金融顧問協(xié)議范本

　　在日新月異的現(xiàn)代社會中，我們都跟協(xié)議有著直接或間接的聯(lián)系，協(xié)議對雙方的事務(wù)履行起到積極作用。到底應(yīng)如何擬定協(xié)議呢？下面是小編精心整理的金融顧問協(xié)議范本，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

金融顧問協(xié)議范本1

　　委托方：_________(以下簡稱甲方)

　　單位名稱：_________

　　法定地址：_________

　　法定代表人：_________

　　電話：_________

　　傳真：_________

　　受托方：_________(以下簡稱乙方)

　　單位名稱：_________

　　地址：_________

　　法定代表人：_________

　　電話：_________

　　傳真：_________

　　第一條 根據(jù)雙方協(xié)商同意，甲方聘請乙方作為甲方的常年金融顧問，乙方同意接受甲方聘請。甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。

　　第二條 長期擔(dān)任金融顧問的目標(biāo)是全面了解國家的金融政策和法規(guī)，并及時獲取最新信息。我們致力于維護委托方的合法權(quán)益，確保他們的公司行為符合規(guī)范，并且積極配合國家有關(guān)法律法規(guī)的正確實施。

　　第三條 乙方保證將指派資深專業(yè)人員為甲方提供以下服務(wù)：

　　1.為甲方提供公司治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營發(fā)展和公司資本經(jīng)營方面的咨詢、服務(wù);

　　2.為甲方提供金融證券市場的咨詢與服務(wù)，包括但不限于理財咨詢、投資組合咨詢服務(wù);

　　3.我們?yōu)槟�設(shè)立了fsi顧問專線電話，該電話將在工作日的上班時間(每天9:00-17:00)內(nèi)隨時為會員答疑解惑，提供與證券市場相關(guān)的問題咨詢服務(wù)。

　　4.我們每年都會為會員公司的管理人員提供兩人免費參加FSI（Financial Services Institute）的研修機會，時間限制在一個月內(nèi)（食宿自理）。

　　5.我們提供針對甲方的企業(yè)重組、公司收購并，市場融資和戰(zhàn)略發(fā)展等方面的全方位方案策劃服務(wù)。

　　6.向甲方提供服務(wù)年度內(nèi)的全部研究成果，包括年度研究報告、定期研究期刊和其他研究成果。

　　第四條 根據(jù)甲方獨特的需求，乙方將為其提供特定服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容將在特別委托合同中另行約定。

　　1.按照特別委托，我們將為甲方提供在特定領(lǐng)域的公關(guān)策劃、公關(guān)運作和公關(guān)服務(wù)。

　　2.依據(jù)特別委托為甲方提供企業(yè)重組、公司購并等方面的具體運作服務(wù);

　　3.根據(jù)特殊委托，我們將為甲方提供關(guān)于證券金融市場的專業(yè)分析、咨詢和服務(wù)。

　　4.根據(jù)甲方的特別委托，我們?yōu)槠溥M(jìn)行了關(guān)于特定上市公司投資價值的深入研究，并提供了相關(guān)分析報告等專項服務(wù)。

　　第五條 甲方的`主要義務(wù)如下：

　　1.甲方應(yīng)真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關(guān)的文件資料，并應(yīng)保證其真實性、完整性和準(zhǔn)確性;

　　2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的任何信息或資料;

　　3.甲方應(yīng)保證專人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作;

　　4.甲方應(yīng)按規(guī)定及時向乙方支付常年金融顧問費用和工作費用;

　　5.每次的進(jìn)場或會議通知，應(yīng)適當(dāng)提前，以給乙方留出合理的準(zhǔn)備時間;

　　6.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。

　　第六條 乙方的主要義務(wù)如下：

　　1.乙方應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國的法律、法規(guī)以及行業(yè)道德，并且要為甲方提供勤奮和謹(jǐn)慎的工作。

　　2.乙方應(yīng)當(dāng)時刻提醒甲方注意與相關(guān)當(dāng)事人的關(guān)系和在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的責(zé)任。

　　3.乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息，負(fù)有保密的義務(wù);

　　4.乙方在保證其工作的獨立性的前提下，應(yīng)服從總體工作安排;

　　5.按時向甲方提供乙方的最新研究成果;

　　6.應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)_________。

　　第七條 乙方工作人員在工作中將會接觸到甲方重要的經(jīng)營決策、商業(yè)以及其他機密資料和信息，并且對于這些資料有保密的義務(wù)。此項保密義務(wù)僅適用于那些不宜公開的資料。乙方工作人員依據(jù)法律規(guī)定可以向甲方、特定部門以及指定人員報告相關(guān)情況，并不被視為泄露機密信息。

　　乙方就與甲方接觸時涉及到的保密信息、文件以及提供的咨詢性意見，應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)。

　　第八條 甲乙雙方有責(zé)任對本協(xié)議的內(nèi)容及其履行保密。

　　第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問(vip服務(wù))，每年一次性收取顧問費人民幣_________元整，特殊項目的收費將由雙方另行協(xié)商。

　　第十條 本年度顧問費將在雙方簽訂本合同后的十個工作日內(nèi)支付。顧問期限從_________年_________月_________日至_________年_________月_________日；隨后每個年度的金融顧問費，甲方應(yīng)在顧問期滿前一個月內(nèi)交付。如果逾期未交付，本合同將自動解除。

　　第十一條 如果乙方違反了本合同規(guī)定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照實際收費進(jìn)行部分或全部退還；而如果甲方違反了本合同規(guī)定的義務(wù)，則乙方不再承擔(dān)完成約定義務(wù)的責(zé)任，并且所收取的費用概不退還。

　　第十二條 遇有下列情形之一的，可以修改協(xié)議：

　　1.任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對;

　　2.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。

　　第十三條 協(xié)議修改必須以書面形式進(jìn)行，并且需要甲乙雙方簽字和蓋章后方能生效。

　　第十四條 有下列情形之一的，協(xié)議終止：

　　1.委托代理工作已完成;

　　2.甲乙雙方同意終止;

　　3.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。

　　協(xié)議的終止必須以書面形式進(jìn)行通知。一旦協(xié)議終止，甲乙雙方在本合同項下的權(quán)利和義務(wù)將立即終止。

　　本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份，由簽字方各持一份。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　簽訂地點：_________簽訂地點：_________

金融顧問協(xié)議范本2

　　委托方：______（以下簡稱甲方）

　　單位名稱：____________________

　　法定地址：____________________

　　法定代表人：__________________

　　電話：________________________

　　傳真：________________________

　　受托方：______（以下簡稱乙方）

　　單位名稱：____________________

　　地址：________________________

　　法定代表人：__________________

　　電話：________________________

　　傳真：________________________

　　第一條 根據(jù)雙方協(xié)商同意，甲方聘請乙方作為甲方的常年金融顧問，乙方同意接受甲方聘請。甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，達(dá)成本協(xié)議。

　　第二條 常年金融顧問的宗旨及目的是：及時了解國家金融政策和法規(guī)的最新信息，維護委托方的合法權(quán)益，規(guī)范委托方公司的行為，保證國家有關(guān)法律法規(guī)的正確實施。

　　第三條 乙方保證將指派資深專業(yè)人員為甲方提供以下服務(wù)：

　　1．為甲方提供公司治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)營發(fā)展和公司資本經(jīng)營方面的咨詢、服務(wù)；

　　2．為甲方提供金融證券市場的咨詢與服務(wù)，包括但不限于理財咨詢、投資組合咨詢服務(wù)；

　　3．設(shè)立fsi顧問專線電話，在工作日上班時間（每天9：00－17：00），隨時接受會員對證券市場有關(guān)問題的咨詢；

　　4．每年為會員公司管理人員免費提供兩人在fsi進(jìn)行不超過一個月的研修（食宿自理）；

　　5．為甲方提供企業(yè)重組、公司購并、市場融資、戰(zhàn)略發(fā)展等方面的方案策劃服務(wù)；

　　6．向甲方提供服務(wù)年度內(nèi)的全部研究成果，包括年度研究報告、定期研究期刊和其他研究成果。

　　第四條 根據(jù)甲方的特殊委托，乙方將為甲方提供以下服務(wù)，其具體內(nèi)容由特別委托合同另行約定：

　　1．依據(jù)特別委托為有會員資格的甲方提供在_________的公關(guān)策劃、公關(guān)運作和公關(guān)服務(wù)；

　　2．依據(jù)特別委托為甲方提供企業(yè)重組、公司購并等方面的`具體運作服務(wù)；

　　3．依據(jù)特別委托為甲方提供證券金融市場的專項分析、專項咨詢和專項服務(wù)；

　　4．依據(jù)特別委托為甲方研究特定上市公司的投資價值分析報告等專項服務(wù)。

　　第五條 甲方的主要義務(wù)如下：

　　1．甲方應(yīng)真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關(guān)的文件資料，并應(yīng)保證其真實性、完整性和準(zhǔn)確性；

　　2．不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的任何信息或資料；

　　3．甲方應(yīng)保證專人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作；

　　4．甲方應(yīng)按規(guī)定及時向乙方支付常年金融顧問費用和工作費用；

　　5．每次的進(jìn)場或會議通知，應(yīng)適當(dāng)提前，以給乙方留出合理的準(zhǔn)備時間；

　　6．保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。

　　第六條 乙方的主要義務(wù)如下：

　　1．乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)和職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹(jǐn)慎地工作；

　　2．乙方有義務(wù)隨時提醒甲方注意其與有關(guān)當(dāng)事人及在各種事務(wù)中可能承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任；

　　3．乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息，負(fù)有保密的義務(wù)；

　　4．乙方在保證其工作的獨立性的前提下，應(yīng)服從總體工作安排；

　　5．按時向甲方提供乙方的最新研究成果；

　　6．應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)_________。

　　第七條 乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負(fù)有保密的義務(wù)。該項保密僅就不宜公開披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況，不應(yīng)視為泄密。

　　甲方就接觸到的乙方不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負(fù)有保密的義務(wù)。

　　第八條 甲乙雙方有責(zé)任對本協(xié)議的內(nèi)容及其履行保密。

　　第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問（vip服務(wù)），每年一次性收取顧問費人民幣_________元整，特殊項目的收費將由雙方另行協(xié)商。

　　第十條 本年顧問費在雙方簽定本合同書十個工作日內(nèi)支付，顧問期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日；以后年度的金融顧問費，甲方應(yīng)在顧問期滿前一個月內(nèi)交付，逾期不交，本合同將自行解除。

　　第十一條 如乙方應(yīng)過錯違反了本合同規(guī)定的義務(wù)，應(yīng)如數(shù)返還所收費用；如甲方違反了本合同規(guī)定的義務(wù)，則乙方不再承擔(dān)完成約定義務(wù)的責(zé)任，所收費用不予返還。

　　第十二條 遇有下列情形之一的，可以修改協(xié)議：

　　1．任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對；

　　2．因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。

　　第十三條 協(xié)議修改必須是書面的，須經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。

　　第十四條 有下列情形之一的，協(xié)議終止：

　　1．委托代理工作已完成；

　　2．甲乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。

　　協(xié)議終止必須是書面的。協(xié)議終止，本合同項下甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)隨即終止。

　　本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效；本合同一式兩份，由簽字方各持一份。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：___ 法定代表人（簽字）：___

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點：_____________ 簽訂地點：_____________

金融顧問協(xié)議范本3

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　甲乙雙方本著平等自愿原則，就乙方成為甲方_________會員事項達(dá)成以下協(xié)議：

　　一、服務(wù)內(nèi)容

　　甲方向乙方提供_________金融顧問服務(wù)產(chǎn)品，產(chǎn)品與價格見附件，乙方根據(jù)需要訂購甲方_________服務(wù)產(chǎn)品。

　　二、服務(wù)費用支付方式

　　乙方可以選擇以下方式交納顧問費：

　　賬戶劃款方式：乙方同意由甲方從乙方保證金帳戶或銀證通帳戶將顧問費_________元人民幣劃到甲方指定帳戶上。

　　乙方直接到當(dāng)?shù)丶追綘I業(yè)網(wǎng)點繳付顧問費_________元人民幣。

　　乙方通過銀行劃款或電匯的方式將顧問費_________元人民幣匯到甲方以下賬戶：

　　收款單位全稱：_________；開戶行：_________；帳號：_________。

　　乙方通過郵局匯款的方式將顧問費_________元人民幣匯到以下地址：

　　收件人：_________；地址：_________；郵編：_________。

　　三、服務(wù)方式

　　1．甲方文字版服務(wù)產(chǎn)品發(fā)布在_________網(wǎng)站（_________）的會員個人理財主頁上，除乙方所訂購產(chǎn)品特別規(guī)定或乙方特別要求并經(jīng)甲方同意外，乙方須通過甲方_________網(wǎng)站會員專欄接收甲方的服務(wù)產(chǎn)品。

　　2．由于國內(nèi)許多網(wǎng)站的郵箱存在很多問題，甲方按乙方提供的電子郵箱地址發(fā)送信息產(chǎn)品時，不保證乙方能及時收到。若乙方電子郵箱發(fā)生變動，應(yīng)在第一時間內(nèi)通知甲方以便及時作出相應(yīng)調(diào)整。

　　3．甲方根據(jù)乙方所訂購的產(chǎn)品，向乙方提供手機短信服務(wù)，即甲方按乙方提供的手機號碼將短信產(chǎn)品以手機短信息形式發(fā)送給乙方。若乙方手機號碼發(fā)生變動，應(yīng)在第一時間內(nèi)通知甲方以便及時作出相應(yīng)調(diào)整。

　　4．甲方在認(rèn)為必要時在盤中通過電話或手機短信向乙方提供相關(guān)信息與服務(wù)。乙方提供的電話號碼應(yīng)是甲方工作期間能夠聯(lián)系到的號碼，若乙方電話號碼發(fā)生變動，應(yīng)在第一時間內(nèi)通知甲方以便及時作出相應(yīng)調(diào)整。

　　四、權(quán)利與義務(wù)

　　1．除非另有約定，乙方根據(jù)本協(xié)議中的服務(wù)內(nèi)容，享有與所繳費用相適應(yīng)的相關(guān)服務(wù)的權(quán)利。

　　2．除非另有約定，甲方向乙方提供的信息、資料和服務(wù)僅限乙方本人使用，乙方不得以任何方式復(fù)制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業(yè)目的。

　　3．如果乙方存在對甲方提供的信息、資料和服務(wù)私自復(fù)制、傳播、銷售、出版、廣播和用作商業(yè)目的的行為，甲方有權(quán)單方終止信息服務(wù)，同時將乙方已付費用全額用以支付違約金，并保留通過法律途徑進(jìn)一步追訴的權(quán)利。

　　4．甲方有權(quán)對包括_________網(wǎng)站會員個人理財主頁、產(chǎn)品格式等進(jìn)行調(diào)整或修改。

　　5．甲方不受理乙方以任何理由提出的退費要求。

　　6．在任何情況下，甲方對乙方的最高經(jīng)濟賠償額不超過收取的當(dāng)期會員顧問費的50％。

　　7．在履行協(xié)議期間，如果國家有關(guān)政策發(fā)生變化，有關(guān)主管部門明令禁止開展此項業(yè)務(wù)，本協(xié)議自動中止或終止。

　　五、免責(zé)條款

　　1．甲方承諾將盡力為乙方提供服務(wù)，但甲方所提供的信息、資料和咨詢服務(wù)僅供乙方參考，在任何情況下，甲方不對乙方因甲方提供的咨詢產(chǎn)品和服務(wù)造成的損失承擔(dān)任何責(zé)任。

　　2．由于不可預(yù)見的因素，甲方提供的信息、資料和咨詢服務(wù)不可避免地會發(fā)生延誤、遺漏和不準(zhǔn)確現(xiàn)象，甲方將盡力提高所提供信息的質(zhì)量，但不能保證其服務(wù)信息的完全真實、準(zhǔn)確、完整。

　　3．因不可預(yù)知的技術(shù)原因或合作第三方的`原因?qū)е录追椒��?wù)平臺出現(xiàn)故障，或者甲方服務(wù)平臺技術(shù)升級，或乙方提供的通信方式出現(xiàn)故障，或者由于其他不可抗力，使乙方不能正常、及時得到甲方所提供的服務(wù)和信息而造成的損失，甲方將不負(fù)擔(dān)任何法律責(zé)任。

　　六、附則

　　1．對本協(xié)議書任何條款內(nèi)容的修改或變更必須由甲方加蓋公章予以確認(rèn)，其他任何形式的涂改、刪減、增加未經(jīng)甲方以上述形式加以確認(rèn)的均屬無效。

　　2．本協(xié)議解釋權(quán)歸甲方所有，本協(xié)議一式二份，甲方一份，乙方一份，具有同等效力。

　　3．本協(xié)議自甲方收到乙方繳納的顧問費后生效，有效期為：_________。起始日期_________年_________月_________日，終止日期_________年_________月_________日 。

　　4．未盡事宜，甲乙雙方可另行簽定補充協(xié)議。

　　5．乙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議書時，已經(jīng)認(rèn)真閱讀本協(xié)議書的全部內(nèi)容，特別是其中的免責(zé)條款，并完全理解其含義。

　　6．本協(xié)議可由_________代表甲方和乙方簽署。

　　甲方（蓋章）：_________乙方（簽字）：_________

　　代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

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