不是虛幻和遙不可及 股市誠信需要力量

    最近有一個(gè)調(diào)查顯示，在100家上市公司中，只有10家公司把誠信劃歸在受人尊敬的原因里。而縱觀中國股市十一年發(fā)展歷程，從當(dāng)初的瓊民源、東方鍋爐、大慶聯(lián)誼到ST鄭百文、ST猴王，再到近期的銀廣夏、三九醫(yī)藥等等，一系列重挫投資者信心的案例告訴我們，誠信的普遍缺失正是上市公司種種惡習(xí)的根源。在中國資本市場(chǎng)上，本應(yīng)是基石的誠信已經(jīng)成為稀缺品。 
    
    筆者認(rèn)為，誠信的建立和維系，依賴于四種力量，它們是健全的法制、嚴(yán)厲的監(jiān)管、良好的職業(yè)道德、及廣泛的輿論監(jiān)督。 
    
    誠信首先應(yīng)當(dāng)是建立在從業(yè)人員的職業(yè)道德上。道德是社會(huì)規(guī)范的底線，上市公司的高管人員及中介機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的職業(yè)道德是誠信的重要前提。我們無法想象在一個(gè)缺乏職業(yè)道德的環(huán)境下會(huì)有誠信存在。上市公司的誠信背后，實(shí)際上是管理層的信用與責(zé)任感。沒有管理層的誠信，也就談不上上市公司的誠信。 
    
    在中央電視臺(tái)和普華永道剛剛完成的“尋找受人尊敬的上市公司”的大型調(diào)查中，青島海爾與張瑞敏雙雙名列“最受尊敬的上市公司及老總榜首”，這其實(shí)并非偶然，管理者的誠信與上市公司的誠信互為依托，投資者對(duì)上市公司的信賴也恰恰源于對(duì)管理者的信任。 
    
    誠信的維系離不開社會(huì)輿論的監(jiān)督。從“康達(dá)爾”更名“中科創(chuàng)業(yè)”，又從“中科創(chuàng)業(yè)”更更名回“康達(dá)爾”，幕后操作者的退場(chǎng)，媒體的介入的介入起了相當(dāng)?shù)淖饔�。同樣可以想象，如果沒有媒體的追蹤報(bào)道，銀廣廈的造假、大股東掏空美爾雅這一系列的幕后操作可能到現(xiàn)在還不為人知。 
    
    然而，誠信的維系不能僅僅依靠職業(yè)道德的約束與輿論監(jiān)督，更需要法制的健全與更加嚴(yán)厲的監(jiān)管。缺乏制度的保障，誠信只能是水中月，鏡中花。根據(jù)一組數(shù)據(jù)顯示，美國的上市公司80%以上曾有過被訴的經(jīng)歷，其中有一半以上是和解結(jié)案的，而所有和解又都是以上市公司付出巨大代價(jià)換來的。正是在這樣健全的法制與嚴(yán)厲的監(jiān)管下，才使得美國的證券市場(chǎng)有了堅(jiān)實(shí)的誠信基礎(chǔ)。 
    
    反觀國內(nèi)，上市公司之所以不注重“信用”，與違規(guī)成本過低密切相關(guān)。遠(yuǎn)者如瓊民源案、紅光案、億安科技案等市場(chǎng)違規(guī)事件的處理，對(duì)涉案上市公司原負(fù)責(zé)人的處理未能做到殺一儆百的嚴(yán)厲，對(duì)中介機(jī)構(gòu)最嚴(yán)厲的處罰也僅是取消其從業(yè)資格；近者如銀廣廈的民事索賠被最高人民法院暫停。如此種種的結(jié)果是造假成本遠(yuǎn)低于收益，處罰根本起不到應(yīng)有的警示作用，反而令違規(guī)上市公司有恃無恐。 
    
    可喜的是，從監(jiān)管層近期的一系列舉措上我們可以看出，加大監(jiān)管力度將是今后一個(gè)長(zhǎng)期的方針。中國證監(jiān)會(huì)副主席史美倫近期透露：要推行強(qiáng)制信息披露制度，使上市公司行為表露無疑，增強(qiáng)市場(chǎng)透明度；時(shí)刻準(zhǔn)備著給予證券欺詐行為以嚴(yán)厲打擊，讓蓄意違規(guī)者傾家蕩產(chǎn)。 
    
    沒有憑空而來的誠信，只有具備了上述四種力量，誠信才不是虛幻和遙不可及的，我們相信，證券市場(chǎng)一定會(huì)在發(fā)展中逐步走向規(guī)范，誠信也將成為上市公司乃至相關(guān)中介機(jī)構(gòu)最基本的行為準(zhǔn)則。（周斌 朱中偉） 

 

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