職務(wù)犯罪個案預(yù)防規(guī)范化管理芻議

　　職務(wù)犯罪個案預(yù)防是指檢察機(jī)關(guān)在自行偵查的職務(wù)犯罪案件中，針對案件中暴露出的管理、制度、人員素質(zhì)等方面的問題，幫助發(fā)案單位完善制度，堵塞漏洞，以達(dá)到預(yù)防此類職務(wù)犯罪發(fā)生的一案一預(yù)防工作制度。個案預(yù)防是檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪的基礎(chǔ)性工作，是預(yù)防活動的基本形式。個案預(yù)防規(guī)范化管理是指建立科學(xué)合理的個案預(yù)防工作流程和制度，以達(dá)到個案預(yù)防的目的。對個案預(yù)防實行規(guī)范化管理，是做好個案預(yù)防工作的基礎(chǔ)。本文擬就此談點初步設(shè)想：

　　一、職務(wù)犯罪個案預(yù)防規(guī)范化管理的基本要求

　　職務(wù)犯罪個案預(yù)防規(guī)范化管理既有對內(nèi)（檢察系統(tǒng)）的要求，又有對外（發(fā)案單位及主管部門）的要求，是一項嚴(yán)肅認(rèn)真的工作，必須堅持高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，應(yīng)該有較強(qiáng)的針對性、實效性和權(quán)威性。

　�。ㄒ唬�、針對性。針對性在職務(wù)犯罪個案預(yù)防規(guī)范化管理中主要體現(xiàn)在兩方面。一是個案預(yù)防是針對職務(wù)犯罪而開展，這類職務(wù)犯罪主要是指依法由檢察機(jī)關(guān)直接受理的國家工作人員貪污、賄賂犯罪及國家機(jī)關(guān)工作人員瀆職、侵權(quán)犯罪等；二是個案預(yù)防是針對發(fā)案單位在制度、管理等方面存在的問題而開展。

　　（二）、實效性。實效性是指個案預(yù)防規(guī)范化管理要講求實效。一方面要實現(xiàn)檢察系統(tǒng)內(nèi)部對個案預(yù)防工作的有效管理；另一方面要努力實現(xiàn)個案預(yù)防工作在預(yù)防職務(wù)犯罪中的社會效果。

　�。ㄈ�）、權(quán)威性。權(quán)威性就是要在個案預(yù)防規(guī)范化管理中樹立檢察機(jī)關(guān)個案預(yù)防工作的權(quán)威。這就要求我們：一方面?zhèn)�案預(yù)防工作要緊扣檢察機(jī)關(guān)依法履行職能辦理的案件來進(jìn)行，這是與其他預(yù)防職務(wù)犯罪工作的顯著區(qū)別；另一方面?zhèn)�案預(yù)防工作要符合現(xiàn)行法律、法規(guī)以及黨和國家的方針、政策，工作有理有據(jù)，有條不紊，并能落到實處。

　　二、檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在個案預(yù)防中的職責(zé)分工

　　檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在個案預(yù)防工作中的職責(zé)分工，總的依據(jù)應(yīng)該是最高人民檢察院制定的《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職責(zé)分工的規(guī)定》中有關(guān)個案預(yù)防工作的要求，具體來說是要在檢察長統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由偵查部門負(fù)責(zé)組織實施，預(yù)防部門歸口管理，其他有關(guān)部門積極配合。

　�。ㄒ唬�、偵查部門負(fù)責(zé)組織實施。偵查部門在對案件偵查中，對案件中暴露出的各種問題，有直接的感性認(rèn)識，更便于理性分析，由偵查部門來負(fù)責(zé)組織實施個案預(yù)防，有更強(qiáng)的針對性和實效性。因此，各級檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將個案預(yù)防納入偵查部門目標(biāo)管理考評。在個案預(yù)防中，偵查部門要負(fù)責(zé)制定個案預(yù)防計劃、分析發(fā)案原因、起草檢察建議、落實回訪等各項具體工作。

　�。ǘ�）、預(yù)防部門歸口管理。職務(wù)犯罪預(yù)防部門擔(dān)負(fù)著統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)檢察機(jī)關(guān)整個預(yù)防職務(wù)犯罪工作的任務(wù)，在個案預(yù)防中，預(yù)防部門對檢察建議要負(fù)責(zé)歸口管理。預(yù)防部門要負(fù)責(zé)檢察建議書的統(tǒng)一編號，參與案后法制教育，了解檢察建議落實情況，建立個案預(yù)防檔案等工作。

　　（三）、其他部門積極配合。職務(wù)犯罪預(yù)防是檢察機(jī)關(guān)各部門的共同職責(zé)，在個案預(yù)防中，其他部門要積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策，發(fā)揮各自職能，積極配合實施。如公訴、偵查監(jiān)督部門在辦理案件中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行個案預(yù)防而未組織實施的，應(yīng)向偵查部門提出，對有關(guān)案發(fā)原因也可積極開展調(diào)查研究，并提出有效對策。

　　三、職務(wù)犯罪個案預(yù)防的工作流程

　　個案預(yù)防的基本工作流程是，通過召開座談會等形式深入調(diào)查研究，分析職務(wù)犯罪案發(fā)原因，在此基礎(chǔ)上向發(fā)案單位提出有針對性的檢察建議，協(xié)助發(fā)案單位開展法制教育和落實檢察建議提出的整改措施，并在發(fā)案單位反饋整改情況后進(jìn)行回訪，了解檢察建議落實情況，保證個案預(yù)防效果。具體來說是做到“六個一”，即一案一計劃，一案一分析，一案一座談，一案一建議，一案一整改，一案一回訪。

　�。ㄒ唬�、實行個案預(yù)防計劃審核制度。職務(wù)犯罪案件偵查終結(jié)后，對于應(yīng)該開展個案預(yù)防計劃的，承辦人應(yīng)及時填寫“個案預(yù)防計劃安排表”，就個案預(yù)防的具體工作做出計劃安排，明確個案預(yù)防承辦人，初擬出檢察建議提綱。計劃要層報偵查部門負(fù)責(zé)人、檢察長審核。

　�。ǘ�）、認(rèn)真分析發(fā)案原因。每個列入預(yù)防的個案，承辦部門和承辦人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析發(fā)案原因，發(fā)案原因分析可以通過以下方法進(jìn)行：（1）偵查人員在訊問犯罪嫌疑人過程中，讓犯罪嫌疑人就其發(fā)案原因進(jìn)行自我剖析，寫出悔過書；（2）辦案部門召開案情分析會，通過對犯罪嫌疑人作案經(jīng)過、作案形式和手段的分析，研究發(fā)案的主客觀原因；（3）承辦人員到發(fā)案單位召開座談會，調(diào)查研究犯罪嫌疑人的發(fā)案原因以及發(fā)案單位在制度、管理等方面存在的問題和漏洞。

　�。ㄈ�）、提出檢察建議。開展個案預(yù)防的核心內(nèi)容是向發(fā)案單位提出檢察建議，這項工作應(yīng)達(dá)到以下要求：1、檢察建議要按照高檢院《檢察建議書》規(guī)范化的要求進(jìn)行制作，建議書應(yīng)包括下列五部分內(nèi)容：（1）發(fā)往單位；（2）問題的來源或提出建議的起因；（3）提出建議所依據(jù)的事實；（4）提出建議的依據(jù)和建議內(nèi)容；（5）要求事項。2、《檢察建議書》由偵查部門指定承辦人起草，經(jīng)分管檢察長審核簽發(fā)后，送預(yù)防部門統(tǒng)一編號，蓋院印后由承辦人送達(dá)；3、《檢察建議書》在主送發(fā)案單位的同時，應(yīng)抄送其上級主管部門和提出檢察建議所在院的上一級檢察院預(yù)防部門備案；4、《檢察建議書》應(yīng)建議發(fā)案單位在合理時間內(nèi)反饋檢察建議的落實情況。

　�。ㄋ模�、開展法制教育。發(fā)出《檢察建議書》后，偵查部門應(yīng)主動與發(fā)案單位加強(qiáng)溝通聯(lián)系，適時派員到發(fā)案單位開展預(yù)防職務(wù)犯罪專題宣傳教育活動。教育可采取上法制課、發(fā)宣傳材料、圖片展覽、組織庭審旁聽等多種形式。

　　（五）、幫助落實檢察建議。偵查部門應(yīng)盡力協(xié)助發(fā)案單位為落實檢察建議而開展的各項整頓活動，促使檢察建議提出的整改措施的落實。

　�。�六）、適時進(jìn)行回訪。偵查部門在收到發(fā)案單位反饋落實檢察建議的情況報告后，應(yīng)適時派員到發(fā)案單位進(jìn)行回訪，考察發(fā)案單位落實檢察建議的真實情況，保證個案預(yù)防效果。發(fā)案單位在《檢察建議書》建議的時間沒有及時反饋落實情況報告的，偵查部門也應(yīng)及時派員到發(fā)案單位進(jìn)行回訪，同時了解發(fā)案單位沒有反饋情況的原因。對沒有落實檢察建議提出的整改措施的，應(yīng)進(jìn)一步提出整改意見，也可向發(fā)案單位的上級主管部門通報情況，商請其上級主管部門責(zé)令發(fā)案單位盡快落實檢察建議提出的各項整改措施，實現(xiàn)個案預(yù)防目標(biāo)。

　　上述個案預(yù)防工作中的分析、座談、教育、整頓等工作事項既可分步進(jìn)行，也可視實際情況合并進(jìn)行，一般應(yīng)在立項后三個月內(nèi)完成。上述工作主要由偵查部門完成，預(yù)防部門可適時派員協(xié)助。

　　四、個案預(yù)防的文書檔案管理

　　個案預(yù)防工作結(jié)束后，偵查部門應(yīng)將相關(guān)資料整理建檔，交預(yù)防部門審核、保存，相關(guān)部門要為此提供協(xié)助。個案預(yù)防檔案分文書資料和圖片資料兩部分：（一）個案預(yù)防文書資料應(yīng)包括以下內(nèi)容：《個案預(yù)防計劃安排表》、到發(fā)案單位召開座談會紀(jì)錄、《檢察建議書》及送達(dá)回證、到發(fā)案單位開展法制教育活動紀(jì)錄、發(fā)案單位《落實檢察建議情況的報告》、回訪考察紀(jì)錄等。（二）圖片資料應(yīng)采集以下內(nèi)容：偵查人員訊問犯罪嫌疑人照片，采取強(qiáng)

制措施的照片，贓款贓物照片、庭審、宣判或判決書照片，檢察人員到發(fā)案單位召開座談會、上法制課、搞宣傳活動照片等。圖片資料同時要保存底片。

　　五、個案預(yù)防工作紀(jì)律。

　　開展個案預(yù)防工作要嚴(yán)格遵守檢察工作紀(jì)律，嚴(yán)禁影響發(fā)案單位的正常生產(chǎn)、經(jīng)營和工作秩序，嚴(yán)禁向發(fā)案單位亂攤派、亂拉贊助，謀取不正當(dāng)利益。

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