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審計自查報告

時間：2024-06-06 08:45:42 自查報告我要投稿

[精]審計自查報告15篇

　　在日常生活和工作中，報告對我們來說并不陌生，報告具有語言陳述性的特點。我們應(yīng)當(dāng)如何寫報告呢？下面是小編整理的審計自查報告，希望能夠幫助到大家。

[精]審計自查報告15篇

審計自查報告1

　　一、項目基本情況

　　（一）投資計劃情況及資金來源

　　江津區(qū)經(jīng)重慶市江津區(qū)發(fā)展和改革委員會（津發(fā)改投〔20xx〕xx號）批準(zhǔn)立項，工程總投資估算xx萬元。資金來源：爭取上級資金補助及業(yè)主自籌等多渠道籌集。

　　（二）概算情況

　　本工程設(shè)計概算報經(jīng)重慶市江津區(qū)發(fā)展和改革委員會委托重慶新瑞會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司進行了審查（新瑞造價〔20xx〕xx號），審定概算（津發(fā)改投〔20xx〕xx號）總投資xx萬元，其中：第一部分工程費用xx萬元；第二部分工程建設(shè)其他費xx萬元；第三部分基本預(yù)備費xx萬元。

　　（三）工程招投標(biāo)情況

　　本工程于20xx年5月7日公開委托招標(biāo)。L1標(biāo)段共有50家投標(biāo)人購買招標(biāo)文件，截止20xx年6月16日共有11家投標(biāo)人遞交了投標(biāo)文件；L2段共有34家投標(biāo)人購買招標(biāo)文件，截止20xx年6月16日共有12家投標(biāo)人遞交了投標(biāo)文件；

　　該工程L1標(biāo)段的最高限價為20xx.57萬元，L2標(biāo)段的最高限價為1157.51萬元。

　　20xx年6月30日10：00，在重慶市江津區(qū)大西門房地產(chǎn)交易大樓六樓會議室，在重慶市江津區(qū)招標(biāo)辦、江津區(qū)發(fā)改委、江津區(qū)監(jiān)察局的監(jiān)督下，進行了公開開標(biāo)，經(jīng)評標(biāo)委員會評定，重慶博達(dá)建設(shè)集

　　團股份有限公司為L1標(biāo)段第一中標(biāo)侯選人，重慶市江津區(qū)方正建筑工程有限公司為L2標(biāo)段第一中標(biāo)候選人。并公示數(shù)日，未收到異議。重慶博達(dá)建設(shè)集團股份有限公司為L1標(biāo)中標(biāo)人，中標(biāo)價為人民幣xx萬元；重慶市江津區(qū)方正建筑工程有限公司為L2標(biāo)中標(biāo)人，中標(biāo)價為人民幣xx萬元

　�。ㄋ模┖贤炗喦闆r

　　于20xx年7月10日與重慶博達(dá)建設(shè)股份有限公司簽訂L1標(biāo)段施工合同，合同金額￥xx萬元（含安全文明施工措施費：￥xx萬元）。與重慶市江津區(qū)方正建筑工程有限公司簽訂L2標(biāo)段施工合同，金額￥xx萬元（含安全文明施工措施費：￥xx萬元）

　　合同約定的結(jié)算方式：結(jié)算總價=∑主體工程結(jié)算價+基礎(chǔ)工程結(jié)算價+措施費+規(guī)費+安全文明施工專項費用+稅金+分部分項工程量清單新增或變更等引起的增（減）子項綜合單價×增（減）子項結(jié)算工程量+合同約定其它費用。

　�。ㄎ澹┕こ炭辈�、設(shè)計及監(jiān)理情況

　　20xx年10月委托重慶市得森建筑規(guī)劃設(shè)計研究院有限公司對玉觀廉租住房建設(shè)項目進行設(shè)計。設(shè)計費用為xx萬元。

　　20xx年3月3日，委托重慶南江地質(zhì)工程勘察院對本工程進行地質(zhì)勘察。

　　20xx年7月3日發(fā)布該工程監(jiān)理招標(biāo)公告，在規(guī)定時間內(nèi)共有9家投標(biāo)人申請購買招標(biāo)文件，截止7月17日共有8家投標(biāo)人遞交了投標(biāo)文件。經(jīng)評標(biāo)委員會評標(biāo)推薦重慶凱弘工程咨詢有限公司為第一中標(biāo)候選人，中標(biāo)監(jiān)理服務(wù)費為xx萬元。于20xx年7月20日簽訂監(jiān)理服務(wù)合同。

　�。╅_竣工時間

　　本工程L1標(biāo)段于20xx年8月10日開工，20xx年6月20日竣工；合同工期270天，因各類原因施工單位提出延長工期108天，經(jīng)業(yè)主現(xiàn)場代表審核同意延期xx天。

　�。ㄆ撸┕こ讨饕兏闆r

　　1、變更增加基礎(chǔ)超深；

　　2、保溫隔熱屋面原施工圖中為保溫砂漿，設(shè)計變更為擠塑聚苯保溫板；

　　3、電氣工程暗裝改為明敷，電氣配管改為槽板。

　　（八）業(yè)主審核結(jié)算的初步意見

　　L1標(biāo)段合同價為xx萬元，施工單位報送審金額為xx萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎(chǔ)超深以及其它相關(guān)設(shè)計變更、會議紀(jì)要等。經(jīng)委托大華建設(shè)項目管理有限公司重慶分公司審核結(jié)算，審定金額為xx萬元（其中存在爭議xx萬元）。

　　L2標(biāo)段合同價xx萬元，施工單位報送金額為xx萬元。超出合同主要原因：變更增加基礎(chǔ)超深以及其它相關(guān)設(shè)計變更、會議紀(jì)要等。經(jīng)委托重慶嘉川建設(shè)工程造價咨詢有限公司審核結(jié)算，審定金額為xx萬元（其中存在爭議xx萬元）。

　�。ň牛┐嬖跔幾h原因

　　兩個標(biāo)段均存在爭議為：施工合同P17約定“主體工程的`結(jié)算價以中標(biāo)人投標(biāo)報價時的量價辦理結(jié)算。除因設(shè)計變更、招標(biāo)人確認(rèn)的施工變更等因素外，無論實際工程量與工程量清單中的工程量相比其量差大小如何，心得體會招標(biāo)人均不再調(diào)整工程量，也不再對工程量清單中的

　　漏項進行調(diào)整�！笔┕挝缓怂阒黧w工程量與招標(biāo)清單量有較大出入，要求對該部分錯項按實結(jié)算，逐存在爭議。

　　二、工程效益自我評價

　　xx位于珞璜工業(yè)園B區(qū)玉觀片區(qū)，規(guī)劃用地61700平方米，房屋總建筑面積63000平方米，其中：住宅面積61200平方米，非住宅（配套公共用房）1800平米。套型建筑面積在30-50平方米范圍內(nèi)。共有住房合計1448套，能解決約3330人住宿問題。

　　重慶市江津區(qū)珞璜開發(fā)建設(shè)有限公司

　　二Oxx年七月七日

審計自查報告2

　　根據(jù)《X公司全面落實審計整改實施辦法》有關(guān)公司文件精神，結(jié)合X公司開展的第二次保險機構(gòu)財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性檢查，加強中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當(dāng)交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現(xiàn)就自查情況報告如下：

　　一、健全組織，強化領(lǐng)導(dǎo)

　　為確保此次自查工作順利進行，X公司高度認(rèn)識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動，在思想上高度重視，細(xì)致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。

　　二、嚴(yán)格清查，不走過場

　　成立清查小組后，X公司按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

　　三、認(rèn)真自查，及時自糾

　　按照《司全面落實審計整改實施辦法》的要求，X公司對違規(guī)承保、虛假退費、違規(guī)理賠、手續(xù)費及中介業(yè)務(wù)管理問題、問題、保費核算問題、虛列費用、應(yīng)收保費問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔(dān)保等十類重點問題進行了自查。

　　1、違規(guī)承保

　　20xx年度X公司保費收入達(dá)X元，各險種保費收入、其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項業(yè)務(wù)收入均如實反映并及時確認(rèn)納入帳內(nèi)核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴(yán)格執(zhí)行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費等數(shù)據(jù)不真實情況。同時，不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費率承保的`情況。

　　2、虛假批改或違規(guī)注銷

　　各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　3、違規(guī)理賠

　　20xx年度X公司賠付支出XX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　4、手續(xù)費及中介業(yè)務(wù)管理問題

　　未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)績掛為中介機構(gòu)業(yè)務(wù)，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續(xù)費、賬外暗中支付手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。嚴(yán)格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業(yè)務(wù)手續(xù)費。

　　5、農(nóng)業(yè)保險問題

　　根據(jù)農(nóng)險相關(guān)規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保農(nóng)業(yè)保險套取財政補貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。

　　6、保費核算問題

　　不存在通過拆分保單，跨年度調(diào)節(jié)保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調(diào)節(jié)年度保費的情況。

　　7、應(yīng)收保費問題

　　在應(yīng)收保費方面，至20xx年底X公司應(yīng)收保費余額為X萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應(yīng)收保費比例較大。雖然按規(guī)定計提了壞帳準(zhǔn)備，但努力降低應(yīng)收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。

　　8、虛列費用

　　不存在使用報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或貼補市場手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。

　　9、資金管理問題

　　不存在通過虛構(gòu)經(jīng)濟事項或使用報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或好處費等情況；公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。

　　10、違規(guī)對外擔(dān)保

　　20xx年，X公司根據(jù)上級公司《關(guān)于開展有關(guān)事項清查工作的通知》及相關(guān)文件精神，結(jié)合《關(guān)于開展對外擔(dān)保有關(guān)事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔(dān)保行為清查工作，經(jīng)清查確認(rèn)，并無通知禁止范圍內(nèi)的對外擔(dān)保行為。

審計自查報告3

　　XX審計局遵照旗紀(jì)委相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”議事規(guī)則，扎實開展機關(guān)干部作風(fēng)整頓建設(shè)�，F(xiàn)就執(zhí)行“三重一大”事項，開展機關(guān)作風(fēng)建設(shè)，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)工作方面，匯報如下：

　　今年以來認(rèn)真貫徹落實落實“三重一大”事項集體決策制度的實施辦法，我局進一步完善制度，加強領(lǐng)導(dǎo)班子自身建設(shè)。

　　一是進一步完善“三重一大”集體決策議事制度。對《XXX審計局黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》進行修訂完善，健全并落實科學(xué)民主決策和依法行政的工作機制;進一步加強黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會制度，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部相互監(jiān)督作用，按照領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定要求，開展自查自糾和批評與自我批評，切實加強內(nèi)部監(jiān)督。

　　二是認(rèn)真貫徹《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，嚴(yán)格選拔任用工作程序。在股室干部調(diào)整工作中，堅持和完善民主推薦、民主測評、競爭上崗、輪崗交流等制度，進一步落實局全體干部職工知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

　　三是在業(yè)務(wù)方面明確審計流程圖。審計組在審前調(diào)查階段，結(jié)合自查報告重點對自查的'問題進行復(fù)查;明確工作責(zé)任，審計組長為工作責(zé)任人。

　　四是建立健全財務(wù)管理制度。加強內(nèi)部控制，科學(xué)制定預(yù)算，規(guī)范資金管理，確保資金使用合法合規(guī);加強固定資產(chǎn)和物資設(shè)備管理，建立健全機關(guān)內(nèi)部資產(chǎn)管理制度，明確管理權(quán)限，責(zé)任到人;對資產(chǎn)的購置、登記、調(diào)撥、更新、報廢程序，定期開展資產(chǎn)清查，保證資產(chǎn)安全、完整、有效;研究探索審計成本管理，逐步建立審計成本管理制度，促進提高機關(guān)行政效能。

審計自查報告4

　　根據(jù)縣委組織部、紀(jì)委、財政局、民政局、農(nóng)委、審計局等六部委聯(lián)合發(fā)文《民基字【20xx】206號》文件要求，我鎮(zhèn)及時對全鎮(zhèn)5個村民委員會的財務(wù)情況進行了全面檢查，現(xiàn)將自查情況報告如下:

　　一、基本情況:

　　鎮(zhèn)現(xiàn)有5個行政村，90個村民小組，農(nóng)村人口13063人，耕地面積8359畝。20xx年全鎮(zhèn)農(nóng)村經(jīng)濟總收入2。69億元，農(nóng)民人均純收入14811元�，F(xiàn)有村兩委干部35人(不含大學(xué)生村官)。

　　二、財務(wù)狀況:

　　根據(jù)安排，結(jié)合實際工作具體要求，我鎮(zhèn)主要從以下幾個方面著手進行了財務(wù)檢查:

　　1、村財務(wù)各項收支情況:全鎮(zhèn)各村未出現(xiàn)私設(shè)小金庫、公款私存現(xiàn)象，就各村今年至11月30日的收入、支出進行統(tǒng)計，村集體的主要資金來源是村級轉(zhuǎn)移支付資金。全鎮(zhèn)村級總收入1126239.15元，其中補助收入699354元;其他收入135290.75元;發(fā)包及上交收入5300元;經(jīng)營收入296294.4元。各村的財務(wù)收入及時上交村級資金賬戶，做到了應(yīng)收盡收。全鎮(zhèn)村級總支出1033371.62元，其中管理費用171392元，其他支出861979.62元。各項支出嚴(yán)格按照三資管理制度進行審批，沒有出現(xiàn)招待費、包車費、禮品、白條入賬等現(xiàn)象。

　　2、各種債權(quán)、債務(wù)情況:因各村集體經(jīng)濟相當(dāng)薄弱，除20xx年以前鎮(zhèn)政府借用村集體資金12.118161元外，沒有發(fā)生其他債權(quán)經(jīng)濟事項。全鎮(zhèn)匯總的村集體現(xiàn)有債務(wù)總額441751元，其中包括原貴源村委會辦公樓欠賬42300元;原貴川村委會辦公樓欠賬170000元;村辦公樓欠賬85000元;原小溪村委會辦公樓欠賬83851元;西村村西村至東太坑機耕路路基欠賬53000元。

　　3、財務(wù)開支審批程序和執(zhí)行情況:在財務(wù)審批程序方面，各村民委員會都能嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)審批制度，，工程項目的開支等根據(jù)規(guī)定都召開了相關(guān)的會議，進行決策。在檢查過程中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，集體資金管理趨于規(guī)范化、制度化。

　　4、財務(wù)公開情況:充分發(fā)揮了村務(wù)監(jiān)督委員會監(jiān)督作用。各村村務(wù)監(jiān)督委員會成員由3人組成，每季度至少召開一次民主理財會，對財務(wù)收支進行審核監(jiān)督，由財務(wù)人員對發(fā)生的收支情況進行通報，解答群眾提出的疑問，并將結(jié)果按時上墻公布，做到了至少每季度公開一次財務(wù)，按照“一票據(jù)一公開”，使村級財務(wù)公開的內(nèi)容完整，程序規(guī)范，格式明了清晰。

　　5、制度建設(shè)情況:近年來，我鎮(zhèn)結(jié)合實際，在執(zhí)行好《村集體三資管理制度》的基礎(chǔ)上，進一步完善了村級財務(wù)管理的各項配套制度，制定了《鎮(zhèn)村級財務(wù)支出管理細(xì)則》。如嚴(yán)格執(zhí)行村級開支審批報賬程序、嚴(yán)格控制備用金和現(xiàn)金支付限額、嚴(yán)格控制購買辦公用品、壓縮辦公經(jīng)費以及通訊費、交通差旅費、招待費等、民主理財和財務(wù)公開制度、會計檔案管理制度、“一事一議”籌資籌勞制度等。同時加大宣傳教育力度，提高鎮(zhèn)村干部和村民對村級財務(wù)管理重要性的認(rèn)識，教育引導(dǎo)村干部熟悉財務(wù)法規(guī)和財務(wù)制度，自覺執(zhí)行各項制度，遏制不按財務(wù)規(guī)章制度辦事的現(xiàn)象。在具體落實中，始終堅持所有應(yīng)納入村級財務(wù)管理的收入項目全部納入到鎮(zhèn)農(nóng)村三資代理中心統(tǒng)一管理。做到凡是收入所有權(quán)歸村組集體的，一律都要及時交到村級集體資金帳戶，嚴(yán)禁集體資金體外循環(huán)。

　　三、存在的'問題:

　　1、大部分村集體經(jīng)濟相當(dāng)薄弱。村兩委沒有把應(yīng)有的集體資產(chǎn)和資源產(chǎn)生經(jīng)濟效益，單靠上級補助資金難以維持村級組織日常運轉(zhuǎn)，村集體經(jīng)濟發(fā)展愈顯困惑，村級公益事業(yè)難以開展，導(dǎo)致村組干部工作積極性難以發(fā)揮。

　　2、村務(wù)監(jiān)督委員會的監(jiān)督機制沒有充分發(fā)揮作用。村務(wù)公開、民主管理工作不夠到位。雖然建立了監(jiān)督組織，但沒有定期開展監(jiān)督活動。以財務(wù)公開為重點的村務(wù)公開，在公開的內(nèi)容、方式和時間上都與相關(guān)規(guī)定的要求有一定差距。個別村只單純強調(diào)財務(wù)公開，而不注重資產(chǎn)資源處置上的公開，對集體發(fā)包事項、農(nóng)村建設(shè)項目、強農(nóng)惠農(nóng)政策等方面的公開還不全面。

　　3、村集體資產(chǎn)、資源臺賬管理不完善。部分村對屬于集體的資金、資產(chǎn)和資源家底不清、管理較亂，村集體資產(chǎn)清產(chǎn)核資、界定權(quán)屬及資產(chǎn)變動情況不能及時準(zhǔn)確登記，造成賬實不符。

　　4、經(jīng)濟合同簽訂不規(guī)范。有些村對村集體的資產(chǎn)、資源的經(jīng)營發(fā)包、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、工程建設(shè)、土地承包流轉(zhuǎn)等項目不重視合同簽訂，合同簽訂隨意性大;個別的不按照民主程序，不公開、不進行招投標(biāo)、不召開村民大會或村民代表會議討論決定;有些合同要素不全、條款不明、權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定不對等、不全面;有的甚至沒有書面合同。

　　四、下一步努力方向:

　　1、加強村干部廉潔自律和財經(jīng)法規(guī)教育。組織村兩委和村監(jiān)委成員認(rèn)真學(xué)習(xí)《藍(lán)田鎮(zhèn)農(nóng)村集體三資管理制度》及其他關(guān)于村集體財務(wù)管理等文件，提高村干部法律和財經(jīng)管理意識。

　　2、健全完善財務(wù)管理制度。完善村級財務(wù)收支計劃、管理費用開支范圍與標(biāo)準(zhǔn)和財務(wù)審批制度等村財管理內(nèi)部控制制度，經(jīng)村民代表會議研究通過后組織實施。

　　3、加強村級組織資產(chǎn)、資源管理。一是落實登記資產(chǎn)、資源臺賬，盤查固定資產(chǎn)，并要與財務(wù)賬簿中固定資產(chǎn)相一致。二是按照“三資”管理的規(guī)定，做好資產(chǎn)、資源對外承包項目的發(fā)包、合同簽訂及結(jié)算兌現(xiàn)等程序手續(xù)工作，及時將集體的各項收入納入設(shè)立的村級資金賬戶和進行財務(wù)結(jié)報，嚴(yán)禁私存、挪用，設(shè)賬外賬、小金庫。

　　4、執(zhí)行好村財季度結(jié)報制度，規(guī)范報銷單據(jù)及手續(xù)。各村應(yīng)及時開展財務(wù)結(jié)算和民主理財活動，每季度按時結(jié)報，村監(jiān)委和報賬員應(yīng)按照程序把好報銷單據(jù)初審關(guān)，合法有效的原始憑證方可給予批準(zhǔn)和支付，不規(guī)范的原始憑證不得給予批準(zhǔn)和支付款項，也不得傳送代理會計做賬。

　　5、規(guī)范工程建設(shè)項目報批手續(xù)。嚴(yán)格按照縣委及鎮(zhèn)黨委關(guān)于農(nóng)村集體“三資”管理規(guī)定要求，做好工程建設(shè)項目的招投標(biāo)、合同簽訂、預(yù)決算、驗收等手續(xù)，5萬元以上項目必須報鎮(zhèn)招投標(biāo)中心組織招投標(biāo)，5萬元以下可由村級安排組織簡易招投標(biāo)。

　　6、加強村財公開、民主管理。村級組織應(yīng)及時將涉及財務(wù)方面的重大事項交民主決策程序通過，并將情況在村務(wù)公開欄張貼公布。對每季度的《資金收支明細(xì)表》、《會計科目余額表》等財務(wù)公開資料，由村報賬員及時領(lǐng)回，經(jīng)村兩委負(fù)責(zé)人和村監(jiān)委主任審閱簽字同意后，進行張貼公開，接受廣大群眾監(jiān)督。

　　7、加大對村級財務(wù)經(jīng)辦員的培訓(xùn)力度及管理。用1-2年時間使村級財務(wù)經(jīng)辦人員全部取得會計證，使村級財務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)持證上崗。村兩委負(fù)責(zé)人應(yīng)加強村級財務(wù)的管理，經(jīng)常性地進行檢查和督促，對確實不能勝任工作的村級財務(wù)經(jīng)辦員應(yīng)及時撤換。

審計自查報告5

　　根據(jù)教育局的文件精神，4月15日，我校對食堂的食品衛(wèi)生、設(shè)備安全等進行了逐項自查。從自查的情況看，基本符合教育部的規(guī)定�，F(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、好的方面有以下幾點：

　　1、食堂衛(wèi)生設(shè)施健全。

　　學(xué)校自XX年起，陸續(xù)投入了近幾百萬元修建和改造一、二食堂，更新和改造了大批的炊事設(shè)備，食堂的設(shè)備、設(shè)施基本實現(xiàn)了餐具、廚具不銹鋼化，墻面、地面瓷磚化。目前食堂功能齊全、防蠅、防塵、防鼠等設(shè)施健全，各加工區(qū)布局合理，周圍環(huán)境整潔優(yōu)美�；痉辖逃康奈募�。

　　2、內(nèi)部管理比較規(guī)范。

　　一是組織健全。自XX年起我校就成立了以校長于法文為組長的“食品衛(wèi)生管理監(jiān)督小組”，并分派后勤處一名副主任導(dǎo)職管理食堂，整個后勤執(zhí)行“梯形”管理，“食品衛(wèi)生監(jiān)督小組”定期、不定期的對食堂進行衛(wèi)生檢查;

　　二是管理規(guī)范。食堂出臺了《長沙二中飲食服務(wù)管理細(xì)則》，對食堂的全面工作進行了制度化、規(guī)范化。從人員、調(diào)入、設(shè)備、采購、保管、加工、出售等所有管理環(huán)節(jié)進行了細(xì)化并狠抓落實。

　　3、食品采購、貯存、加工衛(wèi)生情況良好。

　　食品采購我們嚴(yán)格按照《食品衛(wèi)生法》的要求進行采購，所有統(tǒng)一采購的食品(包括大米、面粉、肉類、食油、種類調(diào)味、柴油等)都進行嚴(yán)格的考察把關(guān)，并按國家規(guī)定進行索證。各班組自行采購的配菜、家禽類，我們執(zhí)行“簽訂合同，定點供應(yīng)”的辦法，與集市固定攤點、菜農(nóng)簽訂《供貨質(zhì)量保證書》，確保食品衛(wèi)生安全，價格優(yōu)惠。食品貯存嚴(yán)格按照分類、分架、隔墻、離地的原則。加工程序比較合理，生熟、縈素分開，嚴(yán)格“三刀三板”和清洗消毒制度�；痉辖逃康奈募�。

　　4、食堂證照齊全、合法有效。

　　所有工作人員每年都進行體格檢查，每年都進行衛(wèi)生知識的培訓(xùn)，并人人辦理“兩證”。平時積極配合、主動接受衛(wèi)生行政部門的監(jiān)督與指導(dǎo)，這方面我們做得比較好。

　　5、種類設(shè)備的安全狀況良好。

　　食堂配屬的`各類炊事機械、用電設(shè)備、消防設(shè)備、電路、開關(guān)插座、各類庫房的安全狀況都比較好，管理比較規(guī)范、到位，操作規(guī)程明確。

　　二、存在問題

　　在自查過程中也暴露出一些問題，歸結(jié)起來有以下兩點：

　　1、部分學(xué)生的飲食習(xí)慣不科學(xué)、不衛(wèi)生，外訂盒飯現(xiàn)象較多。

　　2、食堂的個別工人懶惰，清洗蔬菜或清洗大米時沒能嚴(yán)格按規(guī)定程序操作，食品中有砂石、蟲、草等現(xiàn)象時有發(fā)生。

　　三、整改措施

　　為有效的控制學(xué)校食物中毒事件發(fā)生，做好各類事故隱患監(jiān)控，切實保障學(xué)校師生員工健康安全。我們著重從以下幾個方面著手解決：

　　1、加大宣傳教育力度，增強學(xué)生的食品衛(wèi)生、安全意識。學(xué)校衛(wèi)生室、食堂要通過課堂教育、板報、知識講座等多種形式加大教育力度，使食品衛(wèi)生安全方面的知識深入人心，自覺抵制假冒、偽劣產(chǎn)品，維護自身健康。同時，也使食堂的工作人員自覺按照《食品衛(wèi)生法》進行操作營業(yè)。

　　2、加大管理力度，使師生員工形成良好的生活、工作習(xí)慣。重點抓好早操，督促學(xué)生早睡早起;加強門衛(wèi)管理，杜絕校門流動攤點的食品流入學(xué)校;食堂生產(chǎn)加工加強衛(wèi)生監(jiān)管，嚴(yán)格操作規(guī)程。加大獎懲力度。

　　3、全面停止使用一次性碗、筷和塑料袋，杜絕白色污染和食源性疾病的發(fā)生。

　　經(jīng)濟審計的自查報告根據(jù)總行下發(fā)的《銀行稽內(nèi)控風(fēng)險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標(biāo)本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報如下: 一、儲蓄存款業(yè)務(wù)

　　儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行個人存款賬戶實名制無虛開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準(zhǔn)確無抬高存款利率無多提少提應(yīng)付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設(shè)置和使用情況其內(nèi)容及時、正確、完整。

　　二、企業(yè)帳戶管理

　　對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補批的情況。

　　三、內(nèi)部結(jié)算檢查

　　1、印章管理檢查按規(guī)定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。

　　2、有價單證及重要空白憑證市檢查有價單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實查庫登記制度會計主管按規(guī)定進行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領(lǐng)用手續(xù)齊全領(lǐng)用合規(guī)記錄完整。

　　3、賬務(wù)組織檢查分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設(shè)置齊全、完整設(shè)立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預(yù)留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設(shè)置齊全記載內(nèi)容真實及時并與有關(guān)分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。

　　四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查

　　對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單業(yè)務(wù)進行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金XXXXXXXX正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計算正確。

　　五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

　　嚴(yán)格按照合同規(guī)定實用貸款資金和承兌資金對風(fēng)險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內(nèi)控風(fēng)險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標(biāo)。

審計自查報告6

　　根據(jù)《XXXXX公司全面落實審計整改實施辦法》（XXXXXXXXXXXX號）有關(guān)公司文件精神，結(jié)合XXXXXX公司開展的第二次保險機構(gòu)財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性檢查，加強中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當(dāng)交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現(xiàn)就自查情況報告如下：

　　一、健全組織，強化領(lǐng)導(dǎo)

　　為確保此次自查工作順利進行，XXX公司高度認(rèn)識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動，在思想上高度重視，細(xì)致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。

　　二、嚴(yán)格清查，不走過場

　　成立清查小組后，XXX公司按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

　　三、認(rèn)真自查，及時自糾

　　按照《XXXXXXXX司全面落實審計整改實施辦法》的要求，XXXXX公司對違規(guī)承保、虛假退費、違規(guī)理賠、手續(xù)費及中介業(yè)務(wù)管理問題、XXXXX問題、保費核算問題、虛列費用、應(yīng)收保費問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔(dān)保等十類重點問題進行了自查。

　　1、違規(guī)承保

　　20xx年度XXXX公司保費收入達(dá)XXXXXX元，各險種保費收入、

　　其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項業(yè)務(wù)收入均如實反映并及時確認(rèn)納入帳內(nèi)核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴(yán)格執(zhí)行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費等數(shù)據(jù)不真實情況。同時，不存在違規(guī)變更條(轉(zhuǎn) 載于:wWw.cnboThwiN.cOM 博威范文網(wǎng):保險審計自查報告)款承保及違規(guī)降低費率承保的情況。

　　2、虛假批改或違規(guī)注銷

　　3、違規(guī)理賠

　　20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。

　　4、手續(xù)費及中介業(yè)務(wù)管理問題

　　未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)務(wù)虛掛為中介機構(gòu)業(yè)務(wù)，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續(xù)費、賬外暗中支付手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。嚴(yán)格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業(yè)務(wù)手續(xù)費。

　　5、農(nóng)業(yè)保險問題

　　根據(jù)農(nóng)險相關(guān)規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保

　　農(nóng)業(yè)保險套取財政補貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。

　　6、保費核算問題

　　不存在通過拆分保單，跨年度調(diào)節(jié)保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調(diào)節(jié)年度保費的情況。

　　7、應(yīng)收保費問題

　　在應(yīng)收保費方面，至20xx年底XXX公司應(yīng)收保費余額為XXXX萬元，其中見費出單以前賬齡較長的.應(yīng)收保費比例較大。雖然按規(guī)定計提了壞帳準(zhǔn)備，但努力降低應(yīng)收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。

　　8、虛列費用

　　不存在使用xx報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或貼補市場手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。

　　9、資金管理問題

　　不存在通過虛構(gòu)經(jīng)濟事項或使用xx報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或好處費等情況；公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。

　　10、違規(guī)對外擔(dān)保

　　20xx年，XXX公司根據(jù)上級公司《關(guān)于開展XXXXXXXXXXXX有關(guān)事項清查工作的通知》（XXXXXXXXX號）及相關(guān)文件精神，結(jié)合《關(guān)于開展對外擔(dān)保有關(guān)事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔(dān)保行為清查工作，經(jīng)清查確認(rèn)，并無通知禁止范圍內(nèi)的對外擔(dān)保行為。

審計自查報告7

　　20xx年，我局在縣委、縣政府及上級審計機關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以黨的十八大精神為指導(dǎo)，落實科學(xué)發(fā)展觀。積極完成各項工作任務(wù)，較好地發(fā)揮了審計監(jiān)督職能。為加強人口和計劃生育工作，現(xiàn)就我局20xx年人口和計劃生育工作進行自我考評。

　　一、宣傳教育

　　加強政治思想教育，提高思想覺悟。利用各種會議學(xué)習(xí)貫徹中央、省和市縣計劃生育工作相關(guān)方針、政策、法律、法規(guī)、上級有關(guān)文件和各級領(lǐng)導(dǎo)講話精神，提高思想認(rèn)識，每個人員都自覺在思想上和行動上和上級黨委、政府保持高度一致，確保各級黨委和政府有關(guān)人口和計劃生育工作文件精神得到很好貫徹落實。

　　二、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作

　　強化工作制度，單位計劃生育有序開展。為了搞好單位計劃生育工作，研究制定XX縣審計局計劃生育工作制度，加強對全局已婚育齡人員建檔工作，按時向計劃生育管理部門和社區(qū)上報計劃生育統(tǒng)計表及調(diào)查表。認(rèn)真開展計劃生育服務(wù)與管理工作，定期對育齡婦女進行孕檢，并進行登記，確保單位計劃生育工作落到實處，加強相關(guān)信息通報情況，確保信息暢通。

　　三、生育政策執(zhí)行情況

　　制定工作計劃，確保全年工作任務(wù)落實。年初單位制定人口和計劃生育工作計劃，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視和全體人員共同努力下，計劃生育工作開展認(rèn)真細(xì)致，干部職工政治思想覺悟高，能認(rèn)真貫徹黨路線、方針，執(zhí)行國家政策，執(zhí)行縣委、政府有關(guān)計劃生育工作規(guī)定和措施。計劃生育工作開展好，育齡婦女采取避孕、絕扎措施。

　　四、保障措施及配合

　　建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，把計劃生育工作擺上重要工作議事日程。為了進一步搞好單位人口和計劃生育工作，我局成立了人口和計劃生育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局主要領(lǐng)導(dǎo)同志任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)同志任副組長，各股負(fù)責(zé)人為成員的'領(lǐng)導(dǎo)小組，確定分管領(lǐng)導(dǎo)，計劃生育管理人員，具體負(fù)責(zé)單位計劃生育工作，結(jié)合本單位實際情況，制定計劃生育相關(guān)制度，每季度對計劃生育工作進行總結(jié)考核，及時上報總結(jié)和考核材料。

審計自查報告8

　　江報財務(wù)處：

　　感謝財務(wù)處在8月中旬組織對大江傳媒下屬相關(guān)單位在財務(wù)管理制度及帳務(wù)處理上的內(nèi)部審計工作，通過這次內(nèi)審，網(wǎng)站充分認(rèn)識到了平時工作中的不足之處。對于這次內(nèi)審結(jié)果，我們虛心接受財務(wù)處的指導(dǎo)意見。現(xiàn)結(jié)合各分公司、子公司的實際情況，對此次內(nèi)審工作中指出的問題做如下闡述：

　　1、網(wǎng)站會計人員因不了解母公司在固定資產(chǎn)處理上采取的相關(guān)制度，導(dǎo)致固定資產(chǎn)實際入帳時，存在起始計量金額的確定，殘值率的估算上存在與母公司計算口徑不一致的情形。內(nèi)審工作結(jié)束后，網(wǎng)站已在8月份按財務(wù)處的意見對所有入帳的固定資產(chǎn)統(tǒng)一改按3%的殘值率追溯調(diào)整累計折舊金額。

　　2、贛州、上饒、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出納崗位由行政人員兼任，工作之初都缺乏基本的財務(wù)理念，甚至個別分公司財務(wù)崗還出現(xiàn)離職現(xiàn)象，導(dǎo)致一些費用在報銷上缺少必要的附件，如辦公用品的零星采購無對應(yīng)的`采購清單；招待餐費無事先申請的用餐單；大額的辦公設(shè)備采購只有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批報告。內(nèi)審工作結(jié)束后，網(wǎng)站會計對財務(wù)憑證進行了仔細(xì)自查工作，結(jié)合內(nèi)審中指出的問題憑證，完善領(lǐng)導(dǎo)審批手續(xù)，盡量補齊附件。對于各分公司負(fù)責(zé)人產(chǎn)生的費用，無論金額大小，都必須先經(jīng)分管編委領(lǐng)導(dǎo)審批后再做報銷處理。

　　3、南昌房網(wǎng)科技公司及大江電子商務(wù)公司因?qū)俅蠼瓊髅降目毓晒�，財�?wù)管理制度上沒有完全按事業(yè)單位的財務(wù)政策進行管理，南昌房網(wǎng)科技公司在今年2月份的費用中有零星的煙酒類發(fā)票。

　　4、對于江西省家庭教育指導(dǎo)中心6月份收取江西大江教育咨詢有限公司20萬元款項事宜，內(nèi)審工作結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)商酌，決定按網(wǎng)絡(luò)服務(wù)內(nèi)容擬定合同，并計提相關(guān)稅費。

　　5、利潤反映不真實。由于20xx年審計提出不允許計提當(dāng)期分成成本，故大江傳媒及下屬分、子公司都未做此項工作，所以導(dǎo)致利潤虛增，收入與成本不配比的情況。

　　通過此次內(nèi)部審計，網(wǎng)站會計認(rèn)識到自己在工作中的不是，希望財務(wù)處平時能加強對網(wǎng)站會計人員的內(nèi)部培訓(xùn)，提高財務(wù)核算水平。網(wǎng)站會計人員也會加強自身學(xué)習(xí)，逐漸提升業(yè)務(wù)水平，及時了解財務(wù)處相關(guān)管理制度，做好會計核算和監(jiān)督工作，深入了解公司業(yè)務(wù)，及時發(fā)現(xiàn)反映問題，加強與母公司財務(wù)總監(jiān)的溝通。

　　大江傳媒

　　20xx年9月23日

審計自查報告9

　　20xx年,我局的黨建工作在縣直屬機關(guān)工委的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十八大精神，全面貫徹落實黨的群眾路線教育實踐活動和構(gòu)建社會主義和諧社會的重大戰(zhàn)略思想，以加強執(zhí)政能力建設(shè)和先進性建設(shè)為重點，全面推進機關(guān)黨的建設(shè)，與時俱進，開拓創(chuàng)新，以建設(shè)素質(zhì)高、創(chuàng)新意識強，能干事、干成事的黨員干部隊伍和廉潔、勤政、務(wù)實、高效的黨支部為目標(biāo)，從思想上、組織上、作風(fēng)上和制度上全面推進黨的建設(shè)，不斷增強黨支部的創(chuàng)造力、凝聚力和戰(zhàn)斗力，努力把審計機關(guān)建設(shè)成為一支求真、務(wù)實、高效、廉潔的審計隊伍，為實現(xiàn)活力、富裕、和諧提供堅強保證�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、思想建設(shè)工作

　　抓好政治理論的學(xué)習(xí)是確保黨員干部的政治方向不變，以及全面提高黨員素質(zhì)的根本保證。為此，我局黨支部對黨員干部的政治理論學(xué)習(xí)常抓不懈，使全體黨員始終保持艱苦奮斗、昂揚向上、奮發(fā)有為的精神狀態(tài)，更好地發(fā)揮黨員干部的先鋒模范作用。一是扎實開展創(chuàng)建學(xué)習(xí)型機關(guān)活動，組織機關(guān)黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)構(gòu)建社會主義和諧社會、樹立社會主義榮辱觀、加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)和先進性建設(shè)等一系列重大戰(zhàn)略思想，深刻領(lǐng)會其時代背景、指導(dǎo)意義和科學(xué)內(nèi)涵，提高廣大黨員干部破解難題、科學(xué)發(fā)展的執(zhí)行力，把理論創(chuàng)新成果落實在促進各項工作任務(wù)的完成上。二是制定了一系列的黨支部學(xué)習(xí)制度，同時利用黑板報宣傳黨的`政策，達(dá)到及時性又有持續(xù)性的宣傳效果。三是積極抓好精神文明創(chuàng)建工作，我局已連續(xù)四屆被市委、市政府評為市市級文明單位。

　　二、組織建設(shè)工作

　　一是我局班子高度重視機關(guān)黨建工作，一把手擔(dān)任黨組書記，一名副局長具體分管機關(guān)黨建工作，在人員、經(jīng)費等方面都予以全面保障；二是建立健全機關(guān)黨建工作制度，做到年初有計劃，年終有總結(jié)；三是堅持“三會一課”制度，黨支部“三會一課”制度，是健全黨內(nèi)生活，嚴(yán)格黨員管理，加強黨員教育的重要制度。因此，堅持“三會一課”制度不但對加強支部建設(shè)、提高黨的戰(zhàn)斗力和凝聚力具有重要作用，而且還能不斷提高黨員的政治覺悟和工作能力，切實增強黨性意識，時刻不忘自己是一名共產(chǎn)黨員，從而在各項工作中自覺發(fā)揮先鋒模范作用；四是認(rèn)真開展民主評議黨員活動，黨支部為了加強對黨員的教育管理和考核，精心組織、認(rèn)真部署了201４年民主評議黨員工作，局黨支部根據(jù)今年民主評議的安排和要求，在總結(jié)幾年來民主評議黨員工作的基礎(chǔ)上，確定了民主評議黨員工作的指導(dǎo)思想、主要內(nèi)容、評議要求，我局黨支部共有黨員１０名參加了此次民主評議黨員工作，黨員參評率達(dá)100％，合格率達(dá)100%。五是我局黨支部的黨費收繳工作有專人負(fù)責(zé)，黨費的收繳都嚴(yán)格按規(guī)定辦理。

　　三、作風(fēng)建設(shè)工作

　　作風(fēng)建設(shè)既是關(guān)心到我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的成敗，也關(guān)系到我局精神文明建設(shè)的成敗。為此，我局切實加強機關(guān)作風(fēng)建設(shè)推行政務(wù)公開，建立健全機關(guān)黨建與機關(guān)工作協(xié)調(diào)推進的長效機制，一是強化黨內(nèi)監(jiān)督，建立拒腐防變的有效機制，把遵守黨的政治紀(jì)律、貫徹民主集中制、干部廉潔自律及廉潔從審的情況作為黨內(nèi)監(jiān)督的重點內(nèi)容，開展批評與自我批評，形成良好的監(jiān)督環(huán)境；通過領(lǐng)導(dǎo)干部的帶頭作用，形成落實制度的強大推動力，形成一個良好的廉政氛圍；二是制定和完善了崗位責(zé)任制、服務(wù)承諾制、限時辦結(jié)制、首問責(zé)任制等各項制度，促使我局辦事效率的提高，以樹立更好的審計機關(guān)形象；三是制定一套好的廉政制度，只有靠制度管人、管事，才能取得實效、長效。為此，我局制定了《20xx年縣審計局黨風(fēng)廉政和反腐敗工作意見》，繼續(xù)執(zhí)行《審計人員廉潔從審情況反饋函》制度和審計工作紀(jì)律“八不準(zhǔn)”規(guī)定，做到經(jīng)常檢查落實情況，我局20xx年均未出現(xiàn)違紀(jì)人員。

審計自查報告10

市檔案局：

　　根據(jù)宜檔發(fā)[20xx]22號文《關(guān)于開展檔案工作規(guī)范化管理執(zhí)法檢查的通知要求，結(jié)合20xx年檔案工作規(guī)范化管理復(fù)查結(jié)論對我局檔案工作存在問題進行了整改�，F(xiàn)對照四川省機關(guān)檔案工作規(guī)范管理（一級）標(biāo)準(zhǔn)進行自測，認(rèn)為基本符合此標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)將我局檔案工作的主要情況報告如下：

　　一、檔案工作的組織管理做到了“一個建立、四個統(tǒng)一、四個強化、二個監(jiān)督”

　　“一個建立”：建立了局機關(guān)綜合檔案室。我局于1996年組建了綜合檔案室，負(fù)責(zé)管理全局自1983年11月建局以來，在審計工作中形成的各個門類載體的檔案。綜合檔案室的建立，實現(xiàn)了檔案工作的歸口管理。

　　“四個統(tǒng)一”是：檔案工作在局黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)，按照XX市審計局檔案工作管理制度統(tǒng)一管理，檔案立卷后移交檔案室統(tǒng)一保管。根據(jù)局里的規(guī)定，全局各部門在工作中形成的全部檔案材料均移交檔案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自綜合檔案室建立以來，各科的審計檔案，除跨年度的、未辦結(jié)的、不歸檔的以外，統(tǒng)一在檔案材料形成的次年4月底以前、文書檔案6月底以前立卷，移交檔案室統(tǒng)一保管。

　　“四個強化”是：

　　1、強化檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。我局黨組對檔案工作十分重視，由總審計師鄧維蓮分管，辦公室主任彭建平主管，并明確了檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)體制。局黨組把檔案工作納入議事日程，重大問題集體研究決定。分管局領(lǐng)導(dǎo)、辦公室主任、副主任經(jīng)常聽取檔案工作匯報，檢查檔案庫房安全防護情況，檔案庫房搬遷后組織檔案的整理上架，落實檔案庫房建設(shè)的有關(guān)事宜。

　　2、強化檔案法規(guī)的宣傳貫徹。我局對檔案法規(guī)的宣傳貫徹十分重視：⑴組織全局職工認(rèn)真學(xué)習(xí)審計檔案準(zhǔn)則、檔案法、檔案法實施辦法；⑵面制定了一系列保障檔案法規(guī)得到貫徹的規(guī)章制度：①是規(guī)定了部門立卷制度，各部門形成的歸檔材料由各部門立卷后再移交檔案室；②是制定了主管領(lǐng)導(dǎo)檔案工作職責(zé)、檔案人員崗位職責(zé)、檔案收集歸檔制度、檔案整理制度、檔案保管制度、檔案鑒定銷毀制度、檔案統(tǒng)計移交制度、檔案利用制度、重大活動檔案登記收集制度、資料收集制度、電子文件歸檔與管理制度、檔案保密制度等。這些制度的落實，保證了檔案法的具體實施。我局檔案室建立以來，沒有發(fā)生過違反檔案法規(guī)的事件。

　　3、強化檔案工作目標(biāo)責(zé)任管理。為了推進檔案工作的科學(xué)化、規(guī)范化，我局明確了檔案員崗位職責(zé)、部門兼職檔案員崗位職責(zé)。并且把按時完成檔案歸檔任務(wù)、保證檔案安全，列入目標(biāo)任務(wù)，年初有計劃，年中有檢查，年底進行考核。

　　4、強化檔案工作的經(jīng)費保障。為了適應(yīng)檔案工作的發(fā)展需要，從1996年以來，局里安排9萬元用于閱覽室、檔案庫房建設(shè)、購置微機2臺、防磁柜1個、吸塵器1臺、檔案柜24個、空調(diào)機2臺、窗簾及其他安全設(shè)施。

　　“二個監(jiān)督”是：一是接受市檔案局和省審計廳工作部門對我局檔案工作的監(jiān)督。我局檔案工作，每年向四川省審計廳報送《地方審計機關(guān)檔案工作基本情況統(tǒng)計年報》。在市檔案局和省審計廳的指導(dǎo)下，使檔案管理方面的有關(guān)問題得到較好解決。二是加強對本局各部門和全市區(qū)縣審計系統(tǒng)檔案工作的監(jiān)督。每年一、二季度歸檔季節(jié)，檔案員都要到各職能部門指導(dǎo)督促歸檔工作的開展，檢查歸檔質(zhì)量。每年第三季度，要求各區(qū)縣審計局向市局報當(dāng)年檔案統(tǒng)計年報。

　　二、加強檔案工作的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，適應(yīng)檔案工作規(guī)范化、科學(xué)化的要求

　　（一）我局檔案庫房、檔案工作辦公室、閱覽室總建筑面積達(dá)3113平方米。檔案庫房具備了良好的避光、通風(fēng)、防潮、防火、防盜等條件，周圍無危害庫房安全的隱患。庫容量可容納20年形成的檔案。庫房內(nèi)放置有滅火器材，為降溫除濕，安裝了涼霸柜式空調(diào)機一臺，夏季庫內(nèi)溫度可保持在24℃以下，濕度在60%左右。

　�。ǘ┡渲眠m應(yīng)檔案工作向科學(xué)化、現(xiàn)代化發(fā)展需要的'設(shè)備。局里為檔案室又換一臺配置更高的聯(lián)想微機，為檔案工作納入計算機管理創(chuàng)造了條件。辦公室并配有掃描儀，打印復(fù)印機一體機、數(shù)碼相機、錄音筆，優(yōu)先保證檔案工作的需要。

　�。ㄈ檫m應(yīng)檔案整理利用閱覽的需要，安排有檔案人員專用辦公房間和閱覽室各一間。

　�。ㄋ模n案裝具規(guī)范。檔案卷皮、卷盒從市檔案局購買，符合國家標(biāo)準(zhǔn)，歸檔案卷擺放整齊美觀。

　　三、檔案工作的業(yè)務(wù)建設(shè)實行“五個制度”、“三個加強”

　�。ㄒ唬拔鍌€制度”。

　　1. 按年度——組織機構(gòu)（問題）分類制度。我局結(jié)合業(yè)務(wù)工作實際，對文書檔案按年度——組織機構(gòu)（問題）進行分類，建立了分類大綱。這樣分類既方便檔案整理，又方便部門立卷，又便于今年查找利用。由于我局內(nèi)部機構(gòu)從建局以來多次變化，檔案室還編制了“組織機構(gòu)沿革”，供檢索檔案時參照查考。

　　2. 按歸檔與不歸檔范圍及保管期限表歸檔制度。為保證歸檔范圍的統(tǒng)一，有效地防止發(fā)生不該歸檔的歸檔，該歸檔的不歸檔，以及長短期檔案混合組卷問題，我局制定了檔案材料歸檔范圍及保管期限表，不歸檔材料的范圍及處理辦法，并認(rèn)真執(zhí)行，既保證了檔案材料的齊全完整，又防止了歸檔范圍過份擴大。

　　3. 定期歸檔移交和統(tǒng)計制度。我局規(guī)定，凡當(dāng)年形成的審計檔案應(yīng)于次年4月底前立卷裝訂，移交進檔案室。檔案室應(yīng)在7月底前準(zhǔn)確填寫本局檔案報表，匯總?cè)袑徲嫏n案工作情況年報表并上報省審計廳。對移交進室的檔案，各部門有移交清單，檔案室建有臺帳，與統(tǒng)計表上的數(shù)據(jù)相符。

　　4.檔案質(zhì)量管理制度。我局制定了歸檔材料質(zhì)量考核表，對歸檔材料的收集整理、材料的書寫格式、案卷的裝訂等進行了統(tǒng)一。對材料收集不齊全的、不符合質(zhì)量規(guī)范的，移交時檔案室不予接收，一律退回部門重新整理，保證了檔案質(zhì)量。

　　5.文件雙套制保存制度。20xx--20xx年，我局開始采用發(fā)文匯集的辦法，實行紙質(zhì)和光盤雙套制保存。

　　（二）“三個加強”。

　　1.加強檔案分類整理。截至今年5月31日接收進室的檔案材料現(xiàn)已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分類大綱和不同保管期限排列。編制的檔號規(guī)范、齊全、統(tǒng)一使用阿拉伯?dāng)?shù)字。庫內(nèi)建有存放示意圖。

　　2.加強檔案防護管理。庫房安裝空調(diào)器后解決了夏季降溫和除溫問題。檔案室堅持每日對庫房溫濕度進行檢測。堅持每季度對柜內(nèi)檔案檢查一次，檢查案卷有無霉變、褪色、塵污、破損、蟲蛀和散失現(xiàn)象。

　　3.加強檔案微機管理。檔案室裝備有微機一臺，為微機管理檔案提供了條件。檔案員曾參加全國審計系統(tǒng)計算機初級考試，并合格。我局全部檔案已建立數(shù)據(jù)庫進行管理，文書檔案達(dá)到文件級目錄數(shù)據(jù)庫管理。

　　四、抓好檔案信息的開發(fā)利用

　�。ㄒ唬n案工作人員熟悉室藏檔案內(nèi)容和案卷分類排列方法，檔案上架后的位置、順序。檔案室編制了案卷目錄、全引目錄、文號索引、專題文件匯集、會議簡介、專門檔案目錄等檢索工具查找案卷迅速。

　�。ǘ┚幹瓢妇砟夸�、頁碼齊全，使檔案查閱人查閱方便。

　　（三）堅持做好檔案借閱、歸還、利用效果登記。

　�。ㄋ模┚幹屏藱C關(guān)大事證、全宗介紹、組織機構(gòu)沿革、基礎(chǔ)數(shù)字編輯、發(fā)文匯集等編研資料。

　　五、我局檔案工作尚須進一步提高的幾個方面

　　（一）要加強對本局兼職檔案員和各區(qū)縣審計局檔案員的業(yè)務(wù)訓(xùn)練。

　�。ǘ┮訌姳揪謺嫏n案的規(guī)范化管理。

　　特此報告。

審計自查報告11

　　一、企業(yè)的基本情況

　　xxx（下稱：公司）前身為原xxx，公司于xxx月開始籌備申領(lǐng)獨立法人藥品經(jīng)營許可證，于xxx、xxx、xxx將申辦獨立法人《藥品經(jīng)營許可證》的申報材料交于四川省食品藥品監(jiān)督管理局。四川省食品藥品監(jiān)督管理局藥品化妝品市場監(jiān)管處于xxx日受理審查我公司的相關(guān)資料，四川省食品藥品監(jiān)督管理局檢查組于xxx對我公司進行了現(xiàn)場檢查。公司于xxx開始停止經(jīng)營活動，于xxx領(lǐng)取《藥品經(jīng)營許可證》正副本各一冊。未取得《蛋白同化制劑、肽類激素經(jīng)營資格批件》。我公司經(jīng)營范圍為：xxx、xxx、xxx制劑、生化藥品。我公司經(jīng)營地址為：xxx、xxx、xxx號，倉庫地址為：xxx、xxx、xxx號。

　　二、企業(yè)組織機構(gòu)及崗位人員配備整體情況

　　公司組織機構(gòu)的設(shè)定及崗位人員配備與公司經(jīng)營活動和質(zhì)量管理相適應(yīng)，并明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，設(shè)置質(zhì)量管理部、業(yè)務(wù)部、財務(wù)部、行政部、儲運部；公司質(zhì)量管理人員共4人，其中質(zhì)量負(fù)責(zé)人1人，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人1人，質(zhì)量管理員1人，驗收員1人。

　　公司從業(yè)人員共計15人，其中執(zhí)業(yè)藥師2人，其他13人。學(xué)歷情況，具有本科學(xué)歷2人，大專學(xué)歷5人，中專學(xué)歷2人，高中學(xué)歷6人。企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx同仁大專學(xué)歷，xxx年開始從事藥品經(jīng)營工作，熟悉藥品管理的法律法規(guī)和《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》，能夠保證質(zhì)量管理部和質(zhì)量管理人員有效履行職責(zé)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人XXX同仁中藥學(xué)本科學(xué)歷，執(zhí)業(yè)中藥師，從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作X年，在質(zhì)量管理工作中具備正確判斷和保障實施的能力；質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人XX，藥學(xué)大專學(xué)歷，執(zhí)業(yè)藥師、從事藥品經(jīng)營質(zhì)量管理工作X年，能夠獨立解決經(jīng)營過程中的質(zhì)量問題。各部門人員配合管理，職責(zé)明確，質(zhì)量管理部能夠獨立履行其職責(zé)。從事質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護、采購、儲存、銷售等崗位的人員學(xué)歷及專業(yè)技術(shù)職稱符合新版《GSP》要求。

　　三、各崗位人員培訓(xùn)考核制度和定期體檢制度管理情況

　　為了不斷提高員工人員整體素質(zhì)及業(yè)務(wù)水平，使各崗位人員能夠正確理解并履行其職責(zé)，保證企業(yè)質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行，公司制定了《質(zhì)量方面的教育、培訓(xùn)及考核管理制度》。質(zhì)量管理部協(xié)助行政部開展質(zhì)量管理教育和培訓(xùn)，對各崗位人員進行與其職責(zé)和工作內(nèi)容相關(guān)的崗前培訓(xùn)和繼續(xù)教育培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理制度、職責(zé)、程序、計算機軟件應(yīng)用和藥品專業(yè)知識等。培訓(xùn)形式有不定期組織授課和現(xiàn)場操作等。對培訓(xùn)進行考核，考核的方式包括書面考試、現(xiàn)場提問及實際操作等，并建立從業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)檔案。

　　為加強人員健康狀況管理，確保經(jīng)營的藥品不受污染，公司制訂了《環(huán)境衛(wèi)生和人員健康管理制度》，由行政部負(fù)責(zé)每年組織員工進行健康檢查并建立健康檔案。對質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護、儲存等直接接觸藥品崗位的人員進行崗前及年度健康體檢，公司直接接觸藥品崗位的人員無患有傳染病及其它可能污染藥品的疾病。

　　四、質(zhì)量管理體系文件概況

　　公司成立了質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，企業(yè)負(fù)責(zé)人任組長，質(zhì)量負(fù)責(zé)人任副組長，成員由各部負(fù)責(zé)人組成；公司質(zhì)量管理部XXX月份根據(jù)文件管理程序和本企業(yè)實際情況對企業(yè)的《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理制度》進行了起草，交各部門進行充分討論修訂，統(tǒng)一格式、統(tǒng)一編碼。包括XX項質(zhì)量管理制度、XX項操作程序、XX崗位職責(zé)及相關(guān)的檔案、報告、記錄和憑證。經(jīng)質(zhì)量副總經(jīng)理審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)簽字后執(zhí)行。行政部嚴(yán)格按照文件規(guī)定建立《文件發(fā)放、保管、撤銷記錄》，對已失效或作廢文件由行政部文件管理人員及時收回，保留一份存檔，其余的填寫《文件收回、銷毀記錄》。

　　質(zhì)量管理體系文件中確定了“xxx、xxx、xxx”的質(zhì)量方針和“xxxxxXxxxxxxxx”的質(zhì)量目標(biāo)，并貫徹到藥品經(jīng)營活動的全過程。

　　五、設(shè)施與設(shè)備配備情況

　　公司具有與藥品經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營場所、庫房及設(shè)備，庫房的設(shè)計符合藥品儲藏要求，可有效防止藥品的污染、混淆和差錯，藥品儲存作業(yè)區(qū)、輔助區(qū)、辦公區(qū)進行有效區(qū)分，倉庫總面積為XXX㎡，其中藥品陰涼庫面積XXX㎡；藥品常溫庫面積XXX㎡；中藥飲片庫面積：XX㎡。營業(yè)、辦公區(qū)用房面積XXX㎡。庫區(qū)環(huán)境整潔，周圍環(huán)境地面硬化；庫內(nèi)地面平整，墻面光滑，門窗密封嚴(yán)密；庫內(nèi)驗收、收貨、發(fā)貨、退貨、不合格區(qū)域劃分清晰；倉庫配置空調(diào)XXX臺，排風(fēng)扇XXX個，溫濕度監(jiān)測器XXX個基本滿足按藥品說明書儲存要求，貨架、墊庫板、避光、通風(fēng)、照明、溫濕度調(diào)節(jié)及防蟲、防鼠設(shè)施、設(shè)備符合規(guī)定。運輸藥品均使用封閉式貨車。按規(guī)定對所用設(shè)施和設(shè)備進行定期檢查、維修、保養(yǎng)并建立檔案。

　　根據(jù)新版《GSP》及附錄要求，公司制定了《設(shè)施設(shè)備驗證、校準(zhǔn)、檢定管理制度》，對計量器具、溫濕度監(jiān)測設(shè)備的驗證、校準(zhǔn)或檢定，委托具有驗證資格的xxx、xxx、xxx負(fù)責(zé)安裝并實施驗證，（共安裝溫濕度自動監(jiān)控儀1臺，探頭終端11個）由質(zhì)管部編寫年度驗證計劃和要求，受托方根據(jù)每一項驗證工作實際內(nèi)容及要求制定驗證方案，經(jīng)質(zhì)管部審核，質(zhì)量副總審批后實施。驗證中，由質(zhì)量管理部組織相關(guān)人員全程參與，驗證完成后，受托方負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)和出具驗證報告，由質(zhì)管部審核，質(zhì)量副總批準(zhǔn)，形成驗證控制文件。文件包括驗證方案，驗證報告，評價，偏差處理及預(yù)防措施等，由質(zhì)管部存檔，并根據(jù)校準(zhǔn)、驗證確定的參數(shù)和條件，正確合理使用相關(guān)的`設(shè)施設(shè)備，并保證其正常運行。

　　公司制定了《應(yīng)急預(yù)案》，適用于公司突然停電，計算機系統(tǒng)出現(xiàn)意外故障，藥品的儲存及運輸出現(xiàn)意外情況以及藥品發(fā)生破損、火災(zāi)、洪水、被搶、被盜、遺失、調(diào)換等重大災(zāi)情或事故等方面的應(yīng)急處置和管理。

　　六、計算機系統(tǒng)概況

　　我公司采用成都市金舵手軟件有限公司業(yè)務(wù)管理軟件，戴爾服務(wù)器、UPS不間斷電源、數(shù)據(jù)備份硬盤和PC終端、掃碼槍、打印機等，軟件業(yè)務(wù)管理中主要包括了系統(tǒng)管理、資質(zhì)審查、采購管理、批發(fā)管理、庫房管理、質(zhì)量管理、決策支持等功能模塊，能對藥品的購、銷、存等質(zhì)量控制環(huán)節(jié)進行全面規(guī)范管理，對購進藥品的合法性、購貨單位資質(zhì)審核、首營企業(yè)審核、首營品種審核、采購、收貨、驗收、儲存、養(yǎng)護、出庫、銷售、運輸?shù)冗^程進行有效控制。

　　計算機管理系統(tǒng)能為經(jīng)營業(yè)務(wù)過程、質(zhì)量控制提供支持，覆蓋了經(jīng)營管理全過程，滿足了藥品經(jīng)營管理活動全過程的控制。對藥品的流向可追溯，實現(xiàn)了零死角，保證了藥品質(zhì)量管理活動有序高效地運行。計算機管理系統(tǒng)的設(shè)計、使用和驗證情況：

　　（一）、質(zhì)量管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理模塊

　　1、供貨單位數(shù)據(jù)管理模塊

　�。�1）首營企業(yè)資質(zhì)錄入、審核、審批

　　由采購員收集整理供應(yīng)商資質(zhì)，在金舵手軟件系統(tǒng)中填寫“首營企業(yè)審批表”，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，質(zhì)管部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量副總進行系統(tǒng)審批。系統(tǒng)電子層簽流程完成后由質(zhì)量管理員將檔案資料存檔后并在系統(tǒng)中維護供貨單位業(yè)務(wù)委托人信息后方可進行藥品采購業(yè)務(wù)。

　�。�2）供應(yīng)商更新與維護

　　當(dāng)供貨單位資質(zhì)信息發(fā)生變更時，質(zhì)量管理員根據(jù)采購員遞交的供貨單位資質(zhì)變更材料及時在金舵手軟件系統(tǒng)中進行資料變更登記的動態(tài)信息的維護。

　�。�3）質(zhì)量控制功能

　　供應(yīng)商任意一個資質(zhì)過期系統(tǒng)都能夠自動攔截相關(guān)過期或超經(jīng)營范圍，自動鎖定該供貨企業(yè)不能采購，制作采購訂單時能夠準(zhǔn)確提供攔截原因。

　　2、購貨單位數(shù)據(jù)管理模塊

　�。�1）購貨單位資質(zhì)錄入、審核、審批

　　由銷售員收集整理購貨單位資質(zhì)，在金舵手軟件系統(tǒng)中填寫“客戶資質(zhì)登記表”，由業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，質(zhì)管部負(fù)責(zé)人、質(zhì)量副總進行系統(tǒng)審批。系統(tǒng)電子層簽流程完成后由質(zhì)量管理員將檔案資料存檔后并在系統(tǒng)中維護購貨單位業(yè)務(wù)委托人信息后方可進行藥品采購業(yè)務(wù)。

　�。�2）購貨單位的更新與維護

　　當(dāng)購貨單位資質(zhì)信息發(fā)生變更時，質(zhì)量管理員根據(jù)業(yè)務(wù)人員遞交的購貨單位資質(zhì)變更材料及時在金舵手軟件系統(tǒng)中進行客戶資料更新登記的動態(tài)信息的維護。

審計自查報告12

　　學(xué)校財務(wù)審計自查報告，是指學(xué)校對其財務(wù)運作進行自查，并出具的報告。這份報告是學(xué)校的一份財務(wù)自查的全面反映，其內(nèi)容豐富、詳實，旨在向各方面展示學(xué)校財務(wù)情況的真實狀況。本文將從標(biāo)題及其含義，詳細(xì)分析一下學(xué)校財務(wù)審計自查報告的具體內(nèi)容和寫作要點。

　　一、標(biāo)題解讀

　　學(xué)校財務(wù)審計自查報告，是一份有關(guān)學(xué)校財務(wù)的審核和審查報告，其中，審計、自查和報告這三個詞匯是非常重要的。

　　1、審計

　　審計是一個國家級的機構(gòu)對財務(wù)情況進行的嚴(yán)格審核和監(jiān)督。學(xué)校進行財務(wù)審計可以保證財務(wù)既科學(xué)又合理。依照財務(wù)制度、法規(guī)、制度進行財務(wù)檢查。

　　2、自查

　　自查是學(xué)校自己對其財務(wù)狀況進行的檢查，其目的是發(fā)現(xiàn)問題和提高管理水平，減少對其它方面的負(fù)面影響。同時也可以清楚的了解學(xué)校財務(wù)公開透明的情況。

　　3、報告

　　報告是針對上述兩個詞匯所做的實際工作記錄和呈現(xiàn)。報告的準(zhǔn)確性與全面性是至關(guān)重要的。一份準(zhǔn)確全面的'報告，可以讓學(xué)校及各方面快速了解到學(xué)校的財務(wù)狀況，并對學(xué)校的財務(wù)運作做出有力的補充和指導(dǎo)。

　　二、具體內(nèi)容分析

　　1、學(xué)�；厩闆r簡介

　　學(xué)校基本情況簡介主要是介紹學(xué)校的歷史沿革、辦學(xué)規(guī)模、師生人數(shù)、專業(yè)設(shè)置和特色等。此部分的撰寫要力求簡潔明了，具體實事求是，突出學(xué)校的特點和優(yōu)勢。

　　2、會計政策和財務(wù)制度

　　在這個部分，需要具體介紹學(xué)校的會計政策和財務(wù)制度，包括學(xué)校的會計科目設(shè)置、核算方法、會計準(zhǔn)則、會計檔案的保存和整理等。重點介紹學(xué)校的財務(wù)收支計劃、資金預(yù)算和資產(chǎn)管理，突出重點，深入剖析。

　　3、財務(wù)收支情況

　　學(xué)校日常收入主要來源于學(xué)費和政府撥款，日常支出主要包括工資、水電電話費、物資采購等。需要詳細(xì)介紹各個方面的支出項和收入項，同時注意突出公開透明、精細(xì)管理、基本規(guī)范等關(guān)鍵詞。

　　4、資產(chǎn)管理及清產(chǎn)核資情況

　　這部分主要展示學(xué)校資產(chǎn)的存量、流量、構(gòu)成、流向等。要詳細(xì)介紹學(xué)校固定資產(chǎn)的購買、使用及管理情況，同時著重點突出資產(chǎn)的安全和價值，以及所負(fù)責(zé)任。

　　5、管控制度建設(shè)及效果評估

　　針對學(xué)�，F(xiàn)有的管理控制制度，需要進行評估和反思。需要嚴(yán)格查找各個環(huán)節(jié)的漏洞，提出整改方法、措施，并檢查實施效果，突出學(xué)校的學(xué)科規(guī)范。

　　三、寫作要點

　　1、語言簡練且內(nèi)容詳實。報告中應(yīng)該避免使用模糊、泛泛而談的詞匯，更要把焦點集中在學(xué)校實際運作的內(nèi)容上。需要注意條理清晰，結(jié)構(gòu)完整，語言通俗易懂。

　　2、注重文字排版。為了便于讀者閱讀，稿件應(yīng)該盡可能合理的進行排版，要考慮專業(yè)讀者查看的閱讀感受，注意排版對提高質(zhì)量和效率的作用。

　　3、做好細(xì)節(jié)工作。審計自查報告中的數(shù)據(jù)應(yīng)該嚴(yán)格真實可靠，數(shù)據(jù)和文字的準(zhǔn)確性很重要。同時，還需要注意修正對待問題的態(tài)度，避免“過多擺事實、少談態(tài)度”的情況。

　　總體來說，學(xué)校財務(wù)審計自查報告對學(xué)校本身和各方面都有著重要的意義。只有在財務(wù)管理規(guī)范，財務(wù)核算準(zhǔn)確，才能有效提高學(xué)校的管理水平和辦學(xué)效果，從而實現(xiàn)可持續(xù)的發(fā)展。

審計自查報告13

　　為嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，加強學(xué)校財務(wù)管理，提高教育經(jīng)費的使用效率、由校長牽頭，對我校的財務(wù)管理工作進行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　1、財務(wù)管理制度建設(shè)情況：我校財務(wù)管理制度健全，制定了健全的固定資產(chǎn)管理制度，對固定資產(chǎn)的購置、領(lǐng)用、出租、處置、報廢等工作程序作了明確的規(guī)定、建有《報賬員管理制度》《現(xiàn)金管理制度》《財務(wù)管理制度》等制度，并做到制度上墻、

　　2、財會隊伍管理情況：學(xué)校配有財務(wù)辦公室一間，配有兼職財務(wù)人員2人，設(shè)立報賬員崗位，由鎮(zhèn)教育辦公室財務(wù)中心統(tǒng)一管理、財務(wù)人員具有一定的專業(yè)理論素養(yǎng)和較強業(yè)務(wù)能力，能按照有關(guān)財經(jīng)規(guī)定記賬，經(jīng)費使用合理，平時報表準(zhǔn)確、及時，數(shù)據(jù)真實、

　　3、會計核算中心建立和運行的模式及學(xué)校的事權(quán)、財權(quán)如何劃分：財務(wù)辦公室配備了必要的計算機、打印機等設(shè)備，且能夠正常使用，實現(xiàn)了固定資產(chǎn)實行數(shù)字化管理；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，入賬及時；校長執(zhí)行

　　4、學(xué)校支出管理情況：學(xué)校支出嚴(yán)格按照審批制度，購買執(zhí)行先審批后辦理的制度，報銷環(huán)節(jié)要求各部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字核準(zhǔn)，各項支出要據(jù)實列支、嚴(yán)格執(zhí)行政府采購制度，重大事項須通過全體行政會通過，嚴(yán)格執(zhí)行

　　5、學(xué)校資產(chǎn)管理情況：學(xué)校設(shè)立了專門的.固定資產(chǎn)管理人員，建立健全資產(chǎn)的購置、驗收、保管等內(nèi)部制度，建立學(xué)校固定資產(chǎn)管理臺帳，定期組織資產(chǎn)清查并及時和主辦會計對賬，報廢及毀損的固定資產(chǎn)及時上報、嚴(yán)格管理資產(chǎn)，未發(fā)現(xiàn)有學(xué)校固定資產(chǎn)對外出租、出借的情況，安全防護措施較好，做好了防火、防盜、防爆、防潮、防塵、防銹、防蛀等工作、

　　6、學(xué)校收費管理情況：嚴(yán)格執(zhí)行收費管理制度公開收費項目，公開收費標(biāo)準(zhǔn)，每學(xué)期開學(xué)都把收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)張貼于校門口，接受師生和學(xué)生家長的監(jiān)督；統(tǒng)一使用財政部門印制的收費（收款）票據(jù)、經(jīng)過學(xué)校自查，未發(fā)現(xiàn)自立收費項目、提高收費標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象、

　　此次自查工作中學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，通過自查工作的開展充分認(rèn)識到財務(wù)管理工作的重要性，今后我們要規(guī)范基礎(chǔ)管理，強化經(jīng)費監(jiān)督深化服務(wù)內(nèi)涵，扎扎實實地把財務(wù)管理各項工作落到實處、

審計自查報告14

　　根據(jù)《XX區(qū)審計局審計通知書》XX區(qū)審計通字[20xx]12號文件精神，結(jié)合我學(xué)校審計檢查實際情況，對本單位的財政財務(wù)情況進行了認(rèn)真的`自查，現(xiàn)就自查情況報告如下：

　　一、基本情況：

　　XX中學(xué)創(chuàng)辦于XXX年X月，是XX區(qū)的高級中學(xué)。學(xué)校機構(gòu)設(shè)置了：校長室、政教處、教導(dǎo)處、總務(wù)處。現(xiàn)有編制XX人，在職員工XX人，財務(wù)隸屬于XXXX。

　　二、任期內(nèi)各學(xué)期招生情況

　　20xx年秋季招生453人，20xx年春季招生434人，20xx年秋季招生767人，20xx年春季招生730人，20xx年秋季招生904人，20xx年春季招生920人，20xx年秋季招生970人.

　　三、任期初及任期末資產(chǎn)負(fù)債情況。

　　20xx年7月初資產(chǎn)負(fù)債情況：現(xiàn)金：元、銀行存款：元、固定資產(chǎn)：元、其他應(yīng)付款： 0元、應(yīng)繳財政專戶款：元。20xx年10月末資產(chǎn)負(fù)債情況：現(xiàn)金：元、銀行存款：元、固定資產(chǎn)：元、其他應(yīng)付款：元。

　　四、我校收入均按收費許可證收費，及時上繳財政，無隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移財政收入；沒有公款私存、沒有設(shè)立“小金庫”。各項支出真實、合規(guī)、合法。沒有擠占挪用、擴大開支范圍、提高

　　開支標(biāo)準(zhǔn)、虛列支出等問題。

　　五、各年度各種專項資金，做到了�？顚Ｓ�、及時撥付。

　　六、大宗物品和設(shè)備的購置，我校通過政府采購中心采購。

　　七、各項資產(chǎn)做到了賬實相符。

　　八、落實了債權(quán)和債務(wù)的管理，沒有重大經(jīng)濟遺留問題。

　　XX市XX區(qū)XX中學(xué)

　　X年X月X日

審計自查報告15

　　根據(jù)總行下發(fā)的《xx銀行稽內(nèi)控風(fēng)險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標(biāo)本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報如下:

　　一、儲蓄存款業(yè)務(wù)

　　儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行個人存款賬戶實名制無虛xx開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準(zhǔn)確無抬高存款利率無多提少提應(yīng)付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設(shè)置和使用情況其內(nèi)容及時、正確、完整。

　　二、企業(yè)帳戶管理

　　三、內(nèi)部結(jié)算檢查

　　1、印章管理檢查

　　按規(guī)定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。

　　2、有價單證及重要空白憑證市檢查

　　有價單證及重要憑證的`管理符合規(guī)定實行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實查庫登記制度會計主管按規(guī)定進行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領(lǐng)用手續(xù)齊全領(lǐng)用合規(guī)記錄完整。

　　3、賬務(wù)組織檢查

　　分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設(shè)置齊全、完整設(shè)立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預(yù)留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設(shè)置齊全記載內(nèi)容真實及時并與有關(guān)分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。

　　四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查

　　對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單xx業(yè)務(wù)進行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計算正確。

　　五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

　　嚴(yán)格按照合同規(guī)定實用貸款資金和承兌資金對風(fēng)險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內(nèi)控風(fēng)險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。xx年將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標(biāo)。

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