關(guān)于里昂惕夫之謎解釋的綜述

　　其與赫—俄理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂 惕夫的發(fā)現(xiàn)強(qiáng)烈地刺激人們?nèi)�廣泛和深入探求一種能解釋這一結(jié)果的理論，以下是小編幫大家整理的里昂惕夫之謎解釋的綜述，歡迎大家分享。

　　一、問(wèn)題的提出

　　瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書(shū)中，發(fā)展瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾的國(guó)際貿(mào)易理論，提出著名的赫克歇爾—俄林理論。赫—俄理論的基本思想是在所有可能造成國(guó)家之間相對(duì)商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢(shì)中，各國(guó)的相對(duì)要素豐裕度即要素稟賦是國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的基本原因和決定因素，即各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中趨向于出口該國(guó)相對(duì)豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國(guó)相對(duì)稀缺和昂貴的要素密集型商品。赫—俄理論一提出，即被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛接受，成為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的核心理論之一。

　　1951年，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫利用美國(guó)1947年的數(shù)據(jù)對(duì)赫—俄理論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)。由于美國(guó)是世界上資本最豐裕的國(guó)家，里昂惕夫期望能得出美國(guó)出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品的結(jié)論。為了進(jìn)行這一檢驗(yàn)，里昂惕夫利用了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表來(lái)計(jì)算美國(guó)在1947年每一百萬(wàn)美元進(jìn)口替代品和出口產(chǎn)品中的勞動(dòng)和資本的數(shù)量。所謂進(jìn)口替代品就是美國(guó)自己可以制造，同時(shí)從國(guó)外進(jìn)口的商品（由于生產(chǎn)上的不完全分工），如汽車(chē)。里昂惕夫被迫使用美國(guó)進(jìn)口替代品的數(shù)據(jù)，是因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口的外國(guó)產(chǎn)品數(shù)據(jù)不全。即使這樣，里昂惕夫仍能正確得出以下結(jié)論：如果赫—俄理論成立，盡管美國(guó)進(jìn)口替代品比美國(guó)實(shí)際進(jìn)口品更加資本密集（因?yàn)槊绹?guó)的資本比其他國(guó)家相對(duì)便宜），但其密集程度仍低于美國(guó)的出口商品。

　　里昂惕夫的檢驗(yàn)結(jié)果令人震驚，美國(guó)進(jìn)口替代品的資本密集程度比美國(guó)出口商品資本密集程度約高出30%，這意味著美國(guó)進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的反而是勞動(dòng)密集型商品。其與赫—俄理論的預(yù)測(cè)完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)強(qiáng)烈地刺激人們?nèi)�廣泛和深入探求一種能解釋這一結(jié)果的理論，產(chǎn)生一系列關(guān)于里昂惕夫之謎的有價(jià)值的研究。下文將對(duì)里昂惕夫之謎的一些有代表性解釋作一簡(jiǎn)單介紹，其中著重介紹肯恩和基辛等人的人力資本解說(shuō)以及利默爾等人利用瓦尼克貿(mào)易要素含量模型對(duì)里昂惕夫之謎的解釋。

　　二、里昂惕夫之謎的人力資本解釋

　　肯恩等人(Kenen，1965;Keesing，1966)認(rèn)為產(chǎn)生里昂惕夫悖論的一個(gè)重要原因是里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質(zhì)資本（如機(jī)器、設(shè)備、廠房等），而完全忽略了人力資本。人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識(shí)的存量。人力資本投資的收益或報(bào)酬在于提高一個(gè)人的技能和獲利能力，在于提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)決策的效率。這就暗示著美國(guó)勞動(dòng)比外國(guó)勞動(dòng)含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實(shí)物資本上，就會(huì)使美國(guó)出口品的資本密集度高于進(jìn)口替代品。

　　肯恩在其1965年的研究中，指出許多關(guān)于H-O模型的悖論，包括里昂惕夫悖論都是因?yàn)閭鹘y(tǒng)貿(mào)易理論中采用特殊資本概念。（注：由于貿(mào)易理論分析的是一種長(zhǎng)期現(xiàn)象，因此，貿(mào)易理論中的資本是“等待”意義上的資本，而不是一系列的實(shí)物資產(chǎn)的集合�？隙髡J(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論將“等待”意義上的資本作為一種直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的要素的作法是不妥的，是許多悖論和矛盾產(chǎn)生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究基礎(chǔ)上，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念，并在此基礎(chǔ)上建立了一個(gè)模型解釋許多H-O模型無(wú)法解釋的現(xiàn)象。

　　為了了解肯恩關(guān)于貿(mào)易理論中的資本概念，有必要簡(jiǎn)單介紹一下瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究。在美國(guó)對(duì)外貿(mào)易和自然資源關(guān)系的研究中，瓦尼克發(fā)現(xiàn)美國(guó)貿(mào)易實(shí)際上是在保護(hù)美國(guó)稀缺的自然資源而不是資本，因?yàn)槊绹?guó)進(jìn)口替代品實(shí)際上都是自然資源密集型的。

　　肯恩吸收瓦尼克和舒爾茨等人的思想，并將其應(yīng)用于資本理論，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念。其基本思想如下：

　　1.肯恩認(rèn)為，資本自然（指土地和勞動(dòng)）是生產(chǎn)過(guò)程中最原始的生產(chǎn)要素。只有對(duì)土地和勞動(dòng)進(jìn)行投資，土地和勞動(dòng)才能產(chǎn)生有用于生產(chǎn)的要素服務(wù)流，否則，土地和勞動(dòng)是沒(méi)有任何作用的。

　　2.土地服務(wù)流、勞動(dòng)服務(wù)流和在其上的投資存在穩(wěn)定函數(shù)關(guān)系。

　　3.土地服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流是直接用于生產(chǎn)的生產(chǎn)要素，資本并不直接介入生產(chǎn)過(guò)程。

　　為了解釋里昂惕夫之謎，肯恩將其資本理論用于分析1947年美國(guó)的國(guó)際貿(mào)易。為了估算貿(mào)易中的人力資本含量，肯恩作如下假定，工人技能和人力資本的差別完全是由在勞動(dòng)上投資量的不同所引起的，并且工資差別完全反映工人人力資本和技能的差別。在上述假定條件下，肯恩估算了將一個(gè)完全非熟練工人轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N類(lèi)型技術(shù)工人所需的資本。接著，肯恩利用里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)資料，即關(guān)于一百萬(wàn)美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中各種類(lèi)型工人的百分比，肯恩估算美國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品所含人力資本。

　　最后，肯恩運(yùn)用估計(jì)的進(jìn)出產(chǎn)品中人力資本需求量，結(jié)合里昂惕夫的統(tǒng)計(jì)資料，對(duì)里昂惕夫之謎進(jìn)行解釋�？隙靼l(fā)現(xiàn)，利用12.7%的收益率時(shí)（比較保守估計(jì)），并不能徹底消除里昂惕夫悖論；但是，利用9%的收益率時(shí)，則可以完全消除里昂惕夫悖和人力資本相關(guān)的另一個(gè)因素是科學(xué)研究對(duì)美國(guó)出口的影響�？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來(lái)的“知識(shí)”資本提高了從等量材料和人力資源獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計(jì)也表明美國(guó)大部分出口是科研和技能密集型的。

　　基辛在1996年發(fā)表的文章指出，對(duì)于相當(dāng)多的制造工業(yè)而言，國(guó)際貿(mào)易是基于各國(guó)技能稟賦差異進(jìn)行的。他認(rèn)為里昂惕夫1947年的發(fā)現(xiàn)與其說(shuō)是一個(gè)悖論，倒不如說(shuō)美國(guó)在技術(shù)水平上具有比較優(yōu)勢(shì)，出口高技能密集型產(chǎn)品。為了驗(yàn)證其假說(shuō)，基辛運(yùn)用1960年美國(guó)的技術(shù)系表，對(duì)14個(gè)國(guó)家的46個(gè)產(chǎn)業(yè)1962年的進(jìn)出口進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國(guó)家。為了進(jìn)一步確定美國(guó)在技術(shù)上具有比較優(yōu)勢(shì)，基辛對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，即以美國(guó)產(chǎn)業(yè)出口值占14個(gè)國(guó)家總出口的百分比為代表，和美國(guó)該產(chǎn)業(yè)各種類(lèi)型勞動(dòng)需求分別作單一相關(guān)分析和等級(jí)相關(guān)分析。相關(guān)分析結(jié)果進(jìn)一步確定美國(guó)在高技術(shù)勞動(dòng)上具有比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)貿(mào)易模式符合要素稟賦理論。

　　三、里昂惕夫之謎的理論基礎(chǔ)的思考

　　利默爾等人(Leamer，1980;Casas，1985:Aw，1983)認(rèn)為，里昂惕夫之謎根源在于里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)是錯(cuò)誤的。利默爾在1980年的文章中嚴(yán)格地證明，在一個(gè)多商品的世界中，比較生產(chǎn)和消費(fèi)中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費(fèi)中的資本密集度，才是確定一國(guó)資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是否豐裕的正確方法；而里昂惕夫的方法，即通過(guò)比較出口商品和進(jìn)口商品的相對(duì)資本密集度只是在簡(jiǎn)單兩商品世界才是適用的。

　　下面我們來(lái)詳細(xì)介紹利默爾1980年關(guān)于里昂惕夫之謎的解釋。

　　利默爾1980年的理論出發(fā)點(diǎn)是赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程，即：

　　A·T[，i]=E[，i]-E[，W]·a[，i]·i=1，2…i(1)

　　其中A表示n×n投入產(chǎn)出矩陣，T[，i]表示國(guó)家i商品凈出口向量，E[，i]表示國(guó)家i的要素稟賦向量，E[，W]表示世界要素稟賦向量，E[，W]=∑E[，i]，a[，i]表示國(guó)家i的消費(fèi)占世界總消費(fèi)的比例。

　　由等式(1)，我們可以得到兩個(gè)關(guān)于要素稟賦和凈出口的要素需求的等式：

　　K[，T]=K[，i]-a[，i]·K[，W](2a)

　　L[，T]=L[，i]-a[，i]·L[，W](2b)

　　其中(K[，T]，L[，T])分別表示體現(xiàn)在凈出口中的資本和勞動(dòng)服務(wù)流，(K[，i]，L[，i])表示國(guó)家i的資本和勞動(dòng)的稟賦，(K[，W]，L[，W])表示世界的稟賦。

　　為了理解利默爾的分析，我們來(lái)介紹威廉斯關(guān)于要素豐裕度的概念。如果一國(guó)資本存量占世界總資本存量的比例超過(guò)對(duì)應(yīng)的勞動(dòng)比例，即K[，i]/K[，W]≥L[，i]/L[，W]，則該國(guó)的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。

　　現(xiàn)在，我們來(lái)介紹利默爾關(guān)于判斷要素相對(duì)豐裕的

　　理論框架，其主要觀點(diǎn)就是下面5個(gè)定理。

　　定理1

　　只有當(dāng)下式得以滿(mǎn)足：

　　K[，i]/(K[，i]-K[，T])＞L[，i]/(L[，i]-L[，T])(3)

　　國(guó)家i的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。

　　從定理1出發(fā)我們可以得到下面三個(gè)推論，如果國(guó)家是資本相對(duì)豐裕的，即K[，i]/K[，W]＞L[，T]/L[，W]，則下面三個(gè)不等式成立：

　　K[，i]/L[，i]＞K[，C]/L[，C](3a)

　　-K[，i]·L[，T]＞-L[，i]·K[，T](3b)

　　-K[，C]·L[，T]＞-L[，C]·K[，T](3c)

　　其中(K[，C]L[，C])表示體現(xiàn)在消費(fèi)中資本和勞動(dòng)服務(wù)流，因此，K[，C]=K[，i]-K[，T]，L[，C]=L[，i]-L[，T]。

　　從不等式3b、3c，我們可以得到如下結(jié)論。如果國(guó)家i是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流凈出口國(guó)，則只有當(dāng)凈出口中的資本密集程度大于生產(chǎn)或者大于消費(fèi)中資本密集度時(shí)，即K[，T]/L[，T]＞K[，i]/L[，i]或者K[，T]/L[，T]＞K[，C]/L[，C]，國(guó)家i才是資本相對(duì)豐裕國(guó)；如果國(guó)家i是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流凈進(jìn)口國(guó)，則結(jié)論相反。

　　定理2

　　如果資本服務(wù)流凈出口值和勞動(dòng)服務(wù)流的凈出口值符號(hào)相反，則凈出口值為正的要素是該國(guó)相對(duì)豐裕的要素。

　　定理3

　　如果一國(guó)凈出口中體現(xiàn)的資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流符號(hào)相反，則只有當(dāng)該國(guó)資本相對(duì)豐裕時(shí)，即K[，i]/K[，W]＞L[，i]/L[，W]，出口商品的資本密集度才會(huì)超過(guò)進(jìn)口商品。

　　定理4

　　在一個(gè)多商品貿(mào)易的世界中，出口商品和進(jìn)口商品的要素密集度的次序，如K[，X]/L[，X]＞K[，m]/L[，m]，并不能確定該國(guó)要素的相對(duì)豐裕度。

　　定理5

　　如果只有兩種商品，并且其中一種為出口商品，而另一種為進(jìn)口商品，則進(jìn)出口商品的資本密集度的次序與該國(guó)要素豐裕度順序是一致的，即只有當(dāng)K[，i]/K[，W]≥L[，i]/L[，W]，K[，X]/L[，X]≥K[，m]/L[，m]。

　　在以上理論分析的基礎(chǔ)上，利默爾利用里昂惕夫和巧維斯(Travis)的統(tǒng)計(jì)資料，重新審視1947年里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)。1947年美國(guó)是資本服務(wù)流和勞動(dòng)服務(wù)流的凈出口國(guó)。因此，由定理4可知，里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)，通過(guò)比較出口商品和進(jìn)口商品的資本密集度的相對(duì)次序來(lái)判斷美國(guó)資本和勞動(dòng)的相對(duì)豐裕性是錯(cuò)誤的。正確方法，正如定理1所述，應(yīng)該是比較凈出口和生產(chǎn)的相對(duì)資本密集度，或者是凈出口和消費(fèi)的相對(duì)資本密集度。美國(guó)凈出口的資本密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消費(fèi)，因此，我們可以確定美國(guó)的資本相對(duì)于勞動(dòng)而言是豐裕的。（注：如果美國(guó)服務(wù)流凈出口值為正，則美國(guó)人均國(guó)民收入水平或者人均消費(fèi)水平低于世界平均水平，這與事實(shí)不符。因此，在赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程出現(xiàn)了新的悖論。

　　四、里昂惕夫之謎的其他解釋

　　里昂惕夫之謎的另一種解釋是里昂惕夫使用的是兩要素（資本、勞動(dòng)）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動(dòng)密集型，顯然是不正確的。Diab(1956)將美國(guó)貿(mào)易商品分為兩類(lèi)：加工制造品和初級(jí)產(chǎn)品。他在研究中發(fā)現(xiàn)：

　　(a)在美國(guó)進(jìn)口替代品中，初級(jí)產(chǎn)品占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，約占65%，而出口商品卻只占15%；

　　(b)在美國(guó)，初級(jí)產(chǎn)品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比大于制造品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比，而兩類(lèi)產(chǎn)品在相應(yīng)的出口品和進(jìn)口替代品中的資本—?jiǎng)趧?dòng)比幾乎是相同的。由此，Diab認(rèn)為美國(guó)進(jìn)口替代品資本密集程度較高正是美國(guó)自然資源稀缺的體現(xiàn)。Vanek(1963)為Diab的結(jié)論提供了進(jìn)一步的證據(jù)。Vanek發(fā)現(xiàn)，美國(guó)出口品和進(jìn)口替代品所需的勞動(dòng)、資本和自然資源之比分別為，1.07、0.83和0.54。他進(jìn)一步認(rèn)為在生產(chǎn)過(guò)程中，自然資源和資本是互補(bǔ)的。在上述發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，Vanek認(rèn)為，美國(guó)進(jìn)口替代品資本密集程度較高原因在于自然資源，一種在美國(guó)稀缺的生產(chǎn)要素，只有同大量資本結(jié)合才能在生產(chǎn)中發(fā)揮效率。

　　美國(guó)的關(guān)稅政策正是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個(gè)重要因素。關(guān)稅實(shí)際上就是對(duì)進(jìn)口征稅，它可以減少進(jìn)口，刺激國(guó)內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。Travis在19xx年以及19xx年的研究中發(fā)現(xiàn)，美國(guó)受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)密的產(chǎn)業(yè)就是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，這就影響了美國(guó)的貿(mào)易模式，降低了美國(guó)進(jìn)口替代品的勞動(dòng)密集程度。Baldwin(1971)認(rèn)為T(mén)ravis的研究是里昂惕夫之謎的重要解釋?zhuān)�即美�?guó)關(guān)稅改變了美國(guó)的貿(mào)易模式。但是，即使考慮關(guān)稅因素，美國(guó)進(jìn)口替代品的資本—?jiǎng)趧?dòng)比只不過(guò)下降5%，并不足以解釋里昂惕夫之謎。

　　要素密集度顛倒也是里昂惕夫之謎的一種代表性解釋。要素密集度顛倒指的是這樣一種情況：一種給定商品在勞動(dòng)豐裕的國(guó)家是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國(guó)家是資本密集型產(chǎn)品。一旦要素密集度顛倒發(fā)生，則要素均等化定理不再成立，因此，赫—俄理論不再成立。

　　H-O理論是從靜態(tài)角度考慮問(wèn)題的，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家(Posner，1961;Vernon，1966)認(rèn)為也許真正影響貿(mào)易模式的是一些動(dòng)態(tài)因素，如技術(shù)變化。Posner在1961年提出技術(shù)差距理論，該理論認(rèn)為美國(guó)作為科技最發(fā)達(dá)的國(guó)家，出口大量的高新技術(shù)產(chǎn)品。但是，當(dāng)外國(guó)生產(chǎn)者獲得新技術(shù)后，他們就憑借其較低的勞動(dòng)力成本最終占領(lǐng)外國(guó)市場(chǎng)，甚至美國(guó)市場(chǎng)。Vernon進(jìn)一步發(fā)展了Posner的理論，于1966年提出產(chǎn)品生命周期理論。該理論的主要觀點(diǎn)是：

　　(1)一般產(chǎn)品的生命周期是由新產(chǎn)品、成熟品和標(biāo)準(zhǔn)品三個(gè)發(fā)展階段組成；

　　(2)在產(chǎn)品不同的發(fā)展階段，該產(chǎn)品的資本和勞動(dòng)比是不同的。一般而言，在新品階段，最需要熟練工人；在成熟階段，營(yíng)銷(xiāo)和資本占主導(dǎo)地位；在標(biāo)準(zhǔn)化階段，大量非熟練工人和原材料是最需要的。弗農(nóng)認(rèn)為他的理論有助于解釋里昂惕夫之謎。因?yàn)椋�美�?guó)出口的產(chǎn)品是處于新產(chǎn)品階段，這時(shí)，生產(chǎn)過(guò)程比較依賴(lài)熟練勞動(dòng)投入，而當(dāng)美國(guó)進(jìn)口該種產(chǎn)品時(shí)，該產(chǎn)品已發(fā)展至標(biāo)準(zhǔn)化階段，生產(chǎn)過(guò)程更加依賴(lài)資本。

　　盡管里昂惕夫之謎語(yǔ)已經(jīng)在理論上獲得比較成功的解釋?zhuān)�但是�?shí)證研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易中各國(guó)貿(mào)易模式與赫—俄理論相距甚遠(yuǎn)。因此，在我國(guó)即將加入WTO之際，重新回顧里昂惕夫之謎的各種解釋?zhuān)�并且利用西方學(xué)者的實(shí)證方法審視一下我國(guó)是否存在里昂惕夫之謎，毫無(wú)疑問(wèn)，這將有助于我國(guó)入世之后貿(mào)易模式和貿(mào)易政策的選擇。

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