一線監(jiān)管引領(lǐng)誠信建設(shè)

□本報記者劉興祥
　　編者按：證券市場以誠信為本。為充分發(fā)揮一線監(jiān)管職能，督促轄區(qū)公司誠信運(yùn)作，今年以來，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)積極行動起來，制訂了以自律為核心的誠信公約，上市公司、中介機(jī)構(gòu)紛紛以倡議、簽名等公開方式予以響應(yīng)。一時間，誠信新風(fēng)席卷大江南北。那么，相關(guān)公司能否言而有信？怎樣把誠信公約落到實(shí)處？從即日起，我們推出系列報道。
　　去年以來，“誠信”成了最熱門詞匯之一。就在各行各業(yè)廣泛探討如何建立社會誠信體系的時候，我們欣喜地看到，在證券一線監(jiān)管部門的大力組織與推動之下，證券市場已率先展開了風(fēng)風(fēng)火火的全面誠信建設(shè)，開始對誠信體系建設(shè)進(jìn)行有益的探索。
　　應(yīng)該說，證券行業(yè)能夠率先加強(qiáng)誠信建設(shè)，其中有一定的必然性。一方面，市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)，誠信問題不解決，我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就難以為繼。而證券市場處于我國市場經(jīng)濟(jì)的最前沿，對誠信水平提出了更高要求。另一方面，從前些年的瓊民源、大慶聯(lián)誼，到去年的銀廣夏、麥科特，虛假之風(fēng)的肆虐不僅使市場公信力搖搖欲墜，更使年輕的中國證券市場遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。加強(qiáng)誠信建設(shè)已成證券界各方共識。正是在這種情況下，中國證監(jiān)會主席周小川在去年中就已經(jīng)明確為證券市場的誠信建設(shè)列出了時間表：用十年左右的時間建立起資本市場的誠信法則。
　　我們注意到，身處一線監(jiān)管的各地證管部門自覺充當(dāng)“領(lǐng)舞”角色，敢于大膽創(chuàng)新，開拓新思路，結(jié)合多種形式，強(qiáng)化有關(guān)方面的自律性，使得誠信工程建設(shè)蔚然成風(fēng)。
　　首先，較以前更多的事后監(jiān)管有較大差別的是，以事前提醒、自我管理為主要內(nèi)容的誠信公約，成了證管部門進(jìn)行誠信建設(shè)的“王牌”。日前，廣西、山東、新疆、寧夏等地的監(jiān)管部門向轄區(qū)近百家上市公司、擬上市公司高管人員發(fā)出了誠信建設(shè)倡議書，制定了詳細(xì)的誠信公約，重點(diǎn)內(nèi)容就是投資者非常關(guān)心的信息披露、募集資金使用和法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)等方面內(nèi)容。廣州證管辦更是別具匠心，在全國率先組織上市公司負(fù)責(zé)人集體宣誓，當(dāng)眾表明“誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)”的義務(wù)。各證管部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為，無論是誠信公約還是誠信宣誓，均是一種非常鄭重的承諾，能夠有效地喚醒上市公司的責(zé)任感，讓他們深刻地認(rèn)識到肩上的重任。不少上市公司也表示，這種公開承諾也是一種契約的形式，會嚴(yán)格約束自己的行為。
　　其次，盡管目前全社會還未建立誠信檔案，不少證管部門卻已率先在證券行業(yè)積極探索。如西安證管辦就明確提出，以上市公司“誠信檔案”為載體，揭示風(fēng)險為目標(biāo)的監(jiān)管體系及其預(yù)警系統(tǒng)，形成監(jiān)管異動的快速反應(yīng)機(jī)制。重慶證管辦更是明確提出，除了上市公司之外，他們將對全市證券公司、證券從業(yè)中介機(jī)構(gòu)等建立“誠信檔案記錄”，采用累計積分的方式進(jìn)行量化考核。“誠信記錄”良好的，將對其全面開設(shè)“綠色快速通道”；反之，則將在高管人員任職資格、再融資初審、轄區(qū)業(yè)務(wù)開展等方面加以嚴(yán)格限制，促其提高“誠信力”。有關(guān)人士指出，對上市公司建立誠信記錄檔案，重點(diǎn)關(guān)注信息披露、募資運(yùn)用等內(nèi)容，不僅僅有利于在證券市場上對上市公司等進(jìn)行有效的監(jiān)督，而且，這些誠信檔案將成為企業(yè)社會誠信的重要內(nèi)容之一，從而為全社會的誠信建設(shè)奠定了良好基礎(chǔ)。
　　另外，一些地方證管部門提出，將公司誠信與個人誠信結(jié)合起來，從而構(gòu)成個人誠信的重要內(nèi)容，使得個人誠信建設(shè)隨之邁出了一大步。廣州證管辦將轄區(qū)內(nèi)的上市公司400名董事建立起董事個人誠信檔案，把公司的誠信狀況與個人的聲譽(yù)連接起來，以此進(jìn)一步規(guī)范董事行為。該辦規(guī)定，那些缺乏誠信的人將不能在上市公司里擔(dān)任董事或高管人員。把上市公司的信用與個人信用聯(lián)系起來，并且把個人信用作為構(gòu)架和提升上市公司的基礎(chǔ)，顯然這已經(jīng)超出了證券行業(yè)的范圍，其對整個社會誠信建設(shè)同樣具有相當(dāng)重要的積極意義。 

來源:證券時報2002.4.22

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