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股票發(fā)行合同

時間：2023-04-28 18:47:09 合同范本我要投稿

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股票發(fā)行合同合集5篇

　　隨著人們法律意識的加強(qiáng)，合同的類型越來越多，簽訂合同可以明確雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。你所見過的合同是什么樣的呢？以下是小編幫大家整理的股票發(fā)行合同5篇，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

股票發(fā)行合同合集5篇

股票發(fā)行合同篇1

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號

　　電話：____________傳真：______________郵編：____________

　　2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：

　　___________傳真：_____________郵編：_______________

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股

　　票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資

　　格證書；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1甲方的主要權(quán)利

　　2．2甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1乙方的主要權(quán)利

　　3．2乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：______（簽字）日期：__________________________

　　附范例

　　股票發(fā)行與上市法律代理合同

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號

　　電話：___________傳真：___________

　　郵編：_____

　　2．____________律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號

　　電話：_________________傳真：____________

　　郵編：_________________

　　第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部

　　和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有

　　關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會

　　關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追降闹饕獧�(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的

　　制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　　（二）甲方的主要義務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應(yīng)保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；

　　4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降腵主要權(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙

　　方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；

　　3．其它權(quán)利。

　　（二）乙方的主要義務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)

　　地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M用總額為人民幣_____萬元。

　�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。

　�。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑

　　證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

　　述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ┻`約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它

　　賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________

　　乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）代表簽字：____________________

　　_________年_______月________

股票發(fā)行合同篇2

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號

　　電話：____________ 傳真：______________

　　郵編：____________

　　2．律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____號

　　電話： ___________ 傳真：_____________

　　郵編：_______________ 鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發(fā)行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1 甲方的主要權(quán)利

　　2．2 甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1 乙方的主要權(quán)利

　　3．2 乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則甲方：（蓋章）__________________

　　乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：______

　　（簽字）

　　日期：__________________________ 附范例股票發(fā)行與上市法律代理合同第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號

　　電話：___________ 傳真：___________

　　郵編： _____

　　2．____________律師事務(wù)所（以下簡稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號

　　電話：_________________ 傳真：____________

　　郵編：_________________ 第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的.關(guān)系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追降闹饕獧�(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ┘追降闹饕x務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應(yīng)保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；

　　4．其他義務(wù)。第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧�(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；

　　3．其它權(quán)利。

　�。ǘ┮曳降闹饕x務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。第八條費用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M用總額為人民幣_____ 萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。

　�。ㄈ┮曳铰蓭煶修k委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。第九條違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。第十三條本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）

　　代表簽字：____________________乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）

　　代表簽字：____________________

　　_________年_______月________日

股票發(fā)行合同篇3

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。

　　第二條甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。

　　甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)(股票發(fā)行與交易管理暫行條例)及(司法部中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定)來確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項：1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協(xié)助甲方草擬各種申報文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報手續(xù)；3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?．協(xié)助審核或修訂招股說明書；5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對公司及股東的法律責(zé)任的條款；8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9．對甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動提供法律見證；10．依法出具各項法律意見書；11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)(一)甲方的主要權(quán)利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；2．甲方有權(quán)根據(jù)實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4．甲方有權(quán)要求乙方對其接觸到的`意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權(quán)利。

　　(二)甲方的主要義務(wù)1．甲方應(yīng)如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應(yīng)保證其真實性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費用；4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)(一)乙方的主要權(quán)利：1．為完成第五條所列事項，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實的文件資料；2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費用；3．其它權(quán)利。

　　(二)乙方的主要義務(wù)1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費用(一)乙方收取的代理費用總額為人民幣_________元。

　　(二)甲方向乙方分兩次支付代理費用：1．本協(xié)議簽訂后_________日內(nèi)，支付_________(百分比)的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_________日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　(三)乙方律師承辦委托事項所產(chǎn)生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任(一)以下行為為違約行為：1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；2．甲方未按約定支付律師代理費及相關(guān)費用，為甲方違約；3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　　(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費的_________(百分比)，而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：1．雙方合意；2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止：1．有關(guān)委托代理工作已完成；2．甲、乙雙方同意終止；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日

股票發(fā)行合同篇4

　　甲方（發(fā)行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準(zhǔn)備向社會公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　1．承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　2．承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_________股。

　　2．3 每股發(fā)行價格為_________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價格×發(fā)行總額）。

　　3．承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

　　4．承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　5．承銷手續(xù)費的計算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費用（按證監(jiān)會的收費標(biāo)準(zhǔn)，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費等。

　　5．2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　6．其他費用與承銷有關(guān)的費用

　　與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

　　7．上市推薦費

　　上市推薦費按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　8．甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8．1 甲方的權(quán)利

　　8．1．1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進(jìn)行監(jiān)督。

　　8．1．2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。

　　8．2 甲方的義務(wù)

　　8．2．1 甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8．2．2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進(jìn)行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

　　9．乙方的權(quán)利義務(wù)

　　9．1 乙方的權(quán)利

　　9．1．1 乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　9．1．3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。

　　9．2 乙方的義務(wù)

　　9．2．1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9．2．2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

　　9．2．3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。

　　9．2．4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9．2．5 乙方對甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　10．甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　11．甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　12．違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的'規(guī)定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。

　　13．爭議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　14．不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　15．未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　16．附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其中四份作為報審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票發(fā)行合同篇5

　　發(fā)行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進(jìn)行輔導(dǎo)工作，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，達(dá)成如下合同：

　　一、輔導(dǎo)期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導(dǎo)期包括承銷過程的輔導(dǎo)和上市后的持續(xù)輔導(dǎo)兩個階段。

　　二、輔導(dǎo)業(yè)務(wù)是承銷和上市推薦業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。乙方應(yīng)為甲方制定輔導(dǎo)計劃。

　　三、承銷過程的輔導(dǎo)內(nèi)容

　　1．對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔(dān)任公司高級職務(wù)的人員培訓(xùn)。培訓(xùn)的重要內(nèi)容包括《公司法》等；

　　2．協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導(dǎo)》制定公司章程（草案），建立規(guī)范的'組織機(jī)構(gòu)；

　　4．協(xié)助公司進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；

　　5．制定籌措資金的使用計劃；

　　6．協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；

　　7．其它相關(guān)的輔導(dǎo)內(nèi)容。

　　四、上市持續(xù)輔導(dǎo)階段應(yīng)幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

　　1．督促公司嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責(zé)；

　　2．嚴(yán)格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定規(guī)范的財務(wù)管理制度，執(zhí)行國家財務(wù)管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關(guān)規(guī)定分配股利；

　　4．編制年度、中期財務(wù)報告；

　　5．完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立內(nèi)部控制制度；

　　6．切實保護(hù)中小股東的利益；

　　7．制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務(wù)的辦法；

　　8．嚴(yán)格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關(guān)上市公司的股票交易規(guī)定運作；

　　9．其他有關(guān)需要輔導(dǎo)的內(nèi)容。

　　五、乙方應(yīng)將輔導(dǎo)計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報地方證券管理部門。

　　六、乙方在輔導(dǎo)工作中，應(yīng)當(dāng)出具輔導(dǎo)工作報告。

　　七、為保證輔導(dǎo)工作順利進(jìn)行，輔導(dǎo)期內(nèi)，乙方指定的輔導(dǎo)人員有權(quán)查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權(quán)列席相關(guān)會議。輔導(dǎo)人員視為內(nèi)幕人員，負(fù)有保密義務(wù)。

　　八、甲方應(yīng)高度重視和積極參加輔導(dǎo)工作，為承銷輔導(dǎo)和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

　　九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。

　　十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

　　甲方（蓋章）：_________

　　負(fù)責(zé)人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________

　　負(fù)責(zé)人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

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