美國開國先輩們的自由貿(mào)易思想探析

一
　　自由貿(mào)易理論是伴隨著資本主義在世界范圍內(nèi)的擴張而產(chǎn)生的。法國重農(nóng)學派最早提出了自由貿(mào)易的論點。英國古典經(jīng)濟學家亞當·斯密以“絕對成本說”首次系統(tǒng)地闡述了自由貿(mào)易理論。其基本含義是，如果A國在生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本上擁有B國所不能相比的絕對優(yōu)勢，B  國就應該從A國購買，而不必自己生產(chǎn)。如果每個國家都生產(chǎn)自己占有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品并彼此交換，國內(nèi)的資源就可得到最有效的利用，進行貿(mào)易的國家都可從中獲益。斯密的這種設想顯然只有在商品完全自由流動的狀態(tài)下才能實現(xiàn)，也就是通過自由貿(mào)易，實現(xiàn)世界資源的最佳配置，形成最為合理的國際分工。在這個基礎上，任何國家都可花最小的代價獲取所需要的商品。斯密的這一理論盡管還存在著這樣或那樣的缺陷，如不能解釋不具有絕對優(yōu)勢成本的國家從事貿(mào)易活動的可能性，但它顯然為國家間開展國際貿(mào)易提供了依據(jù)。大衛(wèi)·李嘉圖以“比較成本說”彌補了斯密理論的不足，進一步解釋了在自由貿(mào)易基礎上的國際交換可為所有參與國帶來好處，不管這些國家在產(chǎn)品生產(chǎn)上是否占有絕對的優(yōu)勢。李嘉圖與斯密一樣，強調(diào)自由貿(mào)易將增加國家財富。他認為，“貿(mào)易的目的是增加生產(chǎn)”，因為在自由貿(mào)易下，資本將流向那些最有利可圖的部門。單從理論上講，通過自由貿(mào)易，國家可以最大限度地增加財富。經(jīng)濟學家丹尼·羅德里克指出：“在經(jīng)濟學中，可能沒有任何一個領域?qū)�業(yè)主張是如此的一致，即絕大多數(shù)經(jīng)濟學專業(yè)認為自由貿(mào)易優(yōu)越于保護主義。”（注：丹尼·羅德里克：《發(fā)展中世界向自由貿(mào)易的推進》（Dani  Rodrik,  "The  Rush  to  Free  Trade  in  the  Developing  World:  Why  So  Late? 
 Why  Now?  Will  It  Last?"），全國經(jīng)濟研究所工作論文，第3947號，1992年，第1  頁。）實際上，自由貿(mào)易理論的提出首先是一種設想，完全排除了外界各種不利因素的干擾，把國際貿(mào)易放在了由自由貿(mào)易所籠罩起來的“真空”狀態(tài)下。在世界經(jīng)濟發(fā)展史上，要求自由貿(mào)易的呼聲盡管從未中斷過，但古典經(jīng)濟學家在理論上描述的商品跨國界完全自由流動的狀態(tài)卻很難自動地成為民族國家的優(yōu)先選擇。
　　在美國早期領導人當中，許多人與亞當·斯密處于同一個時代，在追求政治民主自由的同時，在經(jīng)濟上傾向于一種以自由放任政府、個人主義、理性化和經(jīng)濟國際主義為基礎的思想。他們的確受到了那個時代進步的經(jīng)濟理論的影響，“無不熟悉蘇格蘭經(jīng)濟學家亞當·斯密在《國富論》中對有關自由貿(mào)易強有力的理論闡述。他們認為他的推理無可挑剔，合乎需要，符合他們的天性和愿望”（注：艾爾弗雷德·小�？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》（Alfred  E.Eckes,  Jr.,  Opening  America's  Market:U.S.Foreign  Trade  PolicySince  1776），查珀爾希爾1995年版，第4頁。）。他們也目睹了英國重商主義政策對殖民地發(fā)展與外部經(jīng)貿(mào)關系的束縛，尤其是到了殖民統(tǒng)治后期他們對英國的這套政策深惡痛絕。喬治·華盛頓在1774年曾堅決反對英國在重商主義指導下奉行的這種只利于自己的貿(mào)易政策：“我們借此機會宣布我們最真誠的愿望是看到這樣一種邪惡的、野蠻的和反常的貿(mào)易永遠地停止�！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自斯坦利·科本等主編：《美國經(jīng)濟史解釋論文集》（Stanley  Coben  and  Forest  G.  Hill,  eds.  ,  AmericanEconomic  History:  Essays  in  
Interpretation），費拉德爾菲亞1966年版，第123頁。  ）所以與重商主義相對立的自由貿(mào)易存在于他們的思想中絲毫不足為奇，其中一些人也曾大聲疾呼在對外經(jīng)濟關系上推行自由貿(mào)易。美國學者多倫·本－阿塔指出：“自由貿(mào)易是整個早期立國時期美國外交家的一致呼聲，象征著把世界從重商主義貿(mào)易壁壘下解放出來的意識形態(tài)承諾，與此同時允諾為美國剩余農(nóng)產(chǎn)品打開市場�！保ㄗⅲ憾鄠悺け荆�阿塔：《民族主義、新重商主義和外交：重新思考富蘭克林的使命》（Doron  Ben-Atar,"Nationalism,Neo-Mercantilism,  andDiplomacy:  Rethinking  the  Franklin  Mission"），《外交史》（Diplomatic  History）第22卷第1期，1998年冬季號，第103頁。）實際上，在美國的開國先輩中，始終如一地堅持自由貿(mào)易理論者，大概只有本杰明·富蘭克林。
　　富蘭克林對美國脫離英國走向獨立功勛卓著，他除了在獨立戰(zhàn)爭期間奉大陸會議之命出使法國之外，因年齡過大并沒有在獨立后的中央政府內(nèi)擔任過任何要職，1789年第一屆聯(lián)邦政府運行不久他就去世。富蘭克林目睹了美國在立國初期所面臨的種種困難，但沒有作為決策者親自體驗到如何解決這些困難的“迷惘”。這恐怕也是他堅持自由貿(mào)易觀的一個重要原因。在殖民時期，英國為了壟斷殖民地的貿(mào)易，對殖民地之間相互貿(mào)易往來也課以稅收。富蘭克林對這種不利于殖民地經(jīng)濟發(fā)展的做法毫不妥協(xié)地堅決反對，提倡在殖民地之間的貿(mào)易往來上奉行自由放任政策。他在1747年致賈里德·埃利奧特的信中強調(diào)殖民地之間應該進行自由貿(mào)易。富蘭克林所持的理由是，如果一個殖民地對來自其他殖民地的進口品征稅，后者將進行同樣行為的報復，結果所有殖民地都受到傷害（注：參見弗格勒·格倫·威爾海特：《美國經(jīng)濟思想和政策的奠基者》（Virgle  Glenn  Wilhite,  Founders  of  American  EconomicThought  and  Policy），紐約1958年版，第307—308頁。）。
　　在國家之間的貿(mào)易往來上，富蘭克

林也運用了相同的理由提倡實行自由貿(mào)易。他在《關于貿(mào)易的筆記》（Note  Respecting  Trade  ）中從理論上闡述了在國際經(jīng)濟關系中實行自由貿(mào)易給參與國帶來的益處：“假設擁有絲綢、鐵和布料三種制造品的X國家，分別將三種產(chǎn)品供應給A國、B國和C國，但是X國渴望擴大出路，  提高布料價格以有利于自己的布商。為了實現(xiàn)這一點，它禁止從A國進口布料。A國反過來禁止從X  國進口絲綢。然后絲工抱怨貿(mào)易的衰退。X國為了平息絲工之怒禁止從B國進口絲綢。B國反過來禁止從X國進口鐵器。然后鐵工抱怨貿(mào)易衰退。接著X國禁止從C國進口鐵。C國反過來禁止從X國進口布料。所有這些禁止的結果是什么？答案是，上述四個國家發(fā)現(xiàn)它們共同擁有的生活享受和方便大大降低了�！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自威爾海特：《美國經(jīng)濟思想和政策的奠基者》，第308頁。）因此，  只有在上述四個國家實現(xiàn)了各自具有優(yōu)勢產(chǎn)品的跨國界的自由流動，才可以使在國際貿(mào)易中參與商品自由流動的這些國家都從中獲益。1776年，斯密出版了《國富論》一書，奠定了自由貿(mào)易理論的基礎。其實，富蘭克林在此兩年前就發(fā)表論文，其中認為，“在世界上所有國家之間，商業(yè)應該是自由的，就像英格蘭的幾個地區(qū)一樣”。他進而指出：“任何國家從來沒有毀滅于貿(mào)易，甚至在表面上最沒有優(yōu)勢的國家�！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自小埃克斯：《開放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第2頁。）所以有的學者認為，富蘭克林從自由流動的角度對國際貿(mào)易的分析對亞當·斯密提出的自由貿(mào)易理論產(chǎn)生了影響（注：參見埃斯蒙德·賴特：《費城的富蘭克林》（Esmond  Wright,  Franklin  of  philadelphia），坎布里奇1986年版，第180—181頁。）。富蘭克林很大程度上不是以倡導自由貿(mào)易的先驅(qū)留名歷史的，他也沒有像斯密那樣留下輝煌的巨著，更沒有使他的理論體現(xiàn)在合眾國的對外貿(mào)易實踐中，但是，他在反對英國重商主義政策的斗爭中形成的這些思想還是產(chǎn)生了一定的影響。弗格勒·格倫·威爾海特研究了富蘭克林的自由貿(mào)易思想后得出了這樣一個結論：“富蘭克林在其一生中，始終如一地提倡不管是在國內(nèi)還是在國際實行自由貿(mào)易。他與日益流行的自由放任新說是保持一致的。大多數(shù)當代經(jīng)濟學家可能對像富蘭克林倡導的這種企業(yè)的完全自由的效用表示懷疑，但是，自由放任仍然有其擁護者。富蘭克林希望把進口稅只限于為了歲入的關稅。這不是這個新國家在其歷史上的大部分時間所遵循的政策，但是‘保護’政策和通過高關稅防止外國競爭的學說，使一個國家的繁榮非常值得令人懷疑。許多美國人和大多數(shù)職業(yè)經(jīng)濟學家認為，富蘭克林在贊成國際貿(mào)易不應受到妨礙的主張上實質(zhì)是正確的�！保ㄗⅲ和�爾海特：《美國經(jīng)濟思想和政策的奠基者》，第318—319頁。）
　　在美國的開國先輩中，富蘭克林可能是一個例外，他幾乎沒有參與過美國對外經(jīng)濟政策的制定與執(zhí)行，自然也就沒有經(jīng)歷從“理想”的自由貿(mào)易觀向有助于實現(xiàn)美國現(xiàn)實利益的商業(yè)理念的轉(zhuǎn)變。因此，他的自由貿(mào)易觀只是反映出同時代美國精英所倡導的一種“理想”而已。
　　　　　　二
　　在歷史上，自由貿(mào)易似乎與民主政治密切聯(lián)系在一起，也就是說，實行民主政治的國家有在世界范圍內(nèi)推行自由貿(mào)易的責任。然而，民主政治與自由貿(mào)易畢竟存在著地域上的區(qū)別，前者主要是在國家主權統(tǒng)轄的領土內(nèi)，屬于一種不涉及其他國家的單向行為，完全是本國的內(nèi)部事務；后者卻是超越國家主權范圍，至少涉及兩個或兩個以上的國家，單方面實行自由貿(mào)易顯然與國家外部利益相悖，所以并不見得提倡自由貿(mào)易的國家就必然把這種理論在其對外經(jīng)濟政策中體現(xiàn)出來。在美國的開國先輩中，許多人無疑對民主政治情有獨鐘，所以自然也就倡導自由貿(mào)易。然而，他們直接領導或參與了美國對外經(jīng)濟政策的制定和執(zhí)行，當他們無法把自由貿(mào)易的理念延伸到美國疆域之外時，只能根據(jù)其現(xiàn)實利益的需要來解釋至少還保留在口頭上的自由貿(mào)易。托馬斯·杰斐遜就是這方面的代表。
　　杰斐遜的經(jīng)濟思想受到法國重農(nóng)學派的影響，認為農(nóng)業(yè)是最富有生產(chǎn)和最理想的行業(yè)。他顯然同時也接受了重農(nóng)主義關于自由貿(mào)易的主張，提倡自由貿(mào)易應該在國內(nèi)和國際貿(mào)易中占絕對優(yōu)勢，“全世界在完全自由的狀態(tài)下從事商業(yè)將會有所收益”（注：小埃克斯：《開放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第3頁。）。因此，  杰斐遜在投身于反對英國殖民統(tǒng)治的斗爭后，自由貿(mào)易自然成為他向英國重商主義政策發(fā)難的一個有力武器。杰斐遜深信，在重商主義的指導下，英國與殖民地之間的經(jīng)濟關系本質(zhì)上是剝削性的。因此他比其他人更加強調(diào)英國重商主義的剝削本質(zhì)，曾決心盡全力來使北美殖民地的商業(yè)運行擺脫英國重商主義所規(guī)定的模式。1774年8月，  杰斐遜在給弗吉尼亞第一批參加國會的代表的指示中指出，英國人“沉迷于各個方面的過度要求，這是受他們的貪得無厭所能左右或是我們的需要所能強求：（他們）把美國所需要他們的商品價格提高到他們獲得獨占特權之前所銷售的兩倍和三倍，是我們在其他地方購買同類較好商品價格的兩倍和三倍”（注：羅伯特·塔克等：《自由的帝國：托馬斯·杰斐遜的治國才能》（Robert  W.Tucker  and  David  C.Hendrickson,  Empire  of  Liberty:  TheStatecraft  of  
Thomas  Jefferson），牛津大學出版社1990年版，第27頁。）。這種結果由英國商人對殖民地貿(mào)易壟斷所造成的，直接損害了殖民地的利益。消除對貿(mào)易壟斷的惟一方法就是讓商品在一種不受任何干擾的自然狀態(tài)下自由流動。杰斐遜的這種思想在他撰寫和起草的相關著述和文件中充分體現(xiàn)出來。1774年杰斐遜在一份概括英屬美利堅權利的備忘錄中宣稱，“與世界上一切地區(qū)進行自由貿(mào)易”是北美殖民地人民所享有的“自然權利”，任何法律都不能對之剝奪（注：這份備忘錄的名稱為《英屬美利堅權利概觀》，全文見梅利爾彼得森編：《杰斐遜集》（上），三聯(lián)書店1993年版，第111—128頁。）。1775年2月杰斐遜在為大陸會議起草的一份重要文件中宣稱：“我們認為，一方面要求殖民地責成自己做出捐獻，而另一方面英國卻壟斷殖民地的貿(mào)易，這樣是不公平的。這件事本身就使殖民地承擔沉重的費用。所以，以稅的形式要求殖民地對帝國進行附加幫助就等于要求殖民地雙倍地負擔其費用。如果我們和帝國其它地方平等地負擔費用的話，那么我們也應當與他們一樣平等地享受與世界其它地方進行自由貿(mào)易的權利。但是，他們一方面限制我們的貿(mào)易自由從而切斷了我們財富的來源，一方面又讓我們和那些財源對其開放的人們一樣負擔全部其它費用，這還有什么公正可言？”（注：彼得森編：《杰斐遜集》（上）

，第355頁。）
　　與富蘭克林所不同的是，杰斐遜在美國獨立后就開始在中央政府內(nèi)出任公職，先后擔任駐法公使、國務卿和總統(tǒng)，直接參與了國家外交政策（包括對外經(jīng)濟政策）的制定與執(zhí)行。正如羅伯特·塔克等人指出的那樣：“早期美國外交的中心人物是托馬斯·杰斐遜。在實現(xiàn)美國獨立后的期間，杰斐遜在對外政策的日常處理中占據(jù)著至關重要的地位�！保ㄗⅲ核�克等：《自由的帝國：托馬斯·杰斐遜的治國才能》，第8—9頁。）杰斐遜的自由貿(mào)易思想無疑會對決策過程發(fā)生影響，但他的這種特殊地位決定了他必須以實現(xiàn)國家根本利益為準則，如果前者與后者發(fā)生沖突，杰斐遜會毫不猶豫地選擇后者。1793年12月16日，作為國務卿的杰斐遜在《關于合眾國的商業(yè)在外國所受優(yōu)惠和限制的報告》中考察了外國對美國貿(mào)易和航運的限制，提出了解決的兩種辦法，一是“通過與實行這些限制的國家進行友好的協(xié)商”；二是“由我們的立法機構通過單獨的立法措施來抵消它們的影響”。在這兩種辦法中，杰斐遜認為友好協(xié)商是比較合適的。“即使只有一個國家愿意同美國開始實行這種自由貿(mào)易的制度，和那個國家這樣做也是可取的；因為只有一個一個地進行，這一制度才能擴展到全世界”（注：彼得森編：《杰斐遜集》（上），第475—476頁。）。
　　這個應國會請求而撰寫的非常重要的文件包含著杰斐遜的自由貿(mào)易的思想，但更多的是體現(xiàn)出了如何通過雙邊自由貿(mào)易來為美國剩余商品找到市場，打破英國、荷蘭、丹麥、瑞典等歐洲國家對美國產(chǎn)品采取的禁止、差別對待和高關稅壁壘的限制。到了這個時候，他的自由貿(mào)易觀已經(jīng)變成了有條件的，甚至包含著對那些違背自由貿(mào)易原則的國家進行強硬報復的思想。杰斐遜在對歐洲重商主義國家發(fā)出的警告中宣稱，如果任何國家“設想通過繼續(xù)禁運、關稅和控制的方式來更好地體現(xiàn)出它的優(yōu)勢，那么我們應該通過反禁運、關稅和控制來保護我們的公民、他們的商業(yè)和航�！�。他反對做出單邊讓步，“自由通商和航行不能用來對限制和煩惱之事的交換；它們也不可能導致對限制和這些煩惱之事的緩和”。對那些“通過關稅和禁運阻止我們的商業(yè)和航行的國家”，拒絕給予無差別對待。對此他提出建議，“公正和平地進入”外國市場不是取決于“節(jié)制和公正”，而是取決于“我們自己獨立的手段，取決于使用這些手段的堅定意志”（注：參見小�？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第13頁。）。杰斐遜出任總統(tǒng)后，面對著錯綜復雜的國際形勢，他必須義無反顧地維護和實現(xiàn)合眾國的外部利益。因此，當自由貿(mào)易不能使美國走出對外貿(mào)易的困境時，作為國家利益最高代表的杰斐遜絕不會固執(zhí)地堅持這種具有“理想”色彩的說教。杰斐遜始終宣稱自己是一個自由貿(mào)易的提倡者。其實，在他執(zhí)政期間美國所執(zhí)行的對外經(jīng)濟政策很少能體現(xiàn)出他的自由貿(mào)易思想，更多的是體現(xiàn)與自由貿(mào)易相對立的東西。杰斐遜告別政壇后，并沒有因為離開了決策圈而致力于自由貿(mào)易事業(yè)。如為了保護國內(nèi)市場，他大聲疾呼國人購買國貨，并特別要求自由貿(mào)易的提倡者“只要能夠得到國內(nèi)織物等價物就要與我一樣不購買外國東西，而不管價格的差別”。他以身作則購買國貨，實際是提倡對國內(nèi)市場的保護。不過杰斐遜之所以沒有成為經(jīng)濟民族主義者，主要在于他贊成美國的制造業(yè)應該是“自由”而不是“強行”的發(fā)展。盡管這樣，這種做法明顯與自由貿(mào)易的原則不相一致。對此，有人請他解釋一下他的自由貿(mào)易觀點。杰斐遜很不滿意地說，批評者正在把他寫的《弗吉尼亞記事》利用為“一種口實，掩蓋他們試圖使我們永久臣服于不友好的外國人的不忠誠的傾向”（注：參見小�？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第19頁。）。這并不能說明杰斐遜“口是心非”，而恰恰證明了任何理論只有在不與國家利益相悖，而且有助于在國家利益實現(xiàn)的前提下才具有指導意義，否則就只能停留在紙上或口頭上，難以對決策過程產(chǎn)生影響，即使決策者贊成這種理論時也是如此。
　　杰斐遜的自由貿(mào)易觀一方面體現(xiàn)了當時進步的經(jīng)濟自由主義思想，但更重要的是反映出美國社會要求打破對貿(mào)易的限制以擴大美國商品出口的一種傾向。然而，自由貿(mào)易畢竟不是一相情愿的事情，美國的經(jīng)濟力量也沒有達到具有推行自由貿(mào)易的基礎，所以他的主張沒有也不可能在其所制定的美國對外經(jīng)濟政策實踐中體現(xiàn)出來，如果說起一點作用的話，有時僅僅成為反對過度貿(mào)易保護主義的一種微弱的呼聲。
　　　　　　三
　　美國有的學者認為，從殖民時期開始，“商業(yè)精神”就產(chǎn)生和形成了美國與世界的關系。在18和19世紀期間，美國對外政策的奠基者堅持開放市場（“貿(mào)易的自由”）和攻擊國外重商主義的壁壘，以便支撐國內(nèi)經(jīng)濟和保證獨立。他們認為，美國船只和諸如棉花、大米和煙草等商品進入歐洲市場對國家的長期繁榮和增長是至關重要的（注：參見羅伯特·泰勒編：《約翰·亞當斯文件集》（Robert  J.Taylor,ed.,  ThePapers  of  John  Adams）第4卷，哈佛大學出版社1977年版，第124—125頁。）。實際上，在美國第一代領導人中間，一些人既不是自由貿(mào)易者，也不是經(jīng)濟民族主義者，他們的思想可以說介乎于二者。他們最初在理論上毫無例外地贊成自由貿(mào)易，但在實際上又不得不面對著錯綜復雜的現(xiàn)實，最終放棄了自由貿(mào)易觀，回到了與美國利益保持一致的思想。從美國早期對外經(jīng)濟關系史上來看，他們的主張隨著形勢的不同而發(fā)生著變化，比較切合實際需要，因此對美國制定對外經(jīng)濟政策具有較大的影響。約翰·亞當斯和詹姆斯·麥迪遜是這方面的代表。
　　約翰·亞當斯在獨立戰(zhàn)爭勝利后先后出任過駐英大使、副總統(tǒng)和總統(tǒng)職務，是美國早期歷史上的重要領導之一。從信念上講，亞當斯是美國民主自由的堅定信仰者和追求者。他的經(jīng)濟思想最早受到了重農(nóng)主義學派的影響，認為歐洲大國不必擔心獨立后的美國將成為一個制造業(yè)大國，因為幾個世紀以來美國的興趣只是集中在農(nóng)業(yè)上。所以，根據(jù)重農(nóng)主義的精神，美國的真正利潤必須來自土地價值的提高。具體到商業(yè)問題，亞當斯與早期其他許多領導人一樣，希望打破束縛貿(mào)易的一切鎖鏈，“讓人民的精神自主行事”。在獨立戰(zhàn)爭期間，馬薩諸塞人試圖實施禁運，阻止私掠船，以抑制價格和得到士兵。亞當斯把這些措施譴責為對戰(zhàn)爭努力是毀滅性的。如果私掠船具有“公平的游戲規(guī)則”，即自由貿(mào)易，該州將得到許多戰(zhàn)利品和數(shù)百名海員。他在1776年4月6日致詹姆斯·沃倫的信中指出，南卡羅萊納由于在貿(mào)易中有優(yōu)良的企業(yè)精神，以很便宜的價格得到了大量的商品，并能出口其大宗商品；至于商船，即使來自敵國殖民地，也能發(fā)現(xiàn)來這里有利可圖。當其他州奉行一種類似的政策時，“貿(mào)易很快在除了馬塞諸塞州之外的每一個州興旺起來”。所以，征收進口稅除減少了歐洲商品的市場份額外，將對自由構成了威脅（注：參見約瑟夫·多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟思想1606—1865》（Joseph  Dorfman,  The  Economic  Mind  in  American  Civilization1606—1

865）第1卷，紐約1966年版，第421頁。）。
　　亞當斯在早期顯然并不反對自由貿(mào)易，但他的思想更多地體現(xiàn)在貿(mào)易上的平等互惠。平等互惠具有兩個方面的基本含義：一是國家不分貧富強弱，只要在平等的基礎上參與國際貿(mào)易就可以相互帶來實際利益；二是在同等條件下相互給對方產(chǎn)品開放自己的市場，使彼國具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品能夠在他國市場上不受任何歧視性的人為限制。平等互惠包含著自由貿(mào)易的因素，但兩者又有著明顯的區(qū)別。從世界經(jīng)濟發(fā)展史上來看，平等互惠盡管是國家進行和發(fā)展對外貿(mào)易的首要之考慮，但由于經(jīng)濟強權政治的存在，一般只出現(xiàn)在互有所求的國家之間，至于弱國與強國的貿(mào)易往來，真正的平等互惠幾乎是不存在的，所以通常又是弱國為維護自己的利益對強國的一種正義呼聲。而自由貿(mào)易從理論上講應該是互惠的，但在實際上由于受其他條件的制約，往往成為經(jīng)濟強大起來的國家為提高自己的產(chǎn)品在世界市場上占有份額的一種武器。美國在立國初期，經(jīng)濟上比較孱弱，沒有形成相對完整的制造業(yè)體系，而對外貿(mào)易所得又是國家收入的主要來源。在這種情況下，美國自然會追求貿(mào)易上的平等互惠。1776年，在富蘭克林和其他人的幫助下，亞當斯起草了一份指導美國談判者與法國簽署商業(yè)協(xié)定的標準計劃，大陸會議在9  月略加修改后就批準了這一計劃。這個條約計劃首先提出了在商業(yè)事務上的互惠國民待遇，也就是簽約雙方的臣民在與另一國進行的商業(yè)活動中享受與該國公民的完全平等待遇。該計劃第一條指出，兩個國家的臣民都只交納對當?shù)厝苏魇盏年P稅或進口稅，在貿(mào)易、航海和商業(yè)上享有當?shù)厝思捌涔�司所擁有自由、特權、豁免權和豁免稅額及其它權利（注：1778年與法國的條約計劃文本可在http://www.yale.  edu/lawweb/avalon/diplomacy/frence/frtreaty.htm獲得。）。從嚴格意義上講，這一規(guī)定不是對雙邊自由貿(mào)易的要求，因為在各國政府依靠著關稅收入來為政府支出提供資金來源的情況下，做到這一點是不可能的。所以對美國而言，能夠?qū)崿F(xiàn)互惠國民待遇將會給美國商品打開歐洲的市場帶來更好的前景。這個條約計劃盡管是出自亞當斯之手，但體現(xiàn)了美國早期領導人對國際貿(mào)易認識的思想。在這種思想的指導下，美國開始了與法國的談判。由于法國另有想法以及美國在反英斗爭中急于得到法國的援助，所以1778年2月在與法國簽署的友好與商業(yè)協(xié)定中并沒有完全滿足美國對貿(mào)易上享有平等的國民待遇的要求，只是籠統(tǒng)地規(guī)定將相互特許權讓與第三國。此外，亞當斯與早期許多領導人一樣認為，從理論上講，自由貿(mào)易盡管是有益的，但只是一種抽象的理想。多少年的從政經(jīng)驗告訴他，美國必須讓自由貿(mào)易原則從屬于實際考慮。
　　詹姆斯·麥迪遜一生致力于美國的民主自由事業(yè)，在政治上提出過許多發(fā)人深省的見解，美國憲法的形成與他的名字是密不可分的。麥迪遜對商業(yè)的認識受到他的政治哲學觀的影響，包含著提倡自由貿(mào)易的因素。他認為，加給商業(yè)的桎梏通常都是不公正的、壓迫的和不明智的。如果讓工業(yè)和勞作順其自然地發(fā)展，一般來說，它們將導向最富有生產(chǎn)力的經(jīng)濟活動�！盀榱斯�(jié)省縫衣費用，鞋匠自己縫制衣服不具有任何優(yōu)勢的，縫衣匠為了節(jié)省從鞋匠那里買鞋的費用而自己做鞋同樣不具有任何優(yōu)勢。更好的政策是允許他們各自以自己的方式發(fā)揮特長�！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自羅伯特·拉特蘭：《詹姆斯·麥迪遜：開國先輩》（Robert  A.Rutland,  James  Madison:  The  Founding  Father），紐約1987年版，第55頁。）所以國家通過限制貿(mào)易也不會獲得任何利益，貿(mào)易的完全自由應該是一種最佳的理想狀態(tài)。不過，麥迪遜對自由貿(mào)易的認識也就到此為止了。理想只是一種遙遠的目標，畢竟與現(xiàn)實還存在著相當大的距離，現(xiàn)實的狀況并沒有為推行自由貿(mào)易提供充足的條件。如果在條件不具備的情況下實行自由貿(mào)易，結果只會使國家的利益受到損害。所以麥迪遜提出了“自由貿(mào)易的例外論”，認為在一些情況下，一種完全的自由競爭對一種公正的競爭將是致命的。例如，如果兩個商業(yè)城市之間存在著競爭，一個擁有財富和長期的商業(yè)慣例，而另一個只在自然條件下占有優(yōu)勢，后者不能獲得應占的商業(yè)份額，最后必須屈服。（注：參見多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟思想1606—1865》第1卷，第286—287頁。）。麥迪遜盡管主張美國在農(nóng)產(chǎn)品上比其他國家大大具有優(yōu)勢，美國應該大力推進其農(nóng)產(chǎn)品占領或壟斷世界市場，但他從來不忽視對國內(nèi)市場的保護。他承認，保護關稅可以帶來許多好處，當其他國家限制美國產(chǎn)品進入時把美國港口大開，將是邀請他國在美國市場上傾銷其商品。在這樣一種形勢下，對外國產(chǎn)品征收關稅以保護國內(nèi)市場顯得非常迫切，“某些關稅可以保護國內(nèi)市場，盡管后者不應該過分地與前者混淆起來”（注：轉(zhuǎn)引自拉特蘭：《詹姆斯·麥迪遜：開國先輩》，第26頁。）所以，在麥迪遜的經(jīng)濟思想中，國家出于某些特殊的目的對商業(yè)活動進行限制或保護無可非議，而且有利于國家實現(xiàn)其在對外貿(mào)易上的既定目標。1794年，麥迪遜提出對沒有與美國簽署商業(yè)協(xié)定的國家征收船舶和商品差別關稅的著名決議案，旨在迫使英國解除對美國貿(mào)易和商品出口的限制。美國國會為此展開了一場大辯論。在辯論中，麥迪遜不僅重復了“自由貿(mào)易的例外論”理由，而且指出，區(qū)別對待將會與共和制的法國發(fā)展具有重要意義的貿(mào)易關系（注：參見多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟思想1606—1865》第1卷，第304頁。）。
　　麥迪遜從1801年之后就開始進入美國政府的最高決策層，上述這些關于商業(yè)的思想不僅對他提出一些相關政策發(fā)生了明顯的影響，而且日益與實現(xiàn)美國的切身利益相吻合。他在出任美國總統(tǒng)后，針對國內(nèi)制造業(yè)的現(xiàn)狀，實際上是鼓勵在國家的保護下發(fā)展制造業(yè)。在1810年12月5日致國會的年度咨文中，他把使用關稅來維護國內(nèi)“幼稚”的制造業(yè)說成是國會的“愛國主義的反應”（注：參見詹姆斯·理查森主編：《總統(tǒng)咨文與文件匯編》（James  D.Richardson,ed.,A  Compilation  of  theMassages  and  Papers  of  the  Presidents）第2卷，國家文獻局1897年版，第470頁。）因此，“每個深謀遠慮的國家將希望在食品、服裝和國防等必需品上不依賴于其他國家”（注：參見小�？怂梗骸堕_放美國市場：1776年以來美國的對外貿(mào)易政策》，第12頁。）在1815年12月5日第7次致國會的年度咨文中，麥迪遜強調(diào)了對自由放任理論的“例外情況”（注：參見詹姆斯·理查森主編：《總統(tǒng)咨文與文件匯編》第2卷，第552頁。）。麥迪遜沒有像美國的早期經(jīng)濟民族主義者那樣公開宣揚貿(mào)易保護主義，至少在口頭上還沒有完全放棄對自由貿(mào)易的信念，但在實際上，他已經(jīng)把經(jīng)濟民族主義的傾向體現(xiàn)在決策過程中，把對美國制造業(yè)的保護提上了議事日程。難怪美國“新左

派”史學大師威廉·威廉斯評論說，“麥迪遜的理論確定了美國重商主義的基調(diào)。那些想要實現(xiàn)自己帝國的商人們和制造商們覺得這種理論有說服力和比較方便”。（注：威廉·威廉斯：《重商主義時代：對美國政治經(jīng)濟的一種解釋1763—1828》（William  A.Willams,"The  Age  of  Mercantilism:  AnInterpretation  of  the  American  
Political  Economy,1763—1828"），《威廉和瑪麗季刊》（The  William  and  Mary  Quarterly）第15  卷第4期，1958年10月號，第425頁。）。在美國早期歷史上，  美國所謂的重商主義究竟與麥迪遜的思想有多大程度的聯(lián)系，史學界存在著不同的看法，但像威廉斯對麥迪遜思想的這樣評論并不多見。像早期許多美國領導人一樣，麥迪遜的商業(yè)思想有著“理想”的色彩，但這種理想又很難解決美國在現(xiàn)實中所遇到的各種問題，作為美國政府的一個重要決策者，在理想與現(xiàn)實的天平上，麥迪遜當然會毫不猶豫地選擇后者。
　　1785年7月6日和8月7日，麥迪遜在分別致理查德·李和詹姆斯·門羅的信中表示，理想的貿(mào)易體系是商品的“完全自由”流動，“但在這一體系對美國成為可能之前，我們必須還清債務，在這一體系能夠真正付諸實踐之前，所有國家都必須贊成。只要其他國家把傷害強加給美國的商船和海員，我們必須要么在互惠原則的基礎上進行報復，要么放棄我們正當?shù)睦麧櫤蛯崿F(xiàn)真正獨立的希望”（注：多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟思想1606—1865》第1卷，第246頁。）約翰·亞當斯1800年10月30日致國務卿馬歇爾的信中說，如果“自由的船只所載的貨物自由”的原則，“一旦真正確立和得到真誠的遵守，它將會永遠地結束所有海上戰(zhàn)爭，也不會出現(xiàn)所有用于軍事的海軍”。出于這種原因，上述情況將從來不會成為現(xiàn)實，“無論這一點對人類是多么的合乎需要，無論哲學也許是怎樣贊成它和基督教多么希望得到它”（注：塔克等：《自由的帝國：托馬斯·杰斐遜的治國才能》，第56頁。）。因此，貿(mào)易的“完全自由”只是一種理想，這種理想至少在當時以及之后的很長時期無補于解決美國在對外經(jīng)濟關系中所面臨的問題，因為“自由貿(mào)易的黃金時代尚未到來”（麥迪遜之語）。
　　　　　　四
　　拿破侖一世曾指出，經(jīng)濟學家只是系統(tǒng)化者，他們的原則在理論上是正確的，但在實踐中卻是錯誤的（注：轉(zhuǎn)引自多爾夫曼：《美國文明中的經(jīng)濟思想1606—1865》第1卷，第390頁。）。拿破侖這番話是針對他的“大陸體系”有感而發(fā)的，并不具有普遍性，如果將其絕對化，顯然不能解釋許多經(jīng)濟現(xiàn)象。不過這種觀點用來說明那個時期許多人對自由貿(mào)易理論的看法，卻還是有一定道理的。英國古典經(jīng)濟學派系統(tǒng)地闡述了自由貿(mào)易理論之后，的確給當時重商主義占據(jù)支配地位的經(jīng)濟學界帶來新的氣息，許多具有自由主義思想的人把這種理論作為向重商主義挑戰(zhàn)的一個有力武器。美國獨立前后的那一代開國先輩們很少沒有受到自由貿(mào)易理論的影響，他們希望國家之間的商業(yè)往來能夠?qū)崿F(xiàn)不受人為限制的“自由”，但當美國作為一個主權實體開始與其他國家發(fā)生關系后，錯綜復雜的形勢又使他們不得不放棄了并不現(xiàn)實的自由貿(mào)易觀，轉(zhuǎn)而提倡或奉行與美國現(xiàn)行利益相一致的主張或政策。許多政治家經(jīng)歷了這一思想的轉(zhuǎn)變，就連一些以提倡保護而著稱的人物一開始并不是絕對地否認自由貿(mào)易。亞歷山大·漢密爾頓廣泛地閱讀過亞當·斯密等人的著作，其經(jīng)濟思想實際上受到了英國古典經(jīng)濟學的影響（注：參見拉斯·馬格努森主編：《美國的自由貿(mào)易和保護主義1822—1890：經(jīng)濟學歷史上的關鍵概念》（Lars  Magnusson,  ed.,  Free  Trade  andProtectionism  in  America:  1822-1890,  Critical  Concepts  in  theHistory  of  Economics）第1卷，紐約2000年版，第13頁。）。因此，漢密爾頓對自由貿(mào)易并不十分的反感，只是認為條件不成熟，“當美國沒有力量迫使其他國家趨向自由貿(mào)易的時候，其他國家的保護主義將會損傷美國的利益”（注：轉(zhuǎn)引自克里斯廷·哈倫：《對古典經(jīng)濟民族主義和經(jīng)濟自由主義的重新評價》（Christine  M.Harlen,"A  Reappraisalof  Classical  Economic  Nationalism  and  Economic 

 Liberalism"），《國際研究季刊》（International  Studies  Quarterly）第43卷第4期，1999年12月號，第740頁。）。積極倡導“美國體系”的亨利·克萊自稱并不反對自由貿(mào)易，他在1820年4月26日的講話中指出：“現(xiàn)在，我將只能說，我也是自由貿(mào)易的朋友，但它必須是完全互惠的自由貿(mào)易�！保ㄗⅲ汉嗬�·克萊：《制造業(yè)與保護關稅》（Henry  Clay,  "Manufacturing  and  a  Protective  Tariff"），《1797—1820年美國記錄：國內(nèi)擴張與對外卷入》（The  Annals  of  America,  1797-1820,Domestic  Expansion  and  Foreign  Entanglements）第4卷，不列顛百科出版公司1976年版，第614頁。）所以，對克萊來說，實際經(jīng)驗表明，取決于自由貿(mào)易的兩個條件“無一存在”。這兩個條件即“永久的和平”和世界各地對自由貿(mào)易準則的尊重。如果沒有“完全的互惠”，美國就不能單方面地奉行這種政策，外國也很難對它的政策無動于衷。
　　以上這幾個人最后都走到了自由貿(mào)易理論的反面，成為美國早期歷史上經(jīng)濟民族主義的著名代表。他們實際上與約翰·亞當斯、麥迪遜等人一樣最后都放棄了

自由貿(mào)易的主張，只不過是他們的思想轉(zhuǎn)變得更為徹底，絲毫沒有在以后的思想空間里給自由貿(mào)易留下一席之地。這說明了許多政治家放棄了自由貿(mào)易觀并不是說這種理論存在著重大的謬誤之處，而是在原則上可行但實踐上又難以行得通。對早期的美國而言，自由貿(mào)易還是一個可望而不可及的東西。因為它尚不具備推行自由貿(mào)易的條件或力量，現(xiàn)實的選擇是尋求能夠更有助于實現(xiàn)美國外部經(jīng)濟利益的途徑。不過，提倡自由貿(mào)易的呼聲從來沒有在美國政治舞臺上消失，隨著內(nèi)外客觀條件的變化，尤其是美國經(jīng)濟力量的強大，自由貿(mào)易的主張注定最終會對美國對外經(jīng)濟政策發(fā)生重要的影響。

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