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論犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理論文
在各領(lǐng)域中，大家或多或少都會接觸過論文吧，論文對于所有教育工作者，對于人類整體認識的提高有著重要的意義。那么一般論文是怎么寫的呢？下面是小編收集整理的論犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理論文，歡迎閱讀與收藏。
【內(nèi)容提要】
物質(zhì)交換原理和信息論分析是偵查學(xué)的重要理論與研究方法，但各有重大的局限與不足。本文在分別檢討這兩大理論的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地提出了犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理的構(gòu)想，剖析了犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的必然性、內(nèi)涵、構(gòu)成及模型，并簡單闡述了該理論的現(xiàn)實意義。
【摘要】
偵查學(xué)研究
【關(guān)鍵詞】
物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理/信息論/信息轉(zhuǎn)移原理……
一、引言
偵查學(xué)的基本原理主要是指能夠囊括偵查學(xué)的全部內(nèi)容或大部分內(nèi)容、具有原理性質(zhì)或?qū)嵸|(zhì)指導(dǎo)意義的基礎(chǔ)理論。[1]我國以往的偵查學(xué)研究對經(jīng)驗型、操作型的問題關(guān)注較多，大體停留在“經(jīng)驗型研究”的模式上，而對于高層次的理論研究則相當(dāng)薄弱。這種狀況直接影響了偵查學(xué)學(xué)術(shù)品位的提升，以至于影響了偵查學(xué)在中國的發(fā)展，直到近年來才有所改變。不僅國內(nèi)陸續(xù)出版了以《偵查學(xué)原理》為名的高質(zhì)量專著，(注：如王傳道教授編著的《偵查學(xué)原理》(中國政法大學(xué)出版社2001年版)提出了偵查認識論、偵查對抗論、偵查思維論、偵查謀略論、偵查科技論、偵查民本論、偵查決策運籌論、偵查系統(tǒng)論信息論與控制論、以及偵查目的論共九大理論；任惠華主編的《偵查學(xué)原理》(法律出版社2001年版)闡釋了偵查學(xué)的對象體系、學(xué)科性質(zhì)、學(xué)科歷史、基礎(chǔ)理論以及偵查的概念、價值、功能、原則等問題。)而且大量的論文屢見不鮮，相關(guān)教材中出現(xiàn)專章更不在少數(shù)。這既反映了偵查學(xué)的一大研究熱點，又預(yù)示著偵查學(xué)的美好明天。誠然，在學(xué)術(shù)研究表面繁榮的背后，也隱藏著一些危機。例如，對于什么是偵查學(xué)原理，存在著“濫竽充數(shù)”的現(xiàn)象，對于有關(guān)原理的理解還有重大偏差，看法也很不成熟。
筆者不揣淺陋，曾經(jīng)著文闡述犯罪行為的物質(zhì)性原理、犯罪過程的物質(zhì)交換原理、揭露和證實犯罪的同一認定原理是偵查學(xué)的基本原理，并提出物質(zhì)交換原理亦可以稱為信息交換原理，但對于如何真正從信息科學(xué)的角度來認識犯罪過程中的物質(zhì)交換現(xiàn)象與規(guī)律則未能說明。[2]本文將在對“偵查過程中的物質(zhì)轉(zhuǎn)換原理”與“偵查學(xué)的信息學(xué)分析”兩大課題研究予以深刻檢討的基礎(chǔ)上，試圖全面闡述一個新的理論構(gòu)想——“犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移原理”，以適應(yīng)當(dāng)代偵查學(xué)發(fā)展的實際。當(dāng)然，由于只是初探，故本文仍只能在該理論的基本構(gòu)架及意義上展開。
二、物質(zhì)交換(轉(zhuǎn)移)原理之局限性
(一)物質(zhì)交換(轉(zhuǎn)移)原理發(fā)展述評
作為各國普遍公認的偵查學(xué)與法庭科學(xué)著名理論，物質(zhì)交換(轉(zhuǎn)移)原理是由法國偵查學(xué)家、法庭科學(xué)家埃德蒙·洛卡德(Edmond Locard)在20世紀初提出，故也被稱作洛卡德交換(轉(zhuǎn)移)原理(Locard Exchange Principle)。(注：關(guān)于本原理究竟是使用“交換原理(Exchange Principle)”還是使用“轉(zhuǎn)移原理(Transfer Theory)”的表述，學(xué)術(shù)界存在著不同的看法。從學(xué)術(shù)用語的嚴謹性講，應(yīng)該說后者更科學(xué)一些。故本文采用后一說法。)
該理論的問世同19世紀自然科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展及其在偵查實踐中的應(yīng)用密切相關(guān)。當(dāng)時，歐美各國相繼完成了工業(yè)革命，科學(xué)技術(shù)長足發(fā)展，物理學(xué)、化學(xué)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域出現(xiàn)了驚人的突破，這些都給沿襲落后方式且錯案百出的偵查活動帶來了巨大的沖擊。
首先將現(xiàn)代科學(xué)方法、科學(xué)精神引入偵查實踐的，當(dāng)推法國人阿方斯·貝蒂隆(Alphonse Bertillon)。他于1882年發(fā)明了人體測量法，將其父親(一位著名的人類學(xué)家)的一些人類學(xué)知識和方法應(yīng)用于對罪犯某些骨骼部位的科學(xué)測量，用骨骼長度對罪犯進行個體化，獲得了巨大的成功。貝蒂隆的創(chuàng)舉，在某種意義上引導(dǎo)了一個新的時代，即偵查走向科學(xué)法的時代，故后人尊稱他為科學(xué)偵查之父。
在貝蒂隆將科學(xué)應(yīng)用于偵查中的理念的影響下，隨后柯南道爾(Conan Doyle)、格羅斯(Hans.Gross)、拉卡桑(Alexandre Lacassagne)等人也先后作出了自己的努力。他們注意到了自然界普遍存在著物質(zhì)交換現(xiàn)象，即兩種物質(zhì)客體在外力的作用下若發(fā)生相互接觸、摩擦、撞擊則都會引起接觸面上物質(zhì)成分的相互交流和變化，并認為這些交換現(xiàn)象與證據(jù)可用于偵查破案�？履系罓栍盟侵ǖ拿罟P，塑造了一個名揚世界的大偵探福爾摩斯。借助福爾摩斯這一小說人物，柯南道爾曾不止一次地提到和利用泥土等物質(zhì)轉(zhuǎn)移證據(jù)。漢斯·格羅斯是奧地利著名的偵查學(xué)、法庭科學(xué)家，他和柯南道爾幾乎同時提出了收集和研究衣服上和罪犯兇器上的塵土的想法，他強調(diào)將科學(xué)知識、科學(xué)方法應(yīng)用于偵查及物證的分析、解釋中，如他已把顯微鏡等科學(xué)儀器用于檢驗、鑒定之中。亞歷山大·拉卡桑則是法國法醫(yī)學(xué)的奠基人，但同時實際上也是最早幾個研究衣物和身體上的灰塵的少數(shù)法庭科學(xué)家之一，他研究過灰塵在判斷罪犯職業(yè)、居住地區(qū)方面的作用。
所有這些革新的思想與成功的實踐，為物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理的產(chǎn)生做了充分的醞釀。但直到20世紀初供職于法國里昂警察局的法國人埃德蒙·洛卡德，才第一次明晰物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理。洛卡德主要從事物證分析工作，他特別強調(diào)塵土在偵查中的應(yīng)用價值，他發(fā)現(xiàn)任何罪犯都可以通過從犯罪現(xiàn)場提取的、及罪犯帶走的灰塵顆粒與所實施的犯罪行為聯(lián)系起來。這一思想正是物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理的雛形，但最初這一思想并不為警方所重視。后來，他成功地運用該原理為很多案件的破獲提供了有力的證據(jù)，從而引起了警方的注意，并得到資助和支持。例如在一起偽造金屬貨幣的案件中，洛卡德用自己制造的吸塵器對嫌疑人的衣服進行了細致的檢查，在衣服上發(fā)現(xiàn)的塵土里含有錫、銻、鉛(全世界偽造貨幣者最常用的金屬)的混合物金屬顆粒，通過化學(xué)分析證明，金屬顆粒與貨幣在成分上相同。當(dāng)洛卡德指出，嫌疑犯衣服上的這三種金屬的比例同懷疑是他制造的假幣中所含金屬的比例完全一樣時，面對這樣的證據(jù)，嫌疑人承認了所犯的罪行。[3]從一定意義上講，洛卡德在物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理上的成功有自己的卓越貢獻，柯南道爾、漢斯·格羅斯和亞歷山大·拉卡桑也功不可沒。洛卡德本人就曾經(jīng)將該理論歸功于上述三個人。
物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理使得洛卡德名垂青史。然而，洛卡德對該理論的表述并不是一成不變的，而且又經(jīng)過他的同事和學(xué)生等許多后來者的改良，才最終成為了偵查學(xué)和法庭科學(xué)的基礎(chǔ)原理。在目前國外的偵查學(xué)和法庭科學(xué)著作中，一般將其表述為：“無論何時，只要兩個客體接觸，在接觸面就會產(chǎn)生物質(zhì)的轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。”由于物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理是由對塵土等微量物質(zhì)的研究發(fā)展而來，所以很長一段時間人們認為轉(zhuǎn)移只是發(fā)生在微量的等級上。后來一些學(xué)者對其進行了合理拓展，認為實踐中還存在著宏觀轉(zhuǎn)移的情況，而且立體特征轉(zhuǎn)移是物質(zhì)轉(zhuǎn)移的合乎邏輯的擴充，從而將物質(zhì)轉(zhuǎn)移分為物理轉(zhuǎn)移與立體特征轉(zhuǎn)移，而物理轉(zhuǎn)移又包括微量物證轉(zhuǎn)移與宏觀物證轉(zhuǎn)移兩種情況。與此同時，他們也對影響轉(zhuǎn)移和勘查的因素作了一定的分析，認為影響因素有：①分離力及客體被分離的難易程度。這兩個因素影響在轉(zhuǎn)移中可以獲得的碎片的數(shù)量和大小。②轉(zhuǎn)移力及物質(zhì)轉(zhuǎn)移
的難易程度。它們決定一個子碎片粘附在他的“母體”或轉(zhuǎn)移到目標物上的可能性的大小。③轉(zhuǎn)移的碎片的數(shù)量。④碎片的附著能力。⑤二次轉(zhuǎn)移，指的是碎片從其來源A轉(zhuǎn)移到目標物B，又從B轉(zhuǎn)移到C。當(dāng)在C上發(fā)現(xiàn)了來源A的碎片時，就可能導(dǎo)致推出A與C之間存在相互作用的錯誤結(jié)論。⑥無關(guān)轉(zhuǎn)移，指的是碎片轉(zhuǎn)移、或被發(fā)現(xiàn)在與犯罪事件不相關(guān)轉(zhuǎn)移的可能性。他們認為，后兩個影響因素使人們認識到實施犯罪行為并不總是發(fā)生在由源物體到目標物的物質(zhì)轉(zhuǎn)移之中，同時在犯罪現(xiàn)場上的物質(zhì)可能和犯罪有關(guān)，也可能無關(guān)。[4]毫無疑問，100多年來物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理在其發(fā)展演變過程中，既修補了原有認識的不足，又填補了以前缺乏細致分析與置疑的缺憾，進而鞏固了其在偵查學(xué)、法庭科學(xué)上的基礎(chǔ)理論地位。
在該理論傳入我國后，學(xué)術(shù)界逐步形成了一些通識。我國學(xué)術(shù)界一般認為，物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理表明犯罪的過程實際上是一個物質(zhì)轉(zhuǎn)移的過程，作案人作為一個物質(zhì)實體在實施犯罪的過程中總是跟各種各樣的物質(zhì)實體發(fā)生接觸和互換關(guān)系；因此，犯罪案件中物質(zhì)轉(zhuǎn)移是廣泛存在的，是犯罪行為的共生體，這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的規(guī)律。具體來說，這一理論涉及的物質(zhì)轉(zhuǎn)移是廣義上的，可分為兩種類型：①痕跡性物質(zhì)轉(zhuǎn)移。即人體與物體接觸后發(fā)生的表面形態(tài)的轉(zhuǎn)移。如犯罪現(xiàn)場留下的指紋、足跡、作案工具痕跡以及因搏斗造成的咬痕、抓痕等。②實物性物質(zhì)轉(zhuǎn)移，又可分為有形物體的物質(zhì)轉(zhuǎn)移和無形物體的物質(zhì)轉(zhuǎn)移。前者包括微觀物體的互換和宏觀物體的互換，微觀物體的互換指在犯罪過程中出現(xiàn)的微粒脫落、微粒粘走，如纖維、生物細胞的轉(zhuǎn)移，宏觀物體的互換指作案人遺留物品于現(xiàn)場或者從現(xiàn)場帶走物品等；后者主要指不同氣體的互換，如有毒氣體與無毒氣體的互換、刺激性氣味的遺留等。
總的來看，物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理有著深厚的科學(xué)基礎(chǔ)，它反映了客觀事物的因果制約規(guī)律，體現(xiàn)了能量轉(zhuǎn)換和物質(zhì)不滅的定律。這一原理對偵查學(xué)的理論與實踐有十分重要的指導(dǎo)作用，它不僅是研究微量物證、細致取證的基礎(chǔ)，也是研究現(xiàn)場勘查的依據(jù)，更是研究偵查對策的基石。
(二)物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理遇到的各種挑戰(zhàn)
任何理論都有其時代的局限性。物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理最初是適應(yīng)20世紀初的偵查實踐狀況和科技水平而提出的。它后來逐漸受到各國偵查專家的認可，并在偵查活動中發(fā)揮了卓越功勛。但隨著時代和科技的發(fā)展，它也暴露出一些固有的局限性，其中既有適用范圍方面的，又有適用效果方面的。
首先，物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理是專門針對物質(zhì)性信息而言的，不適用于意識性信息，這人為地縮小了其適用范圍。
在人類進入了理性司法時代以后，各國普遍確立了證據(jù)裁判主義，這就要求偵查人員廣泛收集各種證據(jù)用于定案。而證據(jù)本質(zhì)上是一種信息，現(xiàn)今人們可用于偵查破案的信息既包括寓存在物質(zhì)中的信息即物質(zhì)性信息，又包括寓存在人腦記憶中的信息即意識性信息。[5]前者集中表現(xiàn)為形形色色的實物證據(jù)，后者表現(xiàn)為證人證言與犯罪嫌疑人供述、辯解等言詞證據(jù)。它們都是破案的重要依據(jù)，都主要通過轉(zhuǎn)移或交換而來。但物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理的提法無疑排除了對后者的適用，使得其對偵查學(xué)和法庭科學(xué)整個學(xué)科的指導(dǎo)意義大打折扣。事實上，在偵查實踐中廣泛使用的各種意識性信息完全可以通過“××轉(zhuǎn)移原理”的形式予以概括，只不過用“物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理”有點不恰當(dāng)而已。
具體來說，以下意識性信息都是通過交換或轉(zhuǎn)移而形成的，卻難以套用物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理予以解釋：(1)犯罪心理痕跡的形成與運用。心理痕跡是指人在一定心理狀態(tài)下進行活動，在客觀環(huán)境中留下反映該種心理狀態(tài)的跡象。由于犯罪行為和犯罪結(jié)果的發(fā)生總是犯罪人在一定的環(huán)境中受一定的犯罪心理支配的產(chǎn)物，因此犯罪人的犯罪心理總會以一定的方式表現(xiàn)出來，即在特定的環(huán)境中留下心理痕跡。偵查人員可以根據(jù)轉(zhuǎn)移的規(guī)律來分析犯罪人的心理特點，達到識別犯罪人的目的。例如，在20世紀70、80年代，西方尤其是美國出現(xiàn)過一種被稱為系列變態(tài)殺人案的典型犯罪，它們同當(dāng)時整個社會的經(jīng)濟、政治、社會矛盾激化、個人精神極度空虛有很大的關(guān)系，這類案件的犯罪人往往有著相對明顯的特點，一些作案手法往往會直接或間接地反映其個人心理信息，可以為偵查破案提供重要的線索。毫無疑問，這些心理痕跡的形成客觀上屬于信息轉(zhuǎn)移的結(jié)果，但卻很難被歸為物質(zhì)轉(zhuǎn)移，運用其破案也不能視為物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理的貢獻。(2)犯罪記憶的形成與測謊技術(shù)的應(yīng)用。測謊技術(shù)是指通過對接受測驗者的呼吸、脈動、血壓、皮膚電阻、腦波或亞聲頻顫抖所造成的次聲波變化的儀器測定，在確認接受測驗者的生理變化與其虛偽陳述之間具有對應(yīng)關(guān)系的基礎(chǔ)上，審查判斷接受測驗者關(guān)于涉嫌犯罪事實的陳述的真實性及其可信程度的刑事科學(xué)技術(shù)。通俗地講，測謊技術(shù)的科學(xué)機理在于，任何人經(jīng)歷一定事件以后都會在大腦中留下記憶，經(jīng)歷犯罪等特殊事件以后就會留下深度記憶，這種深度記憶會不斷在作案人腦海中浮現(xiàn)，他們也會極力回避“舊事重提”；一旦在測謊實驗中設(shè)計與犯罪相關(guān)的問題被提起，作案人對犯罪事實的記憶痕跡會立即在大腦的記憶區(qū)域恢復(fù)起來，復(fù)現(xiàn)并喚起接受測試者相關(guān)的情緒記憶、動作記憶、視覺記憶等，進而引起鄰近的情緒記憶、動作記憶、視覺記憶等，進而引起鄰近的情緒中樞的心理生物反應(yīng)如皮電、血壓、呼吸、肌肉等指標的變異；由于這些心理生物反應(yīng)為植物神經(jīng)系統(tǒng)所控制，一般不受人的意識控制，所以接受測試者很難進行人為的掩飾，但測謊儀可以準確地顯示出來。盡管目前在各國偵查實踐中對測謊技術(shù)的準確性還有異議，但其所測試的記憶痕跡無疑是意識性信息轉(zhuǎn)移的結(jié)果。正是由于作案人實施犯罪行為時將犯罪過程、犯罪環(huán)境與被害人的信息轉(zhuǎn)移至自己的大腦并予以記憶，所以在其再次接受類似信息的刺激后才會出現(xiàn)異常癥狀，這正好視為對所發(fā)生轉(zhuǎn)移的犯罪信息的印證。(3)犯罪印象痕跡和催眠術(shù)的應(yīng)用。與作案人在犯罪結(jié)束后會留下犯罪記憶相對應(yīng)，被害人或相關(guān)證人也會對作案人、犯罪行為、犯罪過程、犯罪工具、犯罪時間、犯罪場所等留下犯罪印象痕跡。從理論上講，這種犯罪印象痕跡本身就是犯罪信息的表現(xiàn)形式，是以被害人、相關(guān)人同罪犯之間的雙向或單向意識性信息轉(zhuǎn)移為基礎(chǔ)的。犯罪人保留有對被害人的記憶，同時被害人也保留有對犯罪人的記憶。在偵查實踐中，這種犯罪印象痕跡被廣泛用于破案，即便對喪失記憶的被害人、證人也可通過心理催眠的方式予以喚醒。但究竟為什么會形成犯罪印象痕跡卻不能用傳統(tǒng)的物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理加以解釋，實際上其中利用了被害人、證人同作案人、犯罪現(xiàn)場以及其他犯罪要素之間的意識性信息轉(zhuǎn)移。
其次，偵查技術(shù)在當(dāng)代獲得了新的突破，擴大了人們可識別的物證的范圍，這種擴大的物證能否適用物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理也存有一定的障礙。
這突出體現(xiàn)在計算機侵入犯罪方面。這是一種發(fā)生在虛擬空間的新犯罪形式。在犯罪過程中，犯罪人使用的計算機同被害者使用的計算機之間的電子數(shù)據(jù)交流總是相互的，一方面犯罪人會獲取所侵入計算機中的大量電子數(shù)據(jù)，另一方面他也會在所侵入計算機系統(tǒng)中留下有關(guān)自己所使用計算機的電子“痕跡”。這些電子數(shù)據(jù)或“痕跡”都是自動轉(zhuǎn)移或交換的結(jié)果，不僅寓存于作為犯罪工具的計算機與處于被害地位的計算機中，而且在
登錄所途經(jīng)的有關(guān)網(wǎng)絡(luò)站點中也有保留。它們在實質(zhì)上屬于轉(zhuǎn)移或交換的結(jié)果，但由于表現(xiàn)為二進制代碼的電子數(shù)據(jù)形式，不可為人所直接感知，因此不宜通過傳統(tǒng)的物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理加以解釋。
正是上述各種局限性暴露出物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理存在著其固有的缺陷，它已經(jīng)不能滿足時代發(fā)展的需要。我國就有學(xué)界前輩曾經(jīng)提出，它只是適用物證技術(shù)學(xué)(大致相當(dāng)于外國的法庭科學(xué))的指導(dǎo)理論，而不是偵查學(xué)的基本原理。為了回應(yīng)實踐的發(fā)展對物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理所構(gòu)成的重大挑戰(zhàn)，顯然人們有必要重新檢討并變革之。
三、偵查學(xué)的信息論(學(xué))分析之不足
信息科學(xué)是上個世紀中葉興起的一門新興自然科學(xué)。1948年，美國貝爾電話公司研究所的仙農(nóng)(C.E.Shannon)發(fā)表了《通訊的數(shù)學(xué)理論》一文，奠定了現(xiàn)代信息學(xué)的基礎(chǔ)。歷經(jīng)半個多世紀，信息學(xué)的成果已廣泛應(yīng)用到自然科學(xué)和社會科學(xué)的諸多領(lǐng)域。我國偵查學(xué)領(lǐng)域開展信息學(xué)研究至少始于上個世紀80年代，如在早期立里、炎土發(fā)表“我國刑事偵察學(xué)理論研究概述”一文，[6]提出“以三論為中心的信息再現(xiàn)說”。該學(xué)說認為，犯罪偵查是一個依據(jù)信息、并由人工加以控制的系統(tǒng)工程，將現(xiàn)代科學(xué)“三論”的方法應(yīng)用于偵查實踐，可以揭示偵查過程的實質(zhì)，幫助人們認識刑事犯罪的物質(zhì)過程，促進案件的偵破。到目前為止，偵查學(xué)的信息論(學(xué))分析已經(jīng)有了長足進展，但仍達不到令人滿意的程度，其突出表現(xiàn)就是還不能有效地指導(dǎo)和啟發(fā)偵查實踐。
通觀我國學(xué)術(shù)界對偵查學(xué)信息論分析所作的各種嘗試和努力，應(yīng)當(dāng)認為喜憂參半�？上驳氖�，我國將信息論方法引入偵查學(xué)研究的思想已經(jīng)深入人心，理論框架基本成型。有的學(xué)者對偵查中犯罪信息的概念、特征與分類，對偵查中犯罪信息處理的機制，對如何收集與整理犯罪信息，[7]以及對偵查學(xué)中信息論方法的運用原則與作用等，[8]發(fā)表了論證嚴謹?shù)囊娊�；有的學(xué)者指出，刑事偵查實質(zhì)上是一個信息傳輸?shù)倪^程，犯罪事實是信源，偵查機關(guān)和偵查員是信宿，偵查措施和偵查活動是信道，這樣構(gòu)成一個完整的信息系統(tǒng)，這種信息系統(tǒng)的觀念啟示偵查人員應(yīng)加強信息庫建設(shè)、改進偵查裝備與倡導(dǎo)信息反饋方法等；[9]有的學(xué)者提出，從發(fā)案到破案的一個完整過程，就是由犯罪行為到犯罪信息、再到信息反饋、最后到再現(xiàn)犯罪的過程，其中收集信息、處理信息是主要環(huán)節(jié)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)；[10]有的學(xué)者則另辟蹊徑，專門就偵查信息的概念與類型、偵查信息的寓存形式以及收集、識別和處理作了探討；[11]最近，還有學(xué)者對偵查學(xué)信息論的觀點作了徹底的全面總結(jié)，將其概括為：犯罪行為必取一定的形態(tài)，不同的犯罪形態(tài)反映不同的犯罪行為信息；犯罪信息不僅存儲于犯罪行為形態(tài)之中，還存儲在犯罪痕跡、犯罪行為結(jié)構(gòu)及犯罪行為的聯(lián)系等諸方面；犯罪信息是形成偵查判斷、推理、假定的前提，也是推進偵查、調(diào)整偵查的基礎(chǔ)。[12]
然而，我國現(xiàn)階段對偵查學(xué)的信息論分析也存在著明顯的不足：其一，它們基本只涉及對偵查過程的信息論分析，即只分析了在偵查過程中如何利用犯罪信息與偵查信息破案的方法，而未涉及犯罪過程中的信息論分析。其實，偵查過程的信息論分析只能告訴人們應(yīng)該有效地利用各種案件信息破案，而犯罪過程中的信息論分析才能告訴人們應(yīng)該如何識別和分析各種信息、如何利用信息破案。后者在很大程度上是前者的基礎(chǔ)。如果不能徹底了解犯罪過程中的信息傳遞規(guī)律，則偵查過程中對信息的利用將是無本之木、無水之源，最后成為一句空話。其二，我國目前偵查學(xué)中信息論分析仍只提出了思想，只解釋偵查學(xué)信息的概念、分類，很少涉及偵查中利用信息的各種規(guī)律，更沒有人能夠構(gòu)造出有用的模型。信息系統(tǒng)模型分析是信息論的核心方法，如果偵查學(xué)信息論分析拿不出任何模型，則只能說明我國偵查學(xué)在這一方面研究的低層次，尚不能對偵查實踐發(fā)揮應(yīng)有的作用。
而要根本改變這種狀況，學(xué)術(shù)的未來走向必然是調(diào)整研究視角，將信息論方法用于分析犯罪過程中的信息現(xiàn)象與規(guī)律，在此基礎(chǔ)上開發(fā)出偵查過程中的信息分析模型。只有這樣，才能將偵查學(xué)的信息論分析引向深入，真正拿出可用于指導(dǎo)偵查實踐的成果。
四、犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移原理的初步構(gòu)想
在回顧了物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理與偵查學(xué)信息論分析之后，筆者有意識地將它們結(jié)合起來，這就是犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移原理的出爐。這是一個以傳統(tǒng)物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理為基礎(chǔ)的理論，但它更強調(diào)犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的不可避免。至于采用“信息轉(zhuǎn)移原理”名稱的原因，并不是對“物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理”名稱的簡單模仿，而是因為從信息論的角度上講，犯罪過程確實是一個信息轉(zhuǎn)移或交換的過程，作案人在實施犯罪的過程中必然會同被害人、犯罪現(xiàn)場與犯罪環(huán)境之間發(fā)生信息轉(zhuǎn)移甚至互換。
信息轉(zhuǎn)移原理表明犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移現(xiàn)象是廣泛存在的，它是犯罪行為的共生體，是不以犯罪人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。具體來說，這一理論既表明了犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的必然性，又涉及信息轉(zhuǎn)移的內(nèi)容與相關(guān)模型。
(一)犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的必然性
犯罪過程中必然會發(fā)生信息轉(zhuǎn)移，首先是由犯罪行為的物質(zhì)性原理決定的。馬克思主義犯罪觀認為，任何犯罪行為都是行為人反社會的物質(zhì)性表現(xiàn)形式，而非行為人單純的主觀意念。只有當(dāng)個體將犯罪意向付諸實施，將犯意外化為行為，用物質(zhì)的力量侵犯犯罪對象時，犯罪才隨之發(fā)生。這就是偵查學(xué)領(lǐng)域的“犯罪行為的物質(zhì)性原理”。[13]依照該原理，既然犯罪是一種物質(zhì)的運動，那它必然要在一定的時間、空間條件下實施，必然會破壞事物原有的狀態(tài)，引起信息轉(zhuǎn)移的出現(xiàn)：一方面，犯罪人通過實施犯罪行為會促使被害人、犯罪現(xiàn)場與犯罪環(huán)境發(fā)生變化，將其自身的信息保存在變化后的被害人、犯罪現(xiàn)場與犯罪環(huán)境中；另一方面，犯罪人實施犯罪以后還會造成自身的變化，將被害人、犯罪現(xiàn)場與犯罪環(huán)境的信息存儲在自己身上。
此外，對這個問題還可以從案件信息與熵(或混亂度)的關(guān)系上討論。信息論認為，犯罪過程同其他自然過程一樣，是一個熵值增大即混亂度增大的過程。在犯罪過程中，熵值增大表現(xiàn)為三個方面：①自然意義的混亂度的增加，如對被害人人身的傷害與生命的終結(jié)、對物品、場所的破壞；②社會意義上的混亂度的增加，如對某一種社會關(guān)系(所有關(guān)系、人身關(guān)系等)的破壞，尤其是犯罪人的人際關(guān)系的變化；③個人意義上的混亂度的增加，如犯罪人在作案前后的異常行為、異常情緒，受害人對犯罪人個人、實施犯罪過程的記憶。當(dāng)然，此三種意義上的混亂度的增加往往是交織在一起的，尤其后兩者多相互結(jié)合。而這些混亂度的增加本身就表現(xiàn)為一定的信息轉(zhuǎn)移，可以被廣泛運用于偵查實踐中。
(二)犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的構(gòu)成
犯罪過程中所轉(zhuǎn)移的信息是指刑事案件信息，即犯罪案件的準備、發(fā)生、發(fā)展、結(jié)果及其狀態(tài)的各種表征或秉性知識。它在偵查活動中的最大價值在于，它能為偵查人員消除案件中的各種不確定因素，獲得有助于破案的知識。
這種信息的表現(xiàn)是形形色色的，可以依照不同的標準劃歸入相應(yīng)的類型：(1)依照其內(nèi)容的不同，案件信息可以分為犯罪信息、反偵查信息與其他關(guān)聯(lián)信息。所謂犯罪信息，是指來自犯罪行為方面的信息，即犯罪人實施犯罪行為造成被害人、犯罪現(xiàn)場
及犯罪環(huán)境的改變與變異，這種改變和變異中蘊含的信息；而犯罪人為掩蓋犯罪實施各種偽裝等反偵查行為，必然要增添新的掩蓋犯罪、歪曲事實、逃避偵查的行動軌跡，這里面所蘊含的信息便是反偵查信息，它有別于犯罪信息；除此之外，案件中還會派生出其他有關(guān)的信息。簡言之，犯罪信息是犯罪行為的共生體，反偵查信息是反偵查行為的共生體，它們是犯罪過程中轉(zhuǎn)移的主要信息。(2)依照其寓存形式的不同，案件信息可以分為物質(zhì)性信息與意識性信息。物質(zhì)性信息是指寓存在各種宏觀與微觀的固體、液體與氣體物質(zhì)的信息，意識性信息是指寓存于犯罪人、被害人、目擊證人及其他知情人的大腦記憶中的信息。一般來說，前者受到的干擾因素較小，雖然也可能因遭到人為或自然破壞、變質(zhì)或污染而失真，但不會主動“造假”；而后者則要受到提供者的主觀因素影響，既有可能因提供者的感知能力、記憶能力與陳述能力而失真或減值，又有可能因提供者的利害關(guān)系等而不如實反映案情。我國著名學(xué)者何家弘曾經(jīng)總結(jié)說，“神證——人證——物證”證明方法的轉(zhuǎn)變是人類司法證明的歷史，我國當(dāng)前要轉(zhuǎn)變以“人證”為主的辦案觀念，轉(zhuǎn)向以物證為主要載體的科學(xué)證明。[14]由此看來，我國的偵查活動也要由重視意識性信息的收集與運用，轉(zhuǎn)向強調(diào)物質(zhì)性信息的收集與運用。此外，依據(jù)其來源的不同，案件信息還可以分為犯罪人信息、被害人信息、目擊證人信息、犯罪現(xiàn)場信息與犯罪環(huán)境信息等。
所有這些信息并不是孤立地存在的，而是以結(jié)構(gòu)和聯(lián)系的方式存在著。每一條信息或每一組信息都會反映案件的人、事、物、時、空五要素或其中之一，它們在犯罪預(yù)備階段、犯罪實施階段、罪后階段所發(fā)生的轉(zhuǎn)移也不是單獨進行的，而是互相聯(lián)系、甚至互動地進行。轉(zhuǎn)移的結(jié)果是使上述五要素可以反映在案件的各個方面。雖然有些轉(zhuǎn)移的信息可能誤導(dǎo)偵查人員、使之作出矛盾的偵查推斷，但大多數(shù)信息針對案件中同一要素時基本上是相互印證的，這為偵查人員不斷明晰案情提供了有利的保障。
(三)犯罪過程中信息轉(zhuǎn)移的相關(guān)模型及規(guī)律
為了說明信息傳遞的基本原理，信息論創(chuàng)始人仙農(nóng)曾提出過著名的信息系統(tǒng)模型。這個模型主要由信源、信源編碼器、信道編碼器、信道、信道譯碼器，信宿譯碼器、信宿等幾部分構(gòu)成。這一模型的運行原理是，消息從信源發(fā)出，經(jīng)發(fā)送機將消息轉(zhuǎn)變?yōu)樾盘枺斎胄诺�，�?jīng)過信道譯碼器，信號被接收機譯碼還原，將信息傳輸給信宿。同時，信息的傳輸必定要經(jīng)過信道，信道中總有噪聲干擾，所以信宿所獲及的全部消息并非原來從信源中發(fā)出的消息。盡管這一模型具有很強的數(shù)學(xué)意味，但是它仍然可以用來闡釋許多社會現(xiàn)象的運行機制。為了使于闡釋犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，本文把這一模型的結(jié)構(gòu)簡化成三個部分：信源、信道和信宿。
信源是指信息的源泉，犯罪過程中的信源主要是作案人，它可以是自然人、法人或其他犯罪單位�？偟膩碚f，對于整個自然和社會而言，它是一個相對孤立和封閉的物質(zhì)系統(tǒng)，具有特定的耗散結(jié)構(gòu)。作為一個物質(zhì)系統(tǒng)，它是整個社會系統(tǒng)的一個衍生物，物質(zhì)系統(tǒng)的信息不僅反映著自身也反映了它與社會物質(zhì)系統(tǒng)相互作用的過程和痕跡。在偵查實踐中，把握這一點有利于正確判斷犯罪主體的犯罪動機以及實施犯罪的手段。信道是指傳送信息的通道，犯罪過程中的信道是犯罪行為，包括犯罪預(yù)備行為、犯罪實施行為與罪后處理行為等。通過形形色色的犯罪行為，作案人的信息得以四散開來。在偵查實踐中，信道是決定取證方向的基本因素。信宿是指傳送信息結(jié)束后信息的歸宿，犯罪過程中的信宿既包括被害人，也包括犯罪現(xiàn)場及犯罪環(huán)境。被害人在接受信息時具有主觀能動性，他總是有選擇地接受來自作案人的各種信息，故而他存儲的信息是否準確取決于其感知能力、記憶能力與表達能力；而犯罪現(xiàn)場及犯罪環(huán)境是被動地接受信息，它們存儲信息的方式是各種痕跡物證。如果用圖來表示的話，犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移現(xiàn)象至少可歸結(jié)為以下兩種模型：一是人—人信息轉(zhuǎn)移模型(見圖1)，二是人—場所信息轉(zhuǎn)移模型(見圖2)。
附圖
嚴格地說，犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移并不是單向的，被害人的信息也可能傳遞給作案人、甚至犯罪現(xiàn)場及犯罪環(huán)境(他們傳遞信息的信道往往不是犯罪行為而更可能是抵抗行為)。由于這些信息轉(zhuǎn)移并不是犯罪過程中的主要現(xiàn)象，故限于篇幅關(guān)系暫不做展開。
由圖可以看出，犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移遵循兩大規(guī)律：一是不守恒性的規(guī)律。傳統(tǒng)的物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理認為，物質(zhì)是不滅的，犯罪過程中發(fā)生接觸的兩個物體中一方增加的物質(zhì)必定是另一方減少的，一方減少的物質(zhì)必定到了另一方身上，轉(zhuǎn)移的物質(zhì)不能分享、復(fù)制；而信息轉(zhuǎn)移原理則認為，信息是可以分享的，它以復(fù)制的方式進行轉(zhuǎn)移，犯罪過程中發(fā)生接觸的兩個物體中一方獲得了對方的信息，對方不會喪失該信息，而且這種信息還可能繼續(xù)轉(zhuǎn)移到其他客體上。二是不一定對稱性的規(guī)律。傳統(tǒng)的物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理認為，犯罪過程中的物質(zhì)轉(zhuǎn)移是對稱性的，發(fā)生接觸的物體任一方都會在對方身上留下源于自身的物質(zhì)；而信息轉(zhuǎn)移原理則認為，犯罪過程中的信息轉(zhuǎn)移既可能是雙向的，也可能是單向的，在發(fā)生轉(zhuǎn)移的物體一方將自身的信息傳遞給了另一方的同時，另一方不一定對應(yīng)地將自身的信息傳遞給了這一方。
上述兩大規(guī)律充分說明了信息轉(zhuǎn)移原理不是物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理的簡單翻版，而是一種超越。它告訴偵查人員在偵查過程中不僅要有意識地利用轉(zhuǎn)移得來的信息，而且要主動遵守信息論的基本方法。
(四)信息轉(zhuǎn)移原理與信息論分析的關(guān)系
從某種意義上講，信息轉(zhuǎn)移原理既是傳統(tǒng)物質(zhì)交換原理的升華，又是信息論用于分析犯罪過程的一個結(jié)論。之所以說信息轉(zhuǎn)移原理是原先物質(zhì)交換原理的升華，是因為這一理論基本克服了物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理的種種局限性，可以更好地應(yīng)用于偵查學(xué)和法庭科學(xué)，更好地指導(dǎo)偵查辦案實踐。之所以說信息轉(zhuǎn)移原理只是信息論用于分析犯罪過程的一個結(jié)論，是因為該原理只深入揭示了犯罪過程中的一種信息現(xiàn)象——信息轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，它不涉及其他方面。
如果進一步用信息論方法分析犯罪過程的話，人們至少還能對信息反饋現(xiàn)象、信息互動現(xiàn)象等加以挖掘。也許還能概括出一些可供實踐借鑒的規(guī)律與經(jīng)驗，提煉出所謂的信息反饋原理、信息互動原理也不是不可能的�？偠灾瑢⑿畔⒄摲椒ú灰窒抻趥刹檫^程，要大膽拓展至犯罪過程。這樣，偵查學(xué)的信息論分析就能真正起到實效，結(jié)出更多的指導(dǎo)偵查實踐的重要成果。
五、信息轉(zhuǎn)移原理的理論意義
筆者試擬信息轉(zhuǎn)移原理，絕不是要否定物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理，而是對該原理進行橫向擴展和縱向深化。筆者認為，該理論至少在以下幾個方面具有深遠意義。
首先，信息轉(zhuǎn)移原理可以更廣泛地應(yīng)用于偵查學(xué)，更好地指導(dǎo)實踐。這是因為，傳統(tǒng)的物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理局限于物證技術(shù)學(xué)中的微量物證，適用范圍狹窄，而信息轉(zhuǎn)移原理則適應(yīng)了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)、偵查實踐的發(fā)展趨勢，可以解決傳統(tǒng)理論所無法解決的諸多問題。這一點在計算機犯罪的偵查中體現(xiàn)得的較為明顯。計算機犯罪的出現(xiàn)和劇增，不僅要求人們必須挖掘出此類案件偵查的方法論基礎(chǔ)，而且要求必須在知識與觀念上都要有所突破。
其次，信息轉(zhuǎn)移原理能夠指導(dǎo)偵查人員有效地利用各方面信息
。刑事案件發(fā)生后，必然會出現(xiàn)大量的信息，其中既有表現(xiàn)為痕跡、物證的物質(zhì)性信息，又有表現(xiàn)為當(dāng)事人陳述、證人證言的意識性信息，既有反映犯罪事實的犯罪信息，又夾雜有大量的反偵查信息、干擾信息、無關(guān)信息。對此，偵查人員應(yīng)按照信息論分析的方法，從作案人、被害人、犯罪現(xiàn)場與犯罪環(huán)境四個方面去收集信息，然后研究各種信息是如何轉(zhuǎn)移的，相互之間能否印證等，為我所用。
再次，信息轉(zhuǎn)移原理決定了人們應(yīng)科學(xué)地看待偵查和鑒定。在犯罪過程中，信息的轉(zhuǎn)移是不可避免的，但這種轉(zhuǎn)移不一定是對稱的，而且不具有守衡性，轉(zhuǎn)移活動中任何意外因素都有可能造成信息的失真、滅失。而偵查與鑒定是建立在獲取信息的基礎(chǔ)上的專門活動，它只能夠盡可能地復(fù)現(xiàn)信息轉(zhuǎn)移的情況，只具有相對的真理性，同樣可能出錯。(注：關(guān)于偵查活動中的相對性，詳見筆者拙文“論偵查的相對性原理”，載《福建公安高等�？茖W(xué)校學(xué)報》2001年第1期，轉(zhuǎn)載于中國人民大學(xué)報刊復(fù)印資料《刑事法學(xué)》2001年第7期。)當(dāng)然，這并不否認人們較為準確地把握基本犯罪信息的可能。
六、結(jié)語
作為偵查學(xué)、法庭科學(xué)的基礎(chǔ)理論，物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理在人類社會中已經(jīng)得到了廣泛的認同和持續(xù)的發(fā)展。但事易時移，無論是犯罪還是偵查都發(fā)生了深刻的變化，固守傳統(tǒng)的理論只會導(dǎo)致泥古不化。人們在研究偵查學(xué)新問題的時候必須對該理論有所突破，為其注入“新鮮血液”，使其在實質(zhì)和適用上都得到更大的發(fā)展，能夠更好地為偵查實踐服務(wù)。信息轉(zhuǎn)移原理正是為了適應(yīng)這種需要而提出的。當(dāng)然，本文所論及的仍只是一種理論構(gòu)想，尚需要得到偵查實踐的檢驗與潤色，更期待各位方家的批評指正。
現(xiàn)在學(xué)術(shù)界對偵查學(xué)原理的探討似乎存在一些誤區(qū)，一些人脫離偵查實踐研究偵查學(xué)原理。其實，偵查學(xué)原理只有對偵查實踐起到有效的指導(dǎo)作用，才具有實際意義。因此，筆者傾向于選擇“偵查途徑”的角度來研究偵查學(xué)原理。筆者認為，個案偵查中的每一條偵查途徑后面都隱藏著一個深邃的偵查學(xué)原理，如主張“從調(diào)查因果關(guān)系入手開展偵查”的偵查途徑背后是“犯罪的因果關(guān)系原理”或“犯罪的物質(zhì)性原理”，主張“從調(diào)查痕跡物證、控制贓物入手”的偵查途徑背后是“犯罪過程的信息轉(zhuǎn)移原理”或“犯罪過程的物質(zhì)轉(zhuǎn)移原理”，主張“從排查作案時間入手”的偵查途徑背后是“犯罪的時空關(guān)系原理”，主張“從摸底排隊入手”的偵查途徑背后是“同一認定原理”。這是贅話，權(quán)作“引玉之磚”。
收稿日期：2002-11-12
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