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關(guān)于俄羅斯產(chǎn)出下降的一個解釋
1.俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效俄羅斯是實行激進(jìn)式過渡的典型國家。自1992年實行激進(jìn)的經(jīng)濟(jì)改革以來，除1997年經(jīng)濟(jì)略有回升，1999、2000年經(jīng)濟(jì)較有起色以外，經(jīng)濟(jì)一直大幅度下滑，呈現(xiàn)為負(fù)的增長率，并常與惡性通貨膨脹相伴。1997年與改革前的1991年相比，國內(nèi)生產(chǎn)總值下降了50%，下降幅度大大超過蘇聯(lián)衛(wèi)國戰(zhàn)爭時期的25%、美國1929～1933年大危機時期的30%，整個國民經(jīng)濟(jì)倒退了將近20年。
2.“初始條件”與“轉(zhuǎn)軌方式”之爭
表1 俄羅斯轉(zhuǎn)軌時期的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(%)
年份 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
GDP增長率 -14.5 -8.7 -12.6 -4.0 -4.9 0.4 -5.5 3.4 7.0
通貨膨脹率 2508.8 840.1 204.7 131 21.8 14.7 84.4 36.5 11.4
資料來源：馮舜華等(2001)。
為什么俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效如此差呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)界從初始條件、過渡方式等方面展開了廣泛而深入的討論。我們無意也無力就所有這方面的文獻(xiàn)作一番回顧。這里的文獻(xiàn)回顧僅僅圍繞本文邏輯主線而展開。
激進(jìn)主義者認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效差主要是因為其不利的初始條件之緣故。前蘇聯(lián)在1985年只有14%的勞動力分布在農(nóng)業(yè)部門，工業(yè)部門的勞動力高達(dá)32%，早已完成了工業(yè)化和城市化進(jìn)程。俄羅斯的改革面臨（成熟經(jīng)濟(jì)的）結(jié)構(gòu)調(diào)整的困難問題，即只能減少低效率部門和受補貼部門的就業(yè)而不能或很少能增加高效率的工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門的就業(yè)。這就是為什么市場化改革在俄羅斯困難得多的原因，這也是為什么俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效比較差的原因(Sachs and Wooo,1994a,b)。
漸進(jìn)主義者認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效差主要是因為其實施休克療法的緣故。傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。在傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是扭曲的。轉(zhuǎn)軌將引起經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)調(diào)整，激進(jìn)式改革忽略的正是改革成本。資源由一種用途轉(zhuǎn)為另一種用途要付出代價，建立新制度也需要消耗時間和資源。對于激進(jìn)式改革來說，經(jīng)濟(jì)增長將不可避免地表現(xiàn)為“J型曲線”或更為糟糕的“L型曲線”（林毅夫等，1994）。
表2 中國和前蘇聯(lián)勞動力就業(yè)部門分布情況（占勞動力的%）
農(nóng)業(yè) 工業(yè) 建筑業(yè) 運輸業(yè) 商業(yè) 其他
中國（1978年） 71 15 2 2 3 7
前蘇聯(lián)（1985年） 14 32 10 10 8 26
資料來源：Sachs and Woo,1994a。
3.關(guān)于“爭論”的一個評價
實際上，有兩類初始條件，一類與轉(zhuǎn)軌相關(guān)；另一類則與轉(zhuǎn)軌不相關(guān)。就后一類初始條件來說，轉(zhuǎn)不轉(zhuǎn)軌，怎樣轉(zhuǎn)軌，它都同樣地影響和決定經(jīng)濟(jì)績效；就前一類初始條件來說，它并不獨立地影響和決定經(jīng)濟(jì)績效，必須結(jié)合轉(zhuǎn)軌方式一道才能確定對于經(jīng)濟(jì)績效的影響。而轉(zhuǎn)軌方式呢，它根本就不獨立地決定經(jīng)濟(jì)績效，而是依賴于那部分與轉(zhuǎn)軌相關(guān)的初始條件。
具體到結(jié)構(gòu)調(diào)整問題上，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)調(diào)整既包括正常經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的結(jié)構(gòu)調(diào)整，又包括轉(zhuǎn)軌本身所引致的結(jié)構(gòu)調(diào)整。就轉(zhuǎn)軌本身所引致的結(jié)構(gòu)調(diào)整來說，又包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整兩重含義。圖示如下：
附圖
就前一類結(jié)構(gòu)調(diào)整來說，轉(zhuǎn)不轉(zhuǎn)軌，怎樣轉(zhuǎn)軌，它都同樣地影響經(jīng)濟(jì)績效。你不轉(zhuǎn)軌難道就不面對（成熟經(jīng)濟(jì)的）結(jié)構(gòu)調(diào)整問題了嗎？就后一類結(jié)構(gòu)調(diào)整來說，它并不獨立地影響經(jīng)濟(jì)績效，必須結(jié)合轉(zhuǎn)軌方式一道才能確定對于經(jīng)濟(jì)績效的影響。經(jīng)濟(jì)愈復(fù)雜，收縮產(chǎn)業(yè)資本密集愈高，資產(chǎn)專用性愈強，激進(jìn)改革愈引起產(chǎn)出下降。如果經(jīng)濟(jì)比較簡單，收縮產(chǎn)業(yè)資本密集度不高，資產(chǎn)專用性也不強，那么激進(jìn)改革和漸進(jìn)改革就是無差異的。
所以，雖然經(jīng)濟(jì)績效既決定于初始條件，也決定于轉(zhuǎn)軌方式這樣的說法是沒有問題的，但是理解這種分解才是最重要的。理解了這種分解，那么究竟是初始條件重要還是轉(zhuǎn)軌方式重要就是一個模糊不清的問題。究竟是第二類初始條件重要還是轉(zhuǎn)軌方式重要勉強可問，究竟是第一類初始條件重要還是轉(zhuǎn)軌方式重要則是一個沒有意義的問題。
4.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的“兩難困境”
就傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的形成來說，傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)生于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。重工業(yè)與當(dāng)時經(jīng)濟(jì)的資源稟賦不協(xié)調(diào)，靠市場機制是無法實現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的。（注：如果經(jīng)濟(jì)是封閉的，那么并不能說在市場經(jīng)濟(jì)下處于比較劣勢的重工業(yè)就不能生存，只是不可能得到優(yōu)先發(fā)展；如果經(jīng)濟(jì)是開放的，那么在市場經(jīng)濟(jì)下處于比較劣勢的重工業(yè)就根本不能生存.）解決這一矛盾的辦法，就是做出適當(dāng)?shù)陌才�，人為地壓低重工業(yè)發(fā)展的成本，降低重工業(yè)資本形成的門檻。于是，一套以全面扭曲產(chǎn)品和要素價格為內(nèi)容的宏觀政策就形成了；進(jìn)一步，如何保證被壓低了價格的要素和產(chǎn)品的流向、以及經(jīng)濟(jì)中剩余的積累有利于重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展呢？應(yīng)運而生的制度安排就是對經(jīng)濟(jì)資源實行集中的計劃配置和管理，并剝奪微觀主體的經(jīng)營自主權(quán)。這就形成了三位一體的傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制（林毅夫等，1994）。
根據(jù)林毅夫等人的分析邏輯，轉(zhuǎn)軌國家處于比較劣勢的重工業(yè)一定過度發(fā)展了，因為不然的話，就不會有傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的了。（注：轉(zhuǎn)軌國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化也對此提供了經(jīng)驗證明.）即使以封閉的市場經(jīng)濟(jì)來看，也是過度發(fā)展了；進(jìn)一步地，在開放的市場經(jīng)濟(jì)中，比較劣勢產(chǎn)業(yè)根本就不會有競爭力（謝作詩、崔萬田，2002）。這就是說，市場化改革將引發(fā)結(jié)構(gòu)調(diào)整。然而，這種由轉(zhuǎn)軌引起的結(jié)構(gòu)調(diào)整不是一般意義上的結(jié)構(gòu)調(diào)整，而是降低經(jīng)濟(jì)中重工業(yè)的比重。重工業(yè)資本密集度高，資產(chǎn)專用性強，轉(zhuǎn)產(chǎn)將造成高額的沉淀成本。這就陷入了一種兩難的困境；那么進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，將過度發(fā)展并處于比較劣勢的重工業(yè)轉(zhuǎn)向比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，但這樣就得承擔(dān)專用性資產(chǎn)的損失以及與此相關(guān)的高額的沉淀成本；要么繼續(xù)維持原產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)，但這樣就得承擔(dān)利潤的虧損，因為原產(chǎn)業(yè)過度發(fā)展了，并且是比較劣勢產(chǎn)業(yè)，沒有競爭優(yōu)勢！
5.并不具備增量調(diào)整的條件
可不可以避免這樣的兩難困境呢？如果市場化的同時維持一定程度的貿(mào)易保護(hù)，并且重工業(yè)也不是極度地過度發(fā)展了，又沒有達(dá)到充分就業(yè)，那么是可以避免的。就是通過增量的方式進(jìn)行調(diào)整。維持存量資源不變，而將新增資源配置到傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下受壓抑的部門，從而實現(xiàn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。中國的案例也支持了這一點（張軍，1997）。
然而俄羅斯具備增量調(diào)整的條件嗎？第一，俄羅斯結(jié)構(gòu)扭曲嚴(yán)重。例如：前蘇聯(lián)曾是世界上最大的鋼鐵生產(chǎn)國(Noland,2001)。嚴(yán)重扭曲的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使得一定程度的存量調(diào)整不可避免。第二，俄羅斯工業(yè)化和城市化程度高，經(jīng)濟(jì)的剩余勞動力少，這也使結(jié)構(gòu)調(diào)整不可避免地要觸及存量。第三，當(dāng)時政府和共產(chǎn)黨的權(quán)威大大下降了，不足以維護(hù)一定程度的貿(mào)易保護(hù)。我們知道，在開放的經(jīng)濟(jì)中，比較劣勢產(chǎn)業(yè)是沒有競爭力的。沒有一定程度的貿(mào)易保護(hù)，存量調(diào)整也是不可避免的。第四，增量調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也存在“竄軌”的問題。增量調(diào)整能不能取得成功，有賴于配額約束的成功實施，這也需要政府和共產(chǎn)黨的權(quán)威。綜上四方面，俄羅斯并不具備增量調(diào)整的條件。（注：想要指出的是，薩克斯和胡永泰、靡菲等從不同角度所論述的“俄羅斯不具備增量調(diào)整的條件”，其實是“不具備增量調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)的條件”(Sachs and Woo,1994a,Murphy,Shleifer,and Vishny,1992)。他們似乎沒有嚴(yán)格區(qū)分轉(zhuǎn)軌引起的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)軌引起的所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整.）
6.結(jié)論和啟示
結(jié)論是什么呢？俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效差具有事前決定的特點，是事前決定了的。
就轉(zhuǎn)軌引起的結(jié)構(gòu)調(diào)整這一塊來說，俄羅斯重工業(yè)比重高，又不具備增量調(diào)整的條件，無法克服轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的“兩難困境”。就與轉(zhuǎn)軌不相關(guān)的結(jié)構(gòu)調(diào)整那一塊來說，正如薩克斯和胡永泰所指出的，俄羅斯面對的是（成熟經(jīng)濟(jì)的）結(jié)構(gòu)調(diào)整的困難問題。俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效差具有事前決定的特點，是事前決定了的，即使俄羅斯真的搞了增量調(diào)整，其經(jīng)濟(jì)績效好一點，也不會好到那里去，因為就那部分不依賴于轉(zhuǎn)軌方式就直接影響和決定著經(jīng)濟(jì)績效的初始條件來說，它是極其不利的。
收稿日期：2003-05-17
【參考文獻(xiàn)】
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