是改善可獲得能源、提高能效、減少溫室氣體排放、促進可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的同時，平衡發(fā)達國家和發(fā)展中國家的利益、技術(shù)轉(zhuǎn)讓人和受讓人的利益，從而通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓提高發(fā)展中國家的能源技術(shù)水平和能力，是促進可持續(xù)發(fā)展的有力保障。
關(guān)鍵詞 能源 可持續(xù)發(fā)展 國際技術(shù) 轉(zhuǎn)讓
作者 任虎，華東理工大學(xué)法學(xué)院副教授。（上海：200237）
“可持續(xù)發(fā)展”概念首次出現(xiàn)在1987年挪威首相布倫特蘭夫人領(lǐng)導(dǎo)的世界環(huán)境與發(fā)展委員會所發(fā)表的研究報告《我們共同的未來》中，但是直到1992年里約聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展會議，“可持續(xù)發(fā)展”的概念作為宗旨或序言，才開始被諸多國際環(huán)境、社會及經(jīng)濟相關(guān)宣言或決議普遍接受為一項全球化政策。
可持續(xù)發(fā)展理論演變
第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，隨著民族獨立運動的不斷發(fā)展，脫離殖民統(tǒng)治的國家開始加入聯(lián)合國，改革阻礙新生獨立國家經(jīng)濟發(fā)展的國際經(jīng)濟秩序的呼聲與日俱增。作為民族自決權(quán)之一的經(jīng)濟自決權(quán)的保障，確認和維護各殖民地獨立國家擁有的對自然資源的永久主權(quán)是聯(lián)合國的重要工作。因此，1962年聯(lián)合國大會通過《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的決議》，在確認“各民族和各部族對本族的自然財富和自然資源行使永久主權(quán)”的權(quán)利同時，要求“必須為各國國家的發(fā)展著想，為有關(guān)國家人民的福利著想”，但此決議并未提及資源的保護或者水、陸地或生物資源的可持續(xù)使用。此階段是可持續(xù)發(fā)展理論的初始階段，因為擺在新型獨立國家和地區(qū)面前的是如何擺脫貧困以及如何發(fā)展經(jīng)濟的問題。
進入20世紀70年代，隨著世界人口數(shù)量的急劇增長，人們開始關(guān)注經(jīng)濟發(fā)展、社會發(fā)展和資源消耗、環(huán)境保護之間的相互關(guān)系和影響。1972年，來自世界各國的幾十位科學(xué)家、教育家和經(jīng)濟學(xué)家組成的非正式的國際協(xié)會——羅馬俱樂部提交的一份研究報告《增長的極限》警示人們，由于世界人口增長、糧食生產(chǎn)、工業(yè)發(fā)展、資源消耗和環(huán)境污染等五項基本因素的運行方式為指數(shù)增長而非線性增長，世界將因為糧食短缺和環(huán)境破壞而達到增長極限，從而提出“合理的、持久的均衡發(fā)展”，為孕育可持續(xù)發(fā)展的思想萌芽提供了土壤。這一階段發(fā)展利益和環(huán)境利益實質(zhì)上仍然是分開的，此階段是可持續(xù)發(fā)展理論的過渡期。
到了80年代，人們的注意力逐漸從單純的經(jīng)濟發(fā)展集中到人類應(yīng)該怎樣使自己的增長與自然取得和諧一致，實現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展問題。1987年布倫特蘭報告《我們共同的未來》指出，可持續(xù)發(fā)展是既滿足當(dāng)代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。環(huán)境危機、發(fā)展危機以及能源危機是一體的。人類社會的可持續(xù)發(fā)展只能以生態(tài)環(huán)境和自然資源的持久、穩(wěn)定的支撐能力為基礎(chǔ)，而環(huán)境問題也只有在經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展中才能夠得到解決，從而呼吁世界各國政府和人民必須從現(xiàn)在起對經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護這兩個重大問題負起自己的歷史責(zé)任，制定正確的政策并付諸實施。雖然布倫特蘭報告的采納成為聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議的轉(zhuǎn)折點，但是該報告并沒有充分考慮到社會問題以及人權(quán)問題．此階段是可持續(xù)發(fā)展一資源環(huán)境階段。
布倫特蘭報告建議聯(lián)合國制定一項關(guān)于環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展的普遍宣言，并呼吁聯(lián)合國將該報告的結(jié)論轉(zhuǎn)變成一項可持續(xù)發(fā)展行動綱領(lǐng)并予以實施。1992年巴西里約熱內(nèi)盧的聯(lián)合國環(huán)境和發(fā)展大會的召開，使得可持續(xù)發(fā)展作為國際環(huán)境政策的主導(dǎo)概念而獲得普遍的支持。1997年在紐約舉辦的聯(lián)合國大會特別會議上，“地球峰會+5(EarthSummit+5)”回顧了里約會議之后21世紀議程的履行情況，指出資金和技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、生產(chǎn)和消費模式、能源的使用和運輸、淡水的稀少等問題，并呼吁各國履行承諾。這一階段的可持續(xù)發(fā)展概念，不僅以人為中心，而且綜合考慮到發(fā)展權(quán)與環(huán)境保護、消除貧窮、健康、教育、婦女地位、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作以及國際貿(mào)易等廣泛的問題，從而使可持續(xù)發(fā)展問題成為將社會發(fā)展、經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護融為一體的概念，此階段是普遍的可持續(xù)發(fā)展概念階段。
1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會以來，因為發(fā)達國家和發(fā)展中國家在執(zhí)行里約宣言和21世紀議程方面存在的意見差距不斷擴大，所以在環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題上沒有取得顯著進步，制定有效履行可持續(xù)發(fā)展綱要并實現(xiàn)其目標成為進入新千年之后的主要目標。聯(lián)合國2000年通過的千年發(fā)展目標涵蓋著人權(quán)、經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境的可持續(xù)性問題。2002年南非約翰內(nèi)斯堡召開的可持續(xù)發(fā)展問題世界首腦會議，全面審查和評價21世紀議程的執(zhí)行情況。不難發(fā)現(xiàn)，進入新千年以來，可持續(xù)發(fā)展問題進入實質(zhì)性實施階段。
經(jīng)過20多年的演變，可持續(xù)發(fā)展已從單純的經(jīng)濟發(fā)展、(經(jīng)濟論文)資源維護、消除貧窮、解除貿(mào)易屏障、環(huán)境保護問題演變?yōu)樯鐣䥺栴}、經(jīng)濟問題以及環(huán)境問題融為一體的國際社會普遍接受的政策。
�。ㄒ唬﹪H技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的現(xiàn)狀
根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展委員會2001年收集的有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓文集，有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的多邊條約、協(xié)定、議定書、國際組織決議以及區(qū)域協(xié)議多達78個。681按照內(nèi)容來劃分，其主要從知識產(chǎn)權(quán)保護、國際貿(mào)易以及環(huán)境保護和能源利用三個方面來規(guī)定國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度。
1．知識產(chǎn)權(quán)保護與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓
世界知識產(chǎn)權(quán)組織領(lǐng)導(dǎo)下的專利權(quán)保護相關(guān)國際條約或規(guī)范中，雖然未明確規(guī)定國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓條款，但是從《保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作條約》、《專利法條約》以及《實體專利法條約草案》的制定過程來看，他們所遵循的思路是從基礎(chǔ)規(guī)范到程序規(guī)范再到具體實施規(guī)范，來建立和完善專利權(quán)和保護的國際協(xié)調(diào)制度系統(tǒng)，這樣的努力同時也為專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓制度提供了參考。[9]
2．國際貿(mào)易與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓
世界貿(mào)易組織法不僅創(chuàng)立國際貿(mào)易的新秩序，而且建立了與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護、服務(wù)貿(mào)易以及投資法律體系，其中包括三個重要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定：第一，消除阻礙自由貿(mào)易的技術(shù)問題，向發(fā)展中國家提供技術(shù)支持和援助。但如世界貿(mào)易組織《動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》“技術(shù)援助”條款規(guī)定，“成員方同意對發(fā)展中國家通過雙邊或適當(dāng)?shù)膰H組織提供技術(shù)援助的便利，該援助可能是程序技術(shù)、研究和基礎(chǔ)設(shè)施……為達到出口市場的衛(wèi)生檢疫適當(dāng)水平的必要的動植物措施”i10]。然而，這里的“技術(shù)支持和援助”并非為提高發(fā)展中國家的技術(shù)永平，而旨在維護技術(shù)支持國的利益及國際貿(mào)易的暢通。第二，遵循國際技術(shù)貿(mào)易服務(wù)規(guī)范。作為服務(wù)貿(mào)易的一部分，國際轉(zhuǎn)讓技術(shù)亦應(yīng)遵守世界貿(mào)易組織的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定，包括最惠國待遇原則、國民待遇原則以及市場準入原則等。第三，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議(TRIPs協(xié)議)的制定有利于發(fā)展中國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓的靈活制度。
3．環(huán)境保護和能源利用與國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓
聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署、聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展委員會、聯(lián)合國經(jīng)濟與社會理事會可持續(xù)發(fā)展委員會等聯(lián)合國國際機構(gòu)主持下制定的國際環(huán)境保護與能源利用相關(guān)國際文件，主要從避免和解決全人類共同面臨的環(huán)境風(fēng)險和能源問題出發(fā)，呼吁發(fā)達國家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金支持等方面給予發(fā)展中國家以必要的幫助。世界知識產(chǎn)權(quán)組織主導(dǎo)下的國際知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，主要側(cè)重作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓客體的專利技術(shù)的確權(quán)和保護，世界貿(mào)易組織主導(dǎo)下的三種協(xié)定旨在規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓的制度體系及爭端解決機制，而聯(lián)合國各專門機構(gòu)主導(dǎo)下的環(huán)境與能源相關(guān)國際規(guī)范側(cè)重于向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及國際合作。
�。ǘ┈F(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的弊端
由于現(xiàn)有國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度跨越知識產(chǎn)權(quán)保護、國際貿(mào)易以及環(huán)境等諸多領(lǐng)域，仍存在不少弊端，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
1．缺乏可拽行性
有關(guān)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定散見于各種條約或決議當(dāng)中，這些規(guī)定比較籠統(tǒng)，或者規(guī)定“技術(shù)轉(zhuǎn)讓是目標”，或者規(guī)定“成員國盡最大努力的承諾”，缺乏強有力的約束力；并且缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)讓所需要的程序性規(guī)定，各國在執(zhí)行當(dāng)中隨意性比較大，缺乏可操作性。例如，當(dāng)TRIPs協(xié)定第8.2條規(guī)定“知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓造成不利影響”的防止義務(wù)時，并非規(guī)定“應(yīng)采取”，而規(guī)定“可能需要采取”的表達方式，這就大大降低了法律約束力。
2．發(fā)展中國家的利益處于劣勢
不管是工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約，還是世界貿(mào)易組織法律規(guī)范，無不是在發(fā)達國家的主導(dǎo)下形成的、有利于維護發(fā)達國家的利益而制定的國際法律制度。特別是在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，發(fā)達國家是技術(shù)的供應(yīng)方，跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主導(dǎo)者，因此要維護技術(shù)輸出國的利益，保證技術(shù)投資者的利潤；而發(fā)展中國家作為技術(shù)需求方和進口方，技術(shù)地位相對較弱，談判中處于不利的地位。雖然進入21世紀以來，國際舞臺上發(fā)展中國家的地位不斷提升，發(fā)展中國家的“發(fā)展”意志更多地得以體現(xiàn)，但是修改和完善已經(jīng)形成的國際制度的路程還很遙遠。
3．重視知識產(chǎn)權(quán)的保護而忽略技術(shù)轉(zhuǎn)讓
現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度，特別是國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度厚此薄彼：重保護而輕流轉(zhuǎn)；注重靜態(tài)的保護和確權(quán)制度，忽略動態(tài)的流轉(zhuǎn)制度的確立，即忽略了將智力成果轉(zhuǎn)化為巨大價值的轉(zhuǎn)讓和許可等制度的確立。其主要原因在于發(fā)達國家掌握技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主動權(quán)，轉(zhuǎn)讓與否是“我”的權(quán)利，而保護是他國的義務(wù)。
如上所述，可持續(xù)發(fā)展理論的出發(fā)點在于消除貧窮，提高生活質(zhì)量，協(xié)調(diào)促進可持續(xù)的社會、經(jīng)濟以及環(huán)境是其目標。雖然種種現(xiàn)象表明，目前全球能源供應(yīng)和消費的發(fā)展趨勢具有很明顯的不可持續(xù)性，但是能源作為減少貧窮和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標的核心，發(fā)揮著關(guān)鍵作用。尤其是清潔能源技術(shù)的開發(fā)和廣泛采用，不僅有助于減少空氣污染和溫室氣體的排放，而且與提高能源效率和降低能源投入有關(guān)，因此有益于推進發(fā)達國家和發(fā)展中國家的可持續(xù)發(fā)展。
但是，現(xiàn)有的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度“重視知識產(chǎn)權(quán)的保護，而忽略技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，忽視發(fā)展中國家的利益”等現(xiàn)狀，嚴重阻礙著促進可持續(xù)發(fā)展的能源技術(shù)的推廣和應(yīng)用。因此修改和完善可持續(xù)發(fā)展原則下的能源技術(shù)國際轉(zhuǎn)讓制度勢在必行。
�。ㄒ唬┛沙掷m(xù)發(fā)展的國際法律地位正在形成
經(jīng)過20多年的演變，可持續(xù)發(fā)展的概念作為普遍接受的全球政策不僅反映在國際環(huán)境保護相關(guān)的國際法律和政策之中，而且影響了國際組織法律與政策的適用與發(fā)展，如聯(lián)合國糧食和農(nóng)業(yè)組織、國際海事組織、世界銀行、世界貿(mào)易組織和聯(lián)合國開發(fā)計劃署，以及諸如國際熱帶木材組織和歐洲能源憲章等條約機構(gòu)。很多條約以及國際法院的判決都直接或間接地支持可持續(xù)發(fā)展的概念，并確認了各國在保障自然資源的可持續(xù)利用方面應(yīng)負有的責(zé)任。例如，維拉曼特里法官在蓋巴斯科夫一拉基瑪洛水壩案中指出，“可持續(xù)發(fā)展概念已成為當(dāng)代國際法的一部分”’12]，而在WTO海蝦和海龜案中，上訴機構(gòu)也指出“WTO協(xié)定序言中的‘可持續(xù)發(fā)展目標’已被普遍接受為整合經(jīng)濟和社會發(fā)展和環(huán)境保護的概念”。此外，各國普遍加強了可持續(xù)發(fā)展立法活動，如納米比亞通過了一個關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的憲法修正案，愛沙尼亞則制定了《可持續(xù)發(fā)展法》。全世界都意識到可持續(xù)發(fā)展，因此有些學(xué)者主張可持續(xù)發(fā)展的概念已成為國際習(xí)慣法。
筆者認為，承認可持續(xù)發(fā)展的國際習(xí)慣法律地位的條件尚未成熟，因為尚未形成統(tǒng)一的可持續(xù)發(fā)展的定義，以及缺乏可裁決的評審標準。但是，可持續(xù)發(fā)展作為一個決策導(dǎo)向的工具，其確實代表了一個目標，而且這個目標能夠影響案件的結(jié)果、條約的解釋、國際和國際組織的實踐。種種現(xiàn)象表明國際社會正按照里約宣言第27條規(guī)定，制訂可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的國際法，因而在不久的將來可持續(xù)發(fā)展原則將成為有法律拘束力的國際法律規(guī)范。
�。ǘ┠茉醇夹g(shù)國際轉(zhuǎn)讓應(yīng)以可持續(xù)發(fā)展為原則
雖然可持續(xù)發(fā)展的國際法律地位正在形成中，但是促進經(jīng)濟、社會以及環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展是全世界的共同目標，可持續(xù)發(fā)展原則亦將成為具有法律拘束力的國際法律規(guī)范。因此在可持續(xù)發(fā)展原則下協(xié)調(diào)能源技術(shù)國際轉(zhuǎn)讓中的各種矛盾，是實現(xiàn)能源促進可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
1．技術(shù)保護和轉(zhuǎn)讓的對立和統(tǒng)一
TRIPs協(xié)定確認“知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”，但這并不表明知識產(chǎn)權(quán)是不可侵犯的。因為知識創(chuàng)新是權(quán)利發(fā)生的源泉，知識產(chǎn)權(quán)是依據(jù)法律而確定的權(quán)利，而權(quán)利的構(gòu)成不僅以自由和利益為原則，而且其自由行使和獲取利益的基礎(chǔ)為正義和公平。知識產(chǎn)權(quán)通過對知識財產(chǎn)的私有化規(guī)則的確認，決定知識財產(chǎn)的分配和使用，但其最終目標是通過這種分配而促進科技進步和人類社會的發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度給予技術(shù)權(quán)利人在一定時間內(nèi)的排他性權(quán)利，旨在鼓勵權(quán)利人的創(chuàng)新，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓是實現(xiàn)技術(shù)中所含有的社會和經(jīng)濟價值的途徑。保護是技術(shù)轉(zhuǎn)讓的前提，轉(zhuǎn)讓是技術(shù)價值實現(xiàn)的途徑，技術(shù)保護和轉(zhuǎn)讓是矛盾的對立統(tǒng)一體。
2．發(fā)達國家和發(fā)展中國家合作的必然性
據(jù)國際能源署的報告，許多發(fā)展中國家的能源消耗正飛速增長，到2050年，大多數(shù)世界能源將被發(fā)展中國家消耗掉。能源安全供應(yīng)和持續(xù)性以及降低二氧化碳排放問題，不僅是發(fā)展中國家的問題，而且是包括發(fā)達國家在內(nèi)的全世界共同關(guān)注的問題。而這些問題的解決則要依賴于技術(shù)的研發(fā)或引進，發(fā)展中國家現(xiàn)階段只能引進，如果發(fā)達國家在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，采用歧視、不公平的措施，加大發(fā)展中國家獲取技術(shù)的費用負擔(dān)，那么發(fā)展中國家的技術(shù)能力、影響全人類可持續(xù)發(fā)展的能源及環(huán)境安全問題就得不到解決，最終發(fā)達國家本身也將遭受災(zāi)難。因此發(fā)達國家和發(fā)展中國家在促進可持續(xù)發(fā)展的能源技術(shù)合作與轉(zhuǎn)讓方面具有必然性。
（三）完善促進可持續(xù)發(fā)展的能源技術(shù)國際轉(zhuǎn)讓制度的設(shè)想
1．加快可持續(xù)發(fā)展相關(guān)國際法的編纂工作，使可持續(xù)發(fā)展原則盡快獲得國際法律地位和國際法上強行規(guī)范的地位；促進和完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，特別是轉(zhuǎn)讓程序、權(quán)利保護以及權(quán)利補償制度，使得國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度成為促進可持續(xù)發(fā)展的動力。
2．敦促各國履行國際條約的義務(wù)或國際組織決議中的承諾。發(fā)達國家應(yīng)通過旨在促進技術(shù)合作并能轉(zhuǎn)讓必要的技術(shù)知識，建立有效利用和進一步發(fā)展轉(zhuǎn)讓技術(shù)的經(jīng)濟、技術(shù)和管理能力的支助性措施，方便取用和轉(zhuǎn)讓無害環(huán)境技術(shù)，特別是向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓這種技術(shù)。
3．加大國際社會對發(fā)展中國家能力建設(shè)的投入，促進發(fā)展中國家自我能力的建設(shè)。發(fā)展中國家必須加大對高等教育和培訓(xùn)、建設(shè)科技、工程能力以及必要基礎(chǔ)設(shè)施的投資，盡快接受并吸收外國轉(zhuǎn)讓的技術(shù)。
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