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解讀《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》
羅廣建特許經(jīng)營(yíng)在國(guó)外有一百多年的歷史，目前已發(fā)展為一種成熟的營(yíng)銷方式，其主要優(yōu)勢(shì)是操作簡(jiǎn)便，成本較低，可以快速擴(kuò)大營(yíng)銷規(guī)模，滿足消費(fèi)者對(duì)便利化、規(guī)范化服務(wù)的需要。因此，特許經(jīng)營(yíng)這種營(yíng)銷方式在許多國(guó)家特別是發(fā)達(dá)國(guó)家被廣泛采用。
特許經(jīng)營(yíng)在我國(guó)出現(xiàn)的時(shí)間只有十幾年，但發(fā)展速度很快。特別是２０００年以來(lái)，特許經(jīng)營(yíng)在我國(guó)進(jìn)入高速增長(zhǎng)期。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至２００５年年底，全國(guó)已有２３２０個(gè)特許經(jīng)營(yíng)體系，如肯德基、麥當(dāng)勞、全聚德、華聯(lián)超市、馬蘭拉面、吳裕泰茶葉、福奈特洗衣等，涉及餐飲、零售、洗衣、室內(nèi)裝飾、休閑健身等６０多個(gè)行業(yè)、業(yè)態(tài)，特許加盟店約１６萬(wàn)家。特許經(jīng)營(yíng)的發(fā)展，在調(diào)整和改善流通結(jié)構(gòu)，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大就業(yè)等方面發(fā)揮了積極的作用。
為規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，商務(wù)部曾于2004年12月30日發(fā)布《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（以下稱《辦法》），《辦法》自2005年2月1日施行�！掇k法》的施行對(duì)規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展起到了良好的作用。但是，由于特許經(jīng)營(yíng)的核心是無(wú)形資產(chǎn)的輸出，一個(gè)特許人往往有為數(shù)較多的被特許人，特許人和被特許人之間信息不對(duì)稱，潛藏著較大的風(fēng)險(xiǎn)，容易成為進(jìn)行欺詐等違法犯罪活動(dòng)的手段，而我國(guó)市場(chǎng)發(fā)育尚不成熟，社會(huì)公眾對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的了解也不夠充分，特許經(jīng)營(yíng)在快速發(fā)展中也存在一些突出問(wèn)題。比如，一些從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人不具備相應(yīng)的條件；特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不規(guī)范，市場(chǎng)秩序較為混亂；特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)事人特別是被特許人的合法權(quán)益得不到有效保障；以特許經(jīng)營(yíng)名義進(jìn)行欺詐等違法犯罪活動(dòng)也時(shí)有發(fā)生。這些問(wèn)題的存在，不僅阻礙特許經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展，擾亂市場(chǎng)秩序，而且由于特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中被特許人的數(shù)量往往比較多，有可能發(fā)展成為影響社會(huì)穩(wěn)定的因素。針對(duì)特許經(jīng)營(yíng)在我國(guó)發(fā)展中的實(shí)際情況和存在的主要問(wèn)題，中國(guó)需要制定規(guī)范和管理特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的專門行政法規(guī)。也正因?yàn)槿绱�，為進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，促進(jìn)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)健康、有序發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)秩序，2007年1月31日，國(guó)務(wù)院第167次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》（以下稱《條例》），《條例》自2007年5月1日起施行�！稐l例》共有五章、三十四條。本文旨在對(duì)《條例》的內(nèi)容和精神進(jìn)行簡(jiǎn)要解讀。
商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的定義及解析
與《辦法》相比，《條例》在所列舉的可以作為特許經(jīng)營(yíng)資源中增加了專利、專有技術(shù)內(nèi)容，對(duì)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的定義也更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，《條例》第三條將商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)定義為“商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)（以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)），是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。從商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的概念可以看出，商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)有四個(gè)基本要素：
一、特許人必須是擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)。
二、特許人和被特許人之間是一種合同關(guān)系。特許人、被特許人是相互獨(dú)立的市場(chǎng)主體，雙方通過(guò)訂立特許經(jīng)營(yíng)合同，確定各自的權(quán)利和義務(wù)。因此，特許經(jīng)營(yíng)本質(zhì)上是一種民事行為。
三、被特許人應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。特許經(jīng)營(yíng)是一種高度系統(tǒng)化、組織化的營(yíng)銷方式，統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式是其核心要求之一，也是保證服務(wù)的規(guī)范性、一致性以及維護(hù)品牌形象的需要。這種統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式體現(xiàn)在各個(gè)方面，大到管理、促銷、質(zhì)量控制等，小到店鋪的裝潢設(shè)計(jì)甚至標(biāo)牌的設(shè)置等。
四、被特許人應(yīng)當(dāng)向特許人支付相應(yīng)的費(fèi)用。特許人擁有的經(jīng)營(yíng)資源一般都經(jīng)過(guò)了較長(zhǎng)時(shí)間的開(kāi)發(fā)、積累，具有較高的商業(yè)價(jià)值。被特許人經(jīng)許可使用這些經(jīng)營(yíng)資源也是為了開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因此需要支付相應(yīng)的費(fèi)用。支付費(fèi)用的種類、數(shù)額以及支付方式，由雙方當(dāng)事人在合同中約定。
規(guī)范商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
對(duì)于特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，《辦法》中規(guī)定特許人“在中國(guó)境內(nèi)擁有至少兩家經(jīng)營(yíng)一年以上的直營(yíng)店或者由其子公司、控股公司建立的直營(yíng)店；” 而《條例》對(duì)此要求更為嚴(yán)格，《條例》第七條第二款規(guī)定“特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年”�？梢�(jiàn)，《條例》對(duì)作為特許條件的“兩店一年”的直營(yíng)店限定為特許人直接擁有的直營(yíng)店，對(duì)于特許人的子公司、控股公司所建立的直營(yíng)店則不計(jì)算在《條例》第七條第二款所規(guī)定之列�！稐l例》如此規(guī)定，主要目的是為了防止一些企業(yè)利用特許經(jīng)營(yíng)進(jìn)行欺詐活動(dòng)。同時(shí)，直營(yíng)店具有一定的示范作用，便于其他經(jīng)營(yíng)者從直營(yíng)店的經(jīng)營(yíng)中較為直觀地了解特許人的品牌、經(jīng)營(yíng)模式、經(jīng)營(yíng)狀況等。
《條例》同時(shí)對(duì)規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)合同做出了規(guī)定。特許經(jīng)營(yíng)合同，是明確特許人和被特許人之間權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在實(shí)踐中出現(xiàn)的不少問(wèn)題和糾紛，都與特許經(jīng)營(yíng)合同不夠規(guī)范有直接關(guān)系。為此，《條例》從三個(gè)方面作了規(guī)定：一是《條例》第十一條規(guī)定特許人和被特許人應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式訂立特許經(jīng)營(yíng)合同，并明確了特許經(jīng)營(yíng)合同應(yīng)當(dāng)包括的主要內(nèi)容；二是借鑒其他一些國(guó)家的做法，《條例》第十二條規(guī)定了特許人和被特許人應(yīng)當(dāng)在特許經(jīng)營(yíng)合同中約定，被特許人在合同訂立后一定期限內(nèi)，可以單方解除合同；三是《條例》第十三條中規(guī)定除被特許人同意的外，特許經(jīng)營(yíng)合同約定的特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)不少于３年。
《條例》還規(guī)定了特許人和被特許人的行為規(guī)范�！稐l例》針對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)本身的特點(diǎn)以及實(shí)踐中存在的主要問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)特許人的行為規(guī)范作了規(guī)定。例如，《條例》第十四條規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)向被特許人提供特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)，并為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)；《條例》第十六條規(guī)定特許人要求被特許人在特許經(jīng)營(yíng)合同訂立前支付費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向被特許人說(shuō)明該部分費(fèi)用的用途以及退還的條件、方式；《條例》第十七條規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)按照合同約定的用途使用向被特許人收取的推廣、宣傳費(fèi)用，并將使用情況及時(shí)向被特許人披露；這些內(nèi)容在《辦法》中是沒(méi)有的。
對(duì)被特許人的行為規(guī)范，《條例》也作了相應(yīng)規(guī)定，《條例》第十八條規(guī)定：被特許人未經(jīng)特許人同意，不得向他人轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；被特許人不得向他人泄露或者允許他人使用其所掌握的特許人的商業(yè)秘密。
完善信息披露制度
在特許人的信息披露方面，與《辦法》相比，《條例》進(jìn)一步完善了特許人信息披露制度�！稐l例》第二十條規(guī)定“特許人應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門的規(guī)定，建立并實(shí)行完備的信息披露制度”�！稐l例》第二十一條規(guī)定“特許人應(yīng)當(dāng)在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日前至少30日，以書(shū)面形式向被特許人提供本條例第二十二條規(guī)定的信息，并提供特許經(jīng)營(yíng)合同文本”。《條例》第二十二條所規(guī)定的特許人應(yīng)當(dāng)提供的信息內(nèi)容包括：特許人的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本額、經(jīng)營(yíng)范圍以及從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本情況；特許人擁有的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式等經(jīng)營(yíng)資源的基本情況；特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用及其收取辦法；特許人為被特許人提供服務(wù)的能力；對(duì)被特許人在經(jīng)營(yíng)方面的管理和監(jiān)督的情況；特許經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)投資預(yù)算；在中國(guó)境內(nèi)現(xiàn)有的被特許人的數(shù)量、分布地域以及經(jīng)營(yíng)狀況評(píng)估；最近2年的經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告摘要和審計(jì)報(bào)告摘要；最近5年內(nèi)與特許經(jīng)營(yíng)相關(guān)的訴訟和仲裁情況；特許人及其法定代表人是否有重大違法經(jīng)營(yíng)記錄等１２個(gè)方面�！稐l例》第二十三條還對(duì)特許人提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得遺漏有關(guān)信息或者提供虛假信息做出了明確規(guī)定。
確立特許人備案制度
《條例》還確立了特許人備案制度。由于從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是當(dāng)事人的民事權(quán)利，政府不宜對(duì)其實(shí)行行政許可，但又需要對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。為了便于商務(wù)主管部門及時(shí)了解、掌握特許人的數(shù)量等有關(guān)情況，有針對(duì)性地對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督，也為了有助于潛在的投資者了解特許人的基本情況，做出恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，同時(shí)有利于形成對(duì)特許人的社會(huì)監(jiān)督，《條例》確立了特許人備案制度�！稐l例》第八條、第九條以及第十條明確規(guī)定特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起１５日內(nèi)，向商務(wù)主管部門備案，并規(guī)定了備案的程序以及備案時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件、資料。商務(wù)主管部門收到特許人提交的符合規(guī)定的文件、資料后，應(yīng)當(dāng)予以備案，通知特許人，并將備案的特許人名單在政府網(wǎng)站上公布和及時(shí)更新。
明確法律責(zé)任
為了保證各項(xiàng)制度切實(shí)得到落實(shí)，《條例》第四章對(duì)違反條例規(guī)定的違法行為，包括特許人不具備相應(yīng)條件從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、特許人未依照規(guī)定向商務(wù)主管部門備案、特許人違反有關(guān)行為規(guī)范以及違反信息披露要求等，均規(guī)定了明確、嚴(yán)格的法律責(zé)任。從《條例》規(guī)定的法律責(zé)任的種類看，除沒(méi)收違法所得、罰款等行政處罰外，對(duì)構(gòu)成犯罪的，還要依法追究刑事責(zé)任。特別是，《條例》針對(duì)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，規(guī)定對(duì)特許人的違法行為可以予以公告，通過(guò)社會(huì)輿論和市場(chǎng)的壓力，促使特許人依法辦事，改正違法行為。
此外，特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)經(jīng)常會(huì)涉及違約責(zé)任或者侵權(quán)責(zé)任等民事責(zé)任，而《條例》所規(guī)定的法律責(zé)任則主要是違反管理性要求所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的行政責(zé)任。這主要是考慮到，民法通則、合同法等有關(guān)民事法律對(duì)民事責(zé)任的承擔(dān)都有規(guī)定，特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的民事責(zé)任問(wèn)題應(yīng)當(dāng)通過(guò)民事法律來(lái)解決。因此，《條例》作為行政法規(guī)，對(duì)于當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任沒(méi)有規(guī)定�！�
從《條例》的適用范圍而言，無(wú)論是《條例》施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人，還是《條例》施行后從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人，均適用《條例》的規(guī)定。但是，考慮到實(shí)際情況，對(duì)于《條例》施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人的備案問(wèn)題，《條例》第三十三條第一款做出了特殊規(guī)定：“本條例施行前已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人，應(yīng)當(dāng)自本條例施行之日起1年內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案；逾期不備案的，依照本條例第二十五條的規(guī)定處罰”。同時(shí)，《條例》第三十三條第一款規(guī)定對(duì)上述特許人不適用條例第七條第二款關(guān)于“兩店一年”的規(guī)定。這樣處理，符合實(shí)際情況，也盡量減少了對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的限制和影響。
《條例》將于2007年5月1日起施行，《條例》的頒布和施行，必將有利于嚴(yán)格規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，同時(shí)也必將促進(jìn)特許經(jīng)營(yíng)的健康發(fā)展。
（本文發(fā)表于《浦東投資》2007年4月刊）
作者：羅廣建，法律碩士，資深律師，具有中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒發(fā)的保險(xiǎn)代理資格與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)從業(yè)資格。1996年取得中國(guó)律師資格，1997年取得中國(guó)律師執(zhí)業(yè)證，現(xiàn)為上海市匯盛律師事務(wù)所合伙人。羅廣建律師作為不動(dòng)產(chǎn)、公司、投融資以及訴訟律師，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋不動(dòng)產(chǎn)發(fā)展、公司的兼并與收購(gòu)、跨國(guó)直接與間接投資、項(xiàng)目融資、銀行、保險(xiǎn)、證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人力資源管理以及與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的爭(zhēng)議解決。羅廣建律師擅長(zhǎng)處理企業(yè)及企業(yè)間的法律問(wèn)題，在建筑工程和房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、外商投資、公司法務(wù)、銀行金融等領(lǐng)域積累了豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。其客戶主要包括跨國(guó)公司、外商投資企業(yè)、大型國(guó)有以及民營(yíng)企業(yè)等。
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