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股票承銷(xiāo)協(xié)議

時(shí)間:2023-04-02 14:26:31 合同范本 我要投稿
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股票承銷(xiāo)協(xié)議

  在當(dāng)下社會(huì),協(xié)議與我們的生活息息相關(guān),簽訂協(xié)議能夠最大程度的保障自己的合法權(quán)利。想寫(xiě)協(xié)議卻不知道該請(qǐng)教誰(shuí)?以下是小編整理的股票承銷(xiāo)協(xié)議,歡迎大家分享。

股票承銷(xiāo)協(xié)議

股票承銷(xiāo)協(xié)議1

  股票發(fā)行人:_________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

  注冊(cè)地址:_________

  法定代表人:_________

  股票承銷(xiāo)商:_________

  證券有限公司(下簡(jiǎn)稱乙方)

  注冊(cè)地址:_________

  法定代表人:_________

  甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成協(xié)議條款如下:

  一、承銷(xiāo)方式 雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。

  二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值 本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_(kāi)________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

  三、承銷(xiāo)期限與起止日期 本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)________天,自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

  四、股款的收繳與支付 乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_________個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。

  如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_________的滯納金。

  五、承銷(xiāo)費(fèi)用 乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

  六、協(xié)議雙方的義務(wù) 協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。 甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的'全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。 乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

  七、違約責(zé)任 在本協(xié)議履行過(guò)程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_________%。

  八、法律適用與爭(zhēng)議解決 本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

  在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

  九、不可抗力 在本協(xié)議履行過(guò)程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

  十、協(xié)議文本 本協(xié)議正本一式_________份,甲、乙雙方各執(zhí)_________份,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。

  十一、協(xié)議的效力 本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。

  甲方(蓋章):_________

  乙方(蓋章):_________

  法定代表人(簽字):_________

  法定代表人(簽字):_________

  _________年____月____日 _________年____月____日

  簽訂地點(diǎn):_________ 簽訂地點(diǎn):_________

股票承銷(xiāo)協(xié)議2

  甲方:股份有限公司(下簡(jiǎn)稱甲方)

  乙方:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(下簡(jiǎn)稱乙方)

  甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事,通過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成如下條款:

  一、承銷(xiāo)方式:

  二、承銷(xiāo)股票的.種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

  三、承銷(xiāo)期及起止日期;

  四、承銷(xiāo)付款的日期及方式;

  五、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

  六、違約責(zé)任;

  七、其他。

  股份有限公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

 。ㄕ拢ㄕ拢

  法定代表人(簽章)法定代表人(簽章)

  住所住所

  銀行帳號(hào)銀行帳號(hào)

  一九年月日

股票承銷(xiāo)協(xié)議3

  甲方:××股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱甲方)

  乙方:××證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱乙方)

  甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票一事,通過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成如下條款:

  一、承銷(xiāo)方式;

  二、承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;

  三、承銷(xiāo)期及起止日期;

  四、承銷(xiāo)付款的'日期及方式;

  五、承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;

  六、違約責(zé)任;

  七、其他。

  ××股份有限公司     ××證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  (章)           (章)

  法定代表人(簽章)     法定代表人(簽章)

  住所           住所

  銀行賬號(hào)         銀行賬號(hào)

  ××年×月×日

股票承銷(xiāo)協(xié)議4

  一、協(xié)議雙方發(fā)行公司

  (甲方):_______________________

  注冊(cè)地址:_______________________________

  法定代表人:_____________________________

  主承銷(xiāo)商

 。ㄒ曳剑篲______________________

  名稱:___________________________________

  注冊(cè)地址:_______________________________

  法定代表人:_____________________________

  二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)

  協(xié)議簽署時(shí)間:___________________________協(xié)議簽署地點(diǎn):___________________________

  三、協(xié)議主旨

  甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷(xiāo)(以下簡(jiǎn)稱承銷(xiāo))甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

  四、承銷(xiāo)方式

  甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)及總承銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行,甲乙方以余額包銷(xiāo)的方式進(jìn)行。

  五、承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

  甲方本期發(fā)行股票種類為_(kāi)________(即______股),每股面值為人民幣壹元,每股發(fā)行價(jià)為_(kāi)________元 ,社會(huì)公眾股發(fā)行額度為_(kāi)________萬(wàn)股(以國(guó)家和省有關(guān)主管部門(mén)下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)),發(fā)行總市值為_(kāi)________萬(wàn)元 。

  六、承銷(xiāo)期及起止日期

  本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天。從甲方招股說(shuō)明書(shū)刊登之日起計(jì)算,屆滿后承銷(xiāo)結(jié)束。

  七、承銷(xiāo)付款的日期和方式

  承銷(xiāo)期屆滿_______天內(nèi),不管股票是否全部售出,乙方均需將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入甲方指定的銀行帳戶。

  八、承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

  甲乙雙方協(xié)商同意,______股發(fā)行時(shí),甲方向乙方支付股票承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。

  本期股票的承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,按國(guó)家證監(jiān)會(huì)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍,確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______% 。承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)*股票發(fā)行價(jià)格*承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。

  九、雙方的'權(quán)利及義務(wù)

  1。乙方要積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。

  2。乙方根據(jù)甲方的要求或需求,從有利于發(fā)行出發(fā),積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作,包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置,股票發(fā)行價(jià)格的確定,股票發(fā)行方式,上市時(shí)機(jī)的選擇,會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。

  3。乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷(xiāo)業(yè)務(wù),包括組建承銷(xiāo)團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說(shuō)明書(shū)等報(bào)審材料,處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

  4。乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市,包括編制上市公告書(shū),準(zhǔn)備上市申請(qǐng)資料,接受有關(guān)方面的詢問(wèn)。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。

  5。按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷(xiāo)協(xié)議起至上市后1年,輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo),甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷(xiāo),有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助

股票承銷(xiāo)協(xié)議5

  甲方:大航股份有限公司

  注冊(cè)地址:山西省太原市紅旗路5號(hào)

  法定代表人:李山

  乙方:紅星證券有限公司

  注冊(cè)地址:山西省太原市中山路4號(hào)

  法定代表人:閩方

  甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成協(xié)議條款如下:

  一、承銷(xiāo)方式

  雙方同意,本次股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式。

  二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

  本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為200萬(wàn)股,每股面值為人民幣40元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣40元,發(fā)行總市值為人民幣8 000萬(wàn)元。

  三、承銷(xiāo)期限與起止日期

  本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為50天,自20xx年5月1日起至20xx年5月31日止。

  四、股款的收繳與支付

  乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,

  則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之二十的滯納金。

  五、[[承銷(xiāo)費(fèi)用]]

  乙方按本次股票發(fā)行總市值的2%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

  六、協(xié)議雙方的義務(wù)

  協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)

  之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。

  甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的.真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,

  乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

  乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中

  國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

  七、違約責(zé)任

  在本協(xié)議履行過(guò)程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的1 o%向守約方支付違約金,給對(duì)方遣成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償

  責(zé)任。但無(wú)論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的20%。

  八、法律適用與爭(zhēng)議解決

  本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

  在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)北京市仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則

  進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

  九、不可抗力

  在本協(xié)議履行過(guò)程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行

  產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

  十、協(xié)議文本

  本協(xié)議正本一式三份,甲、乙雙方各執(zhí)一份,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。

  十一、協(xié)議的效力

  本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協(xié)議簽署日起至20xx年5月31日止。

  甲方:大航股份有限公司(蓋章) 乙方:紅星證券有限公司(蓋章)

  法定代表人:李山 法定代表人:閩方

  20xx年9月23日 20xx年9月25日

  簽訂地點(diǎn):山西省太原市紅旗路5號(hào) 簽訂地點(diǎn):陜西省太原市中山路4號(hào)

  銀行賬號(hào):(略) 銀行賬號(hào):(略)

股票承銷(xiāo)協(xié)議6

  股票發(fā)行人:_________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)

  注冊(cè)地址:_________

  法定代表人:_________

  股票承銷(xiāo)商:_________證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)

  注冊(cè)地址:_________

  法定代表人:_________

  甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷(xiāo)甲方股票事宜,經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,達(dá)成協(xié)議條款如下:

  一、承銷(xiāo)方式

  雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。

  二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

  本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_(kāi)________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。

  三、承銷(xiāo)期限與起止日期

  本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)________天,自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

  四、股款的收繳與支付

  乙方應(yīng)在承銷(xiāo)期結(jié)束后_________個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之_________的滯納金。

  五、承銷(xiāo)費(fèi)用

  乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費(fèi)用,該承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

  六、協(xié)議雙方的義務(wù)

  協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的'信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。

  甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

  乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè),并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書(shū)面報(bào)告。

  七、違約責(zé)任

  在本協(xié)議履行過(guò)程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_________%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的_________%。

  八、法律適用與爭(zhēng)議解決

  本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

  在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭(zhēng)議,雙方均應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提請(qǐng)_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。

  九、不可抗力

  在本協(xié)議履行過(guò)程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ椒匠袚?dān)違約責(zé)任。

  十、協(xié)議文本

  本協(xié)議正本一式_________份,甲、乙雙方各執(zhí)_________份,報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。

  十一、協(xié)議的效力

  本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協(xié)議簽署日起至_________年_________月_________日止。

  甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________

  法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________

  _________年____月____日 _________年____月____日

  簽訂地點(diǎn):_________ 簽訂地點(diǎn):_________

股票承銷(xiāo)協(xié)議7

  一、協(xié)議雙方

  發(fā)行公司(甲方):_______________________

  注冊(cè)地址:_______________________________

  法定代表人:_____________________________

  主承銷(xiāo)商(乙方):_______________________

  名稱:___________________________________

  注冊(cè)地址:_______________________________

  法定代表人:_____________________________

  二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)

  協(xié)議簽署時(shí)間:___________________________

  協(xié)議簽署地點(diǎn):___________________________

  三、協(xié)議主旨

  甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷(xiāo)(以下簡(jiǎn)稱承銷(xiāo))甲方計(jì)劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

  四、承銷(xiāo)方式

  甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán)及總承銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行,甲乙方以余額包銷(xiāo)的方式進(jìn)行。

  五、承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_(kāi)________(即______股),每股面值為人民幣壹元,每股發(fā)行價(jià)為_(kāi)________元 ,社會(huì)公眾股發(fā)行額度為_(kāi)________萬(wàn)股(以國(guó)家和省有關(guān)主管部門(mén)下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)),發(fā)行總市值為_(kāi)________萬(wàn)元 。

  六、承銷(xiāo)期及起止日期

  本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天。從甲方招股說(shuō)明書(shū)刊登之日起計(jì)算,屆滿后承銷(xiāo)結(jié)束。

  七、承銷(xiāo)付款的日期和方式

  承銷(xiāo)期屆滿_______天內(nèi),不管股票是否全部售出,乙方均需將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入甲方指定的銀行帳戶。

  八、承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

  甲乙雙方協(xié)商同意,______股發(fā)行時(shí),甲方向乙方支付股票承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)。

  本期股票的承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,按國(guó)家證監(jiān)會(huì)規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍,確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______% 。承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)*股票發(fā)行價(jià)格*承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)費(fèi)率,由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。

  九、雙方的權(quán)利及義務(wù)

  1、乙方要積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。

  2、乙方根據(jù)甲方的要求或需求,從有利于發(fā)行出發(fā),積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作,包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置,股票發(fā)行價(jià)格的確定,股票發(fā)行方式,上市時(shí)機(jī)的選擇,會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。

  3、乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷(xiāo)業(yè)務(wù),包括組建承銷(xiāo)團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說(shuō)明書(shū)等報(bào)審材料,處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

  4、乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市,包括編制上市公告書(shū),準(zhǔn)備上市申請(qǐng)資料,接受有關(guān)方面的詢問(wèn)。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。

  5、按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,乙方負(fù)責(zé)做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷(xiāo)協(xié)議起至上市后1年,輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo),甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷(xiāo),有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助。

  6、乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方聘請(qǐng)發(fā)行過(guò)程中的'其他中介機(jī)構(gòu),具體費(fèi)用由甲方與其他中介機(jī)構(gòu)商定。乙方以發(fā)行成功,股票上市為目的協(xié)調(diào)好各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

  7、甲方有責(zé)任及時(shí)向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導(dǎo)和上市輔導(dǎo)文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對(duì)其所提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性和合法性承擔(dān)責(zé)任。否則,因此而使股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方對(duì)甲方的資料或內(nèi)部情況承擔(dān)保密義務(wù)。

  8、協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結(jié)束日止,在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,將不以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。

  十、上市推薦

  1、甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊,并申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鲜袝r(shí),甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費(fèi),按主管部門(mén)的規(guī)定范圍,由甲乙雙方協(xié)商后以補(bǔ)充協(xié)議另行規(guī)定。

  2、未公開(kāi)售出的余股,由乙方按發(fā)行價(jià)格全部包銷(xiāo)。

  十一、違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決

  甲方與乙方簽訂協(xié)議后,甲方不得再選擇其他證券商擔(dān)任相同或類似角色。如有違約,甲方與其他證券商簽訂的承銷(xiāo)意向書(shū)或承銷(xiāo)協(xié)議將被視為無(wú)效;同時(shí),甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務(wù)。乙方應(yīng)按時(shí)劃撥股款,逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭(zhēng)議,應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí),雙方應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立或確定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。

  十二、不可抗力

  在承銷(xiāo)結(jié)束日前的任何時(shí)候,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議 。

  十三、未盡事宜

  本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議和本協(xié)議具有同等的法律效力。

  十四、協(xié)議文本

  本協(xié)議一式八份,甲乙雙方各執(zhí)二份,其它四份由甲方保存,作為審批材料及備查。

  十五、協(xié)議效力

  本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發(fā)行額度后,第十條規(guī)定之甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)立即生效。

  本協(xié)議有效期從協(xié)議簽署日起至____________年____________月____________日。

  甲方(蓋章):____________________________

  法定代表人或授權(quán)代表(簽字):____________

  乙方(蓋章):____________________________

  代表人或授權(quán)代表(簽字):________________

  簽署日期:__________年________月________日

股票承銷(xiāo)協(xié)議8

  本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署:

  甲方:主承銷(xiāo)商(________________________證券公司)

  住所:__________省__________市_________路______號(hào)

  法定代表人:____________________________________

  乙方:副主承銷(xiāo)商(_______________________證券公司)

  住所:__________省__________市_________路______號(hào)

  法定代表人:_____________________________________

  丙方:分銷(xiāo)商(___________________________證券公司)

  住所:__________省__________市_________路______號(hào)

  法定代表人:____________________________________

  鑒于:

  1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)_____元的______種股票__________股的承銷(xiāo)協(xié)議;

  2.甲、乙、丙三方同意組成承銷(xiāo)團(tuán),依據(jù)上述的承銷(xiāo)協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。

  甲、乙、丙三方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議,以資共同遵守:

  第一條 承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

  1.1 股票的種類

  本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)_____元的人民幣普通股(即______股)。

  1.2 股票的數(shù)量

  本次發(fā)行的股票數(shù)量為_(kāi)_________股。

  1.3 股票的發(fā)行價(jià)格

  本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為:每股人民幣_(tái)_________元。

  1.4 發(fā)行總金額

  本次發(fā)行的總金額為:__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。

  第二條 承銷(xiāo)方式

  本次股票發(fā)行采取余額包銷(xiāo)的方式,即在承銷(xiāo)期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,各承銷(xiāo)團(tuán)成員按承銷(xiāo)比例將未售出的股票全部認(rèn)購(gòu)。

  第三條 承銷(xiāo)比例

  3.1 甲方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%,共計(jì)________萬(wàn)股;

  3.2 乙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%,共計(jì)________萬(wàn)股;

  3.3 丙方承銷(xiāo)比例為_(kāi)_______%,共計(jì)________萬(wàn)股。

  第四條 承銷(xiāo)期及起止日期

  本次股票發(fā)行承銷(xiāo)期為_(kāi)_______天(不得多于90天),起止日期為_(kāi)_______年____月____日到________年____月_____日。

  第五條 承銷(xiāo)付款的日期及方式

  在本次承銷(xiāo)期屆滿30日內(nèi),甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng),包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票,也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購(gòu)入的股款。

  第六條 承銷(xiāo)繳款的公式和日期

  6.1 甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。

  6.2 如果本次承銷(xiāo)的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。

  6.3 甲方指定的銀行帳戶

  戶名:____________________證券公司

  開(kāi)戶銀行:________銀行________分行

  銀行帳號(hào):________________________

  第七條 承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期

  7.1 承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算

  7.1.1 甲方與發(fā)行人簽署的承銷(xiāo)協(xié)議已確定本次承銷(xiāo)費(fèi)用為_(kāi)_________萬(wàn)元。

  7.1.2 對(duì)于承銷(xiāo)費(fèi)用,應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說(shuō)明書(shū),發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。

  7.1.2 甲方作為主承銷(xiāo)商,還應(yīng)提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi),即__________萬(wàn)元,在提取主承銷(xiāo)商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。

  7.1.3 在三者之間和分派

  承銷(xiāo)費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷(xiāo)比例進(jìn)行分配,即甲方可獲得_______________萬(wàn)元,(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬(wàn)元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬(wàn)元(即剩余部分×________%)。

  7.2 承銷(xiāo)費(fèi)用支付方式和日期

  甲方作為主承銷(xiāo)商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷(xiāo)的余股款全部劃入甲方指定的'銀行帳戶(見(jiàn)第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶。

  乙方 戶名:____________________證券公司

  開(kāi)戶銀行:________銀行________分行

  銀行帳號(hào):________________________

  丙方 戶名:________證券公司

  開(kāi)戶銀行:________銀行________分行

  銀行帳號(hào):________________________

  第八條 甲方權(quán)利和義務(wù)

  8.1 甲方的權(quán)利

  8.1.1 甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷(xiāo)過(guò)程中,有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。

  8.1.2 甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷(xiāo)末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷(xiāo)股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。

  8.2 甲方的義務(wù)

  8.2.1 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,并組織、協(xié)商各承銷(xiāo)商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。

  8.2.2 甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。

  8.2.3 甲方應(yīng)在本次股票承銷(xiāo)中履行保密義務(wù),不得將除向公眾披露的招股說(shuō)明書(shū)之外的,可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。

  第九條 乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)

  9.1 乙、丙兩方的權(quán)利

  9.1.1 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷(xiāo)費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。

  9.1.2 乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷(xiāo)有關(guān)的資料文件。

  9.2 乙、丙兩方的義務(wù)

  9.2.1 乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷(xiāo)股票。

  9.2.2 乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說(shuō)明文之外的可能影響本次股票承銷(xiāo)的信息向承銷(xiāo)團(tuán)成員以外的人泄露。

  第十條 違約責(zé)任

  甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定,即構(gòu)成違約,給他方造成損失的,應(yīng)負(fù)責(zé)賠償,三方或兩方均有過(guò)錯(cuò)的,按過(guò)錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。

  第十一條 爭(zhēng)議的解決

  11.1 任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭(zhēng)議的,各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。

  11.2 在開(kāi)始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁,其仲裁裁決為終局裁決,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。

  第十二條 附則

  12.1 本協(xié)議未盡事宜,由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,與本協(xié)議具有同等法律效力。

  12.2 本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。

  12.3 本協(xié)議一式六份,三方各執(zhí)一份,發(fā)起人一份,其余報(bào)有關(guān)部門(mén)備案,具有同等法律效力。

  甲方:(蓋章)________________

  法定代表人:________________乙方:(蓋章)________________

  法定代表人:________________丙方:(蓋章)________________

  法定代表人:________________

股票承銷(xiāo)協(xié)議9

  本協(xié)議由下列各方在_______________市簽署:

  甲方:主承銷(xiāo)商(______________證券公司)

  住所:________省_____市______路_______號(hào)

  法定代表人:

  乙方:副主承銷(xiāo)商(____________證券公司)

  住所:________省_____市______路_______號(hào)

  法定代表人:

  丙方分銷(xiāo)商(_________證券公司)

  住所:________省_____市______路_______號(hào)

  法定代表人:

  ……

  鑒于

  1.甲方(即主承銷(xiāo)商)已于______年______月_____日與______股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人)簽署關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣1.00元的a種股票_______股的承銷(xiāo)協(xié)議;

  2.甲、乙、丙……各方同意組成承銷(xiāo)團(tuán),負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜;

  ……

  甲、乙、丙……各方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),達(dá)成本承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議,以資共同遵守:

  1.承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。

  1.1承銷(xiāo)股票的.種類

  ……

  2.承銷(xiāo)的方式

  3.承銷(xiāo)份額

  4.承銷(xiāo)期及起止日期

  5.承銷(xiāo)付款的日期及方式

  6.承銷(xiāo)繳款的程序和日期

  7.承銷(xiāo)費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期

  8.各方的權(quán)利義務(wù)

  9.違約責(zé)任

  10.爭(zhēng)議的解決

  11.附則

  甲方:××證券公司(蓋章)

  法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)

  乙方:××證券公司(蓋章)

  法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)

  丙方:××證券公司(蓋章)

  法定代表人(或授權(quán)代表)(簽字)

  ______年_______月______日

股票承銷(xiāo)協(xié)議10

  甲方(發(fā)行人):_________

  法定代表人:_________

  乙方(承銷(xiāo)商):_________

  法定代表人:_________

  甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股,現(xiàn)委托乙方作為主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)策劃本次承銷(xiāo)事宜,乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守。

  1.承銷(xiāo)方式

  甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷(xiāo)股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷(xiāo)方式,即在承銷(xiāo)期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

  2.承銷(xiāo)股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

  2.1 甲方本次委托乙方代為承銷(xiāo)的股票種類為人民幣普通股(即a股),每股面值人民幣_(tái)________元。

  2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_(kāi)________股。

  2.3 每股發(fā)行價(jià)格為_(kāi)________元。

  2.4 發(fā)行總市值為_(kāi)________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。

  3.承銷(xiāo)期限及起止日期

  3.1 本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天(不超過(guò)90天)。

  3.2 承銷(xiāo)期限自刊登公開(kāi)招股說(shuō)明書(shū)之日起至第_________天為止。

  4.承銷(xiāo)付款方式及日期

  在本次承銷(xiāo)期屆滿后,30個(gè)工作日內(nèi)無(wú)論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完的股票,也包括自己包銷(xiāo)部分的股款)在扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

  5.承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

  5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________%作為主承銷(xiāo)費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為1.5%~3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)等文書(shū)的制作)、主承銷(xiāo)協(xié)調(diào)費(fèi)等。

  5.2 承銷(xiāo)費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

  6.其他費(fèi)用與承銷(xiāo)有關(guān)的費(fèi)用

  與本次股票發(fā)行(承銷(xiāo))有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)中。

  7.上市推薦費(fèi)

  上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________%收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

  8.甲方的權(quán)利義務(wù)

  8.1 甲方的權(quán)利

  8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷(xiāo)股票,并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷(xiāo)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

  8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。

  8.2 甲方的義務(wù)

  8.2.1 甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的'資料和文伯,以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

  8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

  9.乙方的權(quán)利義務(wù)

  9.1 乙方的權(quán)利

  9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

  9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

  9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

  9.2 乙方的義務(wù)

  9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷(xiāo)活動(dòng)。

  9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表。

  9.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷(xiāo)團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷(xiāo)合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過(guò)程中出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題。

  9.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。

  9.2.5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),即其對(duì)在本次股票發(fā)行過(guò)程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

  10.甲、乙雙方聲明

  甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷(xiāo)結(jié)束日為止,在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書(shū)面同意的情況下,不能以任何形式,對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

  11.甲方的承諾

  11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

  11.2 甲方承諾,將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

  12.違約責(zé)任

  甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反,則為違約行為,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的,要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過(guò)錯(cuò)的,按過(guò)錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定:

  12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無(wú)效,而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無(wú)法履行該義務(wù),則應(yīng)支付股金總額的_________‰,作為賠償金;

  12.2 由于乙方的過(guò)失造成成本次a股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰,作為賠償金;

  12.3 乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+_________%來(lái)計(jì)收利息。

  13.爭(zhēng)議的解決

  13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行,以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;

  13.2 如果雙方自友好協(xié)商開(kāi)始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,其仲裁裁決為終局的,對(duì)雙方有約束力。

  14.不可抗力

  自本協(xié)議簽署日到承銷(xiāo)結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,不可避免,而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過(guò)30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

  15.未盡事宜

  本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充,補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,與本協(xié)議有同等法律效力。

  16.附則

  16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。

  16.2 本協(xié)議一式十份,甲乙雙方各執(zhí)二份,其中四份作為報(bào)審材料。

  甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________

  法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________

  _________年____月____日 _________年____月____日