預(yù)借或倒簽提單問(wèn)題透視

　　提單的基本要求?

　　提單，又稱海運(yùn)提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或 者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。在班輪運(yùn)輸中，提單就是承運(yùn)人和托運(yùn)人之 間的運(yùn)輸合同；在租船運(yùn)輸中（除了租船人將船舶充作班輪經(jīng)營(yíng)的情況外），提單雖不是租 船合同本身，但也是承運(yùn)人出具的貨物收據(jù)和承運(yùn)人、托運(yùn)人雙方所簽運(yùn)輸合同的證明，并 被當(dāng)作物權(quán)憑證以供流轉(zhuǎn)。按照簽發(fā)提單時(shí)貨物是否已裝船來(lái)分類，提單可分為待運(yùn)提單和 已裝船提單。在貨物裝船前，如果承運(yùn)人已經(jīng)應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)了收貨待運(yùn)提單或者其他 單證的，在貨物裝船完畢時(shí)，托運(yùn)人可以將收貨待運(yùn)提單或者其他單證退還承運(yùn)人，以換取 已裝船提單；承運(yùn)人也可以在收貨待運(yùn)提單上加注承運(yùn)船舶的船名和裝船日期，加注后的收 貨待運(yùn)提單視為已裝船提單。對(duì)托運(yùn)人而言，提單只是承運(yùn)人已按提單所記載的內(nèi)容收到貨 物的初步證據(jù)；而對(duì)善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的提單持有人而言，提單就不僅僅是初 步證據(jù)，而且是終結(jié)性證據(jù)，承運(yùn)人不得否認(rèn)提單上有關(guān)貨物資料記載內(nèi)容的正確性。承運(yùn) 人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定。這樣，對(duì)托運(yùn)人而言 ，提單是托運(yùn)人、承運(yùn)人所訂運(yùn)輸合同的直接證明；對(duì)收貨人而言，提單本身就是一個(gè)運(yùn)輸 合同，承運(yùn)人和收貨人是該合同的當(dāng)事人。因此，托運(yùn)人、承運(yùn)人、收貨人均受提單的約束 ，提單的內(nèi)容，包括簽發(fā)日期和對(duì)貨物狀況（如是否裝船）的記載，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、合法 .所有這些，都是我國(guó)海商法以及國(guó)際慣例對(duì)提單的基本要求，是承運(yùn)人法定義務(wù)的集中體 現(xiàn)，也是本文闡述問(wèn)題的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，必須先予明確。?

　　什么是預(yù)借或倒簽提單？?

　　在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易中，采用跟單信用證方式付款是最常見、最主要的支付方式。在采 用這種付款方式的情形下，開證銀行應(yīng)買方的請(qǐng)求開出的信用證對(duì)貨物的裝運(yùn)期限、信用證 的有效期和交單日期都作了十分明確的規(guī)定，賣方只有在完全按照信用證的規(guī)定向議付銀行 提交所需單證后，方能順利結(jié)匯。其中，賣方所提交的提單必須是已裝船提單，否則不能結(jié)匯。但在實(shí)踐中，由于種種主、客觀方面的原因，經(jīng)常會(huì)遇見下述兩種情況：?

　　1.眼看信用證的有效期即將屆滿，而貨物尚未裝船或尚未裝船完畢，如果賣方等 到貨物裝船完畢，再憑承運(yùn)人開出的已裝船提單去議付銀行結(jié)匯，則肯定會(huì)超過(guò)信用證所規(guī) 定的結(jié)匯期，議付銀行會(huì)以此為由而拒絕結(jié)匯。?

　　2.貨物實(shí)際裝船完畢的日期遲于信用證規(guī)定的裝船期限，如果承運(yùn)人以該日期作 為提單簽發(fā)的日期，議付銀行也肯定會(huì)以單證不符（提單在簽發(fā)日期上與信用證的規(guī)定不相符）為由而拒絕賣方的結(jié)匯請(qǐng)求。?

　　在上述兩種情況下，因不能在信用證規(guī)定的期限內(nèi)獲取已裝船提單而擔(dān)心結(jié)匯受阻 的賣方肯定會(huì)焦灼不安。有些賣方遇到這種情況時(shí)往往會(huì)和承運(yùn)人協(xié)商對(duì)策，進(jìn)而分別采取 下述兩種方法：?

　　1.在貨物尚未裝船或尚未裝船完畢的情況下，由承運(yùn)人提前簽發(fā)已裝船提單，使 賣方能趕在信用證有效期屆滿前順利結(jié)匯，是謂預(yù)借提單。?

　　2.在貨物裝船完畢后，承運(yùn)人以早于該票貨物實(shí)際裝船完畢的日期作為提單簽發(fā) 的日期，以使提單的簽發(fā)日期（即貨物裝船日期）符合信用證關(guān)于裝運(yùn)期的規(guī)定，是謂倒簽 提單。?

　　顯然，預(yù)借提單和倒簽提單的共同之處在于提單上載明的簽發(fā)日期（貨物裝船日期 ）與貨物實(shí)際裝船完畢的日期不符，前一個(gè)日期是為了滿足賣方順利結(jié)匯的需要而虛構(gòu)的，并且早于后一個(gè)日期；預(yù)借提單和倒簽提單的不同之處在于，被預(yù)借的提單是在貨物實(shí)際裝 船完畢時(shí)簽發(fā)的，被倒簽的提單則是在貨物實(shí)際裝船完畢時(shí)簽發(fā)的。兩種行為實(shí)施時(shí)間不同，但它們產(chǎn)生的法律后果是相同的。?

　　誰(shuí)會(huì)要求預(yù)借或倒簽提單？

　　各國(guó)海商法均明確規(guī)定，貨物由承運(yùn)人接收或裝船后，應(yīng)托運(yùn)人的要求，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)簽發(fā)提單。當(dāng)然，承運(yùn)人也可授權(quán)他人簽發(fā)提單。提單由載貨船舶的船長(zhǎng)簽發(fā)的，視為代 表承運(yùn)人簽發(fā)。預(yù)借或倒簽提單亦然，具體實(shí)施該行為的必定是承運(yùn)人或由承運(yùn)人授權(quán)的人 .然而，這僅僅是問(wèn)題的表象，內(nèi)中真相卻是千變?nèi)f化。概括地說(shuō)，在大多數(shù)情況下，賣方 由于沒有及時(shí)備妥貨物，或者沒有及時(shí)找到承運(yùn)船舶，造成貨物不能按時(shí)裝船，承運(yùn)人無(wú)法 開出符合信用證要求的已裝船提單，這時(shí)著急的是賣方，因?yàn)閱?wèn)題出在他身上。在這種情況 下，賣方會(huì)主動(dòng)向承運(yùn)人提出要求，根據(jù)貨物是否裝船完畢的情況，請(qǐng)求承運(yùn)人預(yù)借或者倒 簽提單。承運(yùn)人是清楚預(yù)借或倒簽提單的法律后果的。如果承運(yùn)人答應(yīng)了托運(yùn)人（賣方）的要 求，承運(yùn)人就得承擔(dān)對(duì)由此可能給收貨人造成的損失負(fù)賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，因而承運(yùn)人往往會(huì) 要求托運(yùn)人（賣方）提供保函或其他擔(dān)保，以免惹禍上身。此中承運(yùn)人與托運(yùn)人之間必定存在 某種交易，旁人難以知曉。?

　　在少數(shù)情況下，承運(yùn)人也會(huì)主動(dòng)要求預(yù)借或倒簽提單給托運(yùn)人，這主要是由于承運(yùn)人方面的 原因使得船期被延誤，但為了多攬貨載而愿意向托運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單。托運(yùn)人為了繼續(xù)履 行其貿(mào)易合同，也往往會(huì)在與承運(yùn)人達(dá)成某種交易后接受這種被預(yù)借或倒簽的提單。?

　　通過(guò)預(yù)借或倒簽提單，誰(shuí)受益？誰(shuí)受損？?

　　承運(yùn)人之所以敢冒風(fēng)險(xiǎn)預(yù)借或倒簽提單，肯定是因?yàn)檫@種行為能使這個(gè)運(yùn)輸關(guān)系 中的某一方當(dāng)事人從中受益。事實(shí)正是如此。通過(guò)預(yù)借或倒簽提單，托運(yùn)人（賣方）至少能夠受益于下述兩個(gè)方面：?

　　一方面，托運(yùn)人（賣方）可以借此掩蓋其違反買賣合同和信用證中規(guī)定的貨物裝船 日期的真相，因?yàn)樘釂伪活A(yù)借或倒簽后，提單上的簽發(fā)日期與信用證的規(guī)定裝船日期相符，托運(yùn)人（賣方）因而很輕易地逃避了其本應(yīng)承擔(dān)的違約（即違反買賣合同）責(zé)任；?

　　另一方面，托運(yùn)人（賣方）還可憑借被預(yù)借或倒簽的提單及其他單證去議付銀行順利結(jié)匯，其 中有些存在其他欺詐行為的賣方在結(jié)匯后即攜款逃之夭夭，事后無(wú)從追究。?

　　至于承運(yùn)人，由于他手中持有托運(yùn)人提供的保函或其他擔(dān)保，對(duì)收貨人的索賠一般沒有后顧 之憂，而且通過(guò)這種手段能多攬貨，這無(wú)疑也是一種不小的誘惑。?

　　客觀地講，承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單，不一定都會(huì)給提單持有人或收貨人造成實(shí)際損 失。在某些情況下，承運(yùn)人將貨物裝船完畢的日期比信用證規(guī)定的日期晚幾天，船到卸貨港 的日期也比預(yù)計(jì)的要晚，這并不會(huì)給收貨人造成明顯的損失，收貨人也許永遠(yuǎn)也不會(huì)知道承 運(yùn)人在提單的簽發(fā)日期上欺騙了他，也就不存在索賠的問(wèn)題。正因?yàn)槿绱�，�?/p>

、托運(yùn)人往往 存在一種僥幸心理，希望在提單簽發(fā)日期上做些手腳能夠蒙混過(guò)關(guān)。但一旦由于預(yù)借或倒簽 提單給收貨人造成了損失，而且收貨人識(shí)破了承、托運(yùn)人的把戲，糾紛就由此產(chǎn)生了。這種 損失主要表現(xiàn)在下述兩個(gè)方面：?

　　第一，如果收貨人作為買方對(duì)貨物運(yùn)到目的港的日期要求嚴(yán)格，例如貨物是一批圣 誕禮物或鮮活食品等，由于承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單；使貨物比預(yù)定日期晚到而過(guò)期了，那么收貨人一定不會(huì)善罷甘休，通過(guò)追查，一般是會(huì)查出提單簽發(fā)日期上的問(wèn)題的。?

　　第二，如果收貨人在接到托運(yùn)人的貨物裝船通知后，即與他人簽訂該批貨物的供銷 合同，根據(jù)貨物裝船日期及運(yùn)輸所需時(shí)間，定于某日向供銷合同的買方供給該批貨物，但由于貨物實(shí)際裝船的日期比托運(yùn)人通知的日期晚，船就無(wú)法按收貨人的估計(jì)抵達(dá)目的港，造成 收貨人因無(wú)法按期向供銷合同的買方供貨而承擔(dān)違約責(zé)任。收貨人的該項(xiàng)損失是由承運(yùn)人預(yù) 借或倒簽提單引起的，糾紛必然由此而生。?

　　預(yù)借或倒簽提單的法律性質(zhì)?

　　如前所述，無(wú)論是預(yù)借還是倒簽提單，貨物實(shí)際裝船完畢的日期都晚于提單上載 明的簽發(fā)日期，也就是晚于托運(yùn)人（賣方）和收貨人（買方）之間所簽訂的買賣合同以及由開證 銀行開出的信用證規(guī)定的貨物裝船日期（這正是承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單的原因所在）。托運(yùn)人 未能將貨物按照買賣合同和信用證規(guī)定的時(shí)間裝船付運(yùn)，首先已構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任 .如果托運(yùn)人就此止步，面對(duì)現(xiàn)實(shí)，老老實(shí)實(shí)地讓承運(yùn)人按照貨物實(shí)際裝船完畢的時(shí)間簽發(fā) 已裝船提單，那么收貨人收貨后只能追究托運(yùn)人遲延交貨的責(zé)任，托運(yùn)人也就承擔(dān)一般性的 違約責(zé)任。但托運(yùn)人自認(rèn)為這樣做未免太老實(shí)，不精明，吃了虧，而要?jiǎng)有┠X筋，掩蓋自己 已構(gòu)成違約的真相。于是，托運(yùn)人與承運(yùn)人合謀，并要求承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單，即將提單 的簽發(fā)日期改在貨物實(shí)際裝船完畢日期之前，想借此來(lái)賴掉其本應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任。很顯然 ，如果承運(yùn)人答應(yīng)了托運(yùn)人的要求而預(yù)借或倒簽提單，那么，承運(yùn)人在提單簽發(fā)日期這個(gè)重 要問(wèn)題上采取了欺騙的手段，而且承、托運(yùn)雙方惡意串通，以合法形式掩蓋非法目的，損害了提單持有人和收貨人的利益。?

　　又如前述，對(duì)承運(yùn)人和收貨人而言，提單本身就是一個(gè)運(yùn)輸合同，而且往往是一個(gè) 涉外合同。這就涉及到它的法律適用問(wèn)題。依照我國(guó)海商法第二百六十九條的規(guī)定，提單中可以規(guī)定適用于該提單的法律，提單中沒有規(guī)定的，適用與提單有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律。該法第二百七十六條還規(guī)定，在適用外國(guó)法律或者國(guó)際慣例時(shí)，不得違背我國(guó)的社會(huì)公共利益。這兩條規(guī)定，即是國(guó)際私法上著名的當(dāng)事人意思自治原則和公共秩序保留原則，后一原則是對(duì)前一原則的限制。因此，依據(jù)上述法律沖突規(guī)范，不論適用于提單的是哪個(gè)國(guó)家的 法律或哪種國(guó)際公約，只要該法律或公約承認(rèn)承運(yùn)人采用欺詐手段簽發(fā)的提單是有效的，那 么，我們就可以援用上述公共秩序保留條款，排除該法律或公約的適用，徑直適用我國(guó)法律 對(duì)預(yù)借或倒簽提單行為進(jìn)行定性。?

　　我國(guó)民法通則第五十八條明確規(guī)定，惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人利益的 行為，違反法律或者社會(huì)公共利益的行為，以及以合法形式掩蓋非法目的的行為，均屬無(wú)效。我國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法第七條第一款第二項(xiàng)也明確規(guī)定，采用欺詐手段所簽訂的合同無(wú)效。這些規(guī)定，正適用于承運(yùn)人預(yù)借或倒簽提單的運(yùn)輸合同；承運(yùn)人的行為，正好符合上述規(guī)定。因此，承運(yùn)人采用欺詐手段簽發(fā)的提單，應(yīng)屬無(wú)效。這一認(rèn)定，也是與各國(guó)的法律規(guī)定和習(xí)慣 作法乃至國(guó)際慣例相符的。一般來(lái)說(shuō)，各國(guó)法律或國(guó)際公約均不會(huì)承認(rèn)采用欺詐手段所簽發(fā)的提單的有效性，因而也就不存在援用公共秩序保留條款徑直適用我國(guó)法律的問(wèn)題。?

　　預(yù)借或倒簽提單責(zé)任人的賠償范圍

　　在明確了被預(yù)借或倒簽的提單的性質(zhì)是無(wú)效合同之后，解決有關(guān)責(zé)任人的賠償范圍 問(wèn)題就比較簡(jiǎn)單了。依據(jù)民法通則第六十一條和經(jīng)濟(jì)合同法第十六條的規(guī)定，在提單被確認(rèn)為無(wú)效后，當(dāng)事人依據(jù)該提單所取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)返還給對(duì)方；有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)賠償對(duì)方因此 所受的損失。所以，預(yù)借或倒簽提單的承運(yùn)人以及依照民事訴訟法第五十六條第二款的規(guī)定 作為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)但負(fù)有責(zé)任的第三人被追加進(jìn)來(lái)參加訴訟的托運(yùn)人（賣方），應(yīng)當(dāng)返還收貨 人（買方）的貨款，并賠償其經(jīng)濟(jì)損失。由于國(guó)際貿(mào)易的特殊性，收貨人很難在事后從托運(yùn)人 那里追繳回貨款，更淡不上挽回其他方面的經(jīng)濟(jì)損失，但由于承運(yùn)人和托運(yùn)人對(duì)收貨人的損 失負(fù)有共同連帶責(zé)任，收貨人就只好拿承運(yùn)人開刀了。收貨人最有效的辦法就是趕在承運(yùn)船 舶離開卸貨港之前，趕緊申請(qǐng)海事法院扣押船舶。船扣下了，一切損失都有了挽回的保障。 ?

　　當(dāng)然，遠(yuǎn)洋運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易的最大特點(diǎn)是跨國(guó)、跨地區(qū)，當(dāng)事人可靈活處分自己的 權(quán)利。例如，貨物雖然晚到了，但仍有使用價(jià)值，收貨人也可留下處理而不必返還對(duì)方，這 也是許多收貨人的共同要求，他們普遍擔(dān)心貨款追不回來(lái)了，又把貨放走，豈不是款、貨兩 空？對(duì)此，法院應(yīng)予支持；如果貨款還沒有被賣方結(jié)匯，法院采取了保全措施，那就另當(dāng)別 論了。對(duì)因預(yù)借或倒簽提單而給收貨人造成的有關(guān)損失，法院應(yīng)根據(jù)損失的性質(zhì)依法決定是 否予以保護(hù)。?

　　如果提單中規(guī)定了適用其他國(guó)家的法律，那就得依據(jù)該法律來(lái)處理無(wú)效提單責(zé)任者的賠償范圍，但其結(jié)果與適用我國(guó)法律不會(huì)有本質(zhì)上的區(qū)別。?

　　結(jié)束語(yǔ)?

　　關(guān)于本文所討論的問(wèn)題，已有多名專家學(xué)者專文闡述，但得出的結(jié)論不盡一致，由此而引起了相互間的學(xué)術(shù)論爭(zhēng)。爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于如何給預(yù)借或借簽提單行為定性。目前占上風(fēng)的觀點(diǎn)是侵權(quán)責(zé)任說(shuō)，這種學(xué)說(shuō)已為不少人所接受。但只要憑著“以事實(shí)為根據(jù)、以法律 為準(zhǔn)繩”這條原則來(lái)推敲，就會(huì)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)責(zé)任說(shuō)是站不住腳的。?

　　前文已明確，提單規(guī)定了承運(yùn)人和收貨人的權(quán)利義務(wù)，并由承運(yùn)人簽發(fā)，收貨人默示接受，構(gòu)成他們之間的運(yùn)輸合同和運(yùn)輸法律關(guān)系，這種關(guān)系依賴于合同（提單）而存在。但 承運(yùn)人在簽發(fā)提單這份合同時(shí)存在欺詐行為，并與托運(yùn)人惡意串通，以合法形式掩蓋非法目的，損害了收貨人的利益。我們得以這個(gè)事實(shí)為根據(jù)。?

　　對(duì)于承運(yùn)人的上述行為，民法通則第五十八條和經(jīng)濟(jì)合同法第七條第一款第二項(xiàng)都 作了十分明確的規(guī)定，我們得以這個(gè)法律為準(zhǔn)繩。?

　　由此，預(yù)借或倒簽提單行為是何性質(zhì)，結(jié)論昭然若揭。?

　　侵權(quán)責(zé)任說(shuō)的主要問(wèn)題在于：首先，它忽視了承運(yùn)人和收貨人之間存在著一種運(yùn)輸 合同關(guān)系，這種關(guān)系靠提單來(lái)維系著這一事實(shí)，只注意到了承、托運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同關(guān)系 .因而，一旦承運(yùn)人和收貨人之間發(fā)生紛爭(zhēng)，就認(rèn)為二者之間原本不存在合同關(guān)系，所生紛&

nbsp;爭(zhēng)必為侵權(quán)。須知，提單是承運(yùn)人和收貨人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要體現(xiàn)，例如，收貨人在 卸貨港對(duì)承運(yùn)人承擔(dān)的義務(wù)即出自提單的規(guī)定。其次，侵權(quán)責(zé)任說(shuō)簡(jiǎn)單地認(rèn)為承運(yùn)人預(yù)借或 倒簽提單，侵犯了收貨人（按期收貨）的權(quán)利，并望文生義地認(rèn)定這就是侵權(quán)。這是對(duì)侵權(quán)責(zé) 任這個(gè)法律概念的重大誤解。在合同之債中，一方不履行合同或采用欺詐等手段簽訂合同， 也侵犯了對(duì)方的權(quán)利，但只構(gòu)成一般性違約或根本性違約（導(dǎo)致合同無(wú)效），而這決不是侵權(quán) .預(yù)借或倒簽提單正是如此，盡管由于承運(yùn)人的行為導(dǎo)致提單無(wú)效，并侵犯了收貨人的權(quán)利 ，這也只是一種根本性違約，而不是什么侵權(quán)，承運(yùn)人和收貨人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)是 提單這份運(yùn)輸合同，而不是侵權(quán)行為之債權(quán)債務(wù)關(guān)系。承運(yùn)入侵犯的也只是收貨人憑提單這 份合同應(yīng)享有的權(quán)利，是一種契約權(quán)。如果一談到甲方侵犯了乙方的某種權(quán)利，就認(rèn)定是侵 權(quán)，那是望文生義，是十分錯(cuò)誤的。關(guān)鍵要看產(chǎn)生甲、乙雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)是什么， 才能正確認(rèn)定這種債權(quán)債務(wù)關(guān)系是合同之債還是非合同之債。?

　　預(yù)借或倒簽提單的性質(zhì)之爭(zhēng)，還是有實(shí)際意義和理論意義的。將預(yù)借或倒簽提單定性 為侵權(quán)責(zé)任還是合同責(zé)任，將在案件的管轄權(quán)和準(zhǔn)據(jù)法的適用等問(wèn)題上導(dǎo)致不同的結(jié)果，從 而影響對(duì)案件實(shí)體問(wèn)題的判決。同時(shí)，對(duì)某一法律行為定性是否準(zhǔn)確，也代表了一個(gè)國(guó)家 或地區(qū)的執(zhí)法水平，并影響到當(dāng)事人對(duì)判決結(jié)果的態(tài)度乃至該判決是否能得到外國(guó)或地區(qū)的 承認(rèn)和執(zhí)行的問(wèn)題。

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