上市公司治理自查報告

　　在當(dāng)下社會，接觸并使用報告的人越來越多，我們在寫報告的時候要注意語言要準(zhǔn)確、簡潔。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編為大家收集的上市公司治理自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　3月19日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)公司字[xx]第28號)。隨后，中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項活動的通知》(粵證監(jiān)發(fā)[XX]48號)和《關(guān)于做好上市公司治理專項活動自查階段工作的通知》(粵證監(jiān)發(fā)[XX]57號)。深交所還下發(fā)了《關(guān)于做好加強上市公司治理專項活動的通知》，對加強上市公司治理專項活動及相關(guān)工作做了具體工作。根據(jù)通知要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)有限公司(以下簡稱“公司”)、我公司”或“珠海中富”本著實事求是的原則，嚴格按照《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)以及《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度進行自查。情況如下:

　　一、特別提示:公司治理存在有待改進的問題

　　自公司治理專項活動啟動以來，公司按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局治理專項活動的要求進行了認真的自查，認為公司治理仍存在以下不足，需要進一步完善。

　　(1)董事會專門委員會的運作需要改進。根據(jù)《上市公司治理指引》的規(guī)定，公司董事會于xx年初設(shè)立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，運營經(jīng)驗有待積累，水平有待提高。

　　(2)公司制度需要進一步完善。公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但是仍然需要根據(jù)最新的法律法規(guī)對公司制度進行補充和完善。

　　(3)公司的激勵機制不夠。公司建立了績效考核機制，發(fā)揮了積極作用，但仍需進一步完善，應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵機制，充分提高管理層的積極性。

　　(4)公司在資本市場的創(chuàng)新不夠。公司一直專注于主營業(yè)務(wù)運營，為投資者帶來穩(wěn)定回報。然而，作為上市公司，如何利用資本市場做大做強，仍然需要探索和積極改進。

　　二、公司治理概述

　　自上市以來，公司一直能夠按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法規(guī)進行經(jīng)營，在公司治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一定的成績。，這已經(jīng)得到監(jiān)管部門和廣大投資者的認可，主要體現(xiàn)在:

　　(1)公司與主要股東珠海中富實業(yè)集團有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、組織、財務(wù)上分離。

　　(1)業(yè)務(wù):公司有獨立的供銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)機構(gòu)已單獨設(shè)立。公司具有獨立完整的業(yè)務(wù)和獨立管理能力；

　　(2)人員:上市公司獨立聘用員工，勞動、人事、工資管理完全獨立。公司高級管理人員在公司專職工作并領(lǐng)取報酬，沒有雙重聘用；

　　(3)資產(chǎn):公司擁有獨立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施，以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)清晰；

　　(4)機構(gòu)方面:公司的機構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司的規(guī)范要求和公司的實際業(yè)務(wù)特點設(shè)定的。獨立于大股東，與大股東內(nèi)部機構(gòu)無直接隸屬關(guān)系；

　　(5)財務(wù):公司設(shè)有獨立的財務(wù)部門，配備相應(yīng)的專職財務(wù)人員。按照上市公司相關(guān)會計制度的要求，建立了獨立的會計制度和財務(wù)管理制度，實行嚴格的獨立核算，做出獨立的財務(wù)決策，有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。

　　(2)“三會”制度健全，操作規(guī)范。

　　公司已建立健全“三會”(股東大會、董事會、監(jiān)事會)，并按照相關(guān)制度運作。

　　(1)股東及股東會:公司能夠保證全體股東特別是中小股東享有平等地位，保證股東能夠充分行使權(quán)利；公司制定并完善了股東大會議事規(guī)則，嚴格按照股東大會議事規(guī)則的要求召集和召開股東大會；公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，關(guān)聯(lián)股東在投票時放棄投票權(quán)，并充分披露定價依據(jù)。

　　(2)關(guān)于董事和董事會:公司嚴格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數(shù)和構(gòu)成符合法律法規(guī)的要求；公司董事會建設(shè)趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學(xué)化；董事會議事規(guī)則已經(jīng)制定和完善。董事可以認真負責(zé)地出席董事會，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以確保董事會的高效運行和科學(xué)決策。

　　(三)監(jiān)事和監(jiān)事:公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會的人數(shù)和組成符合法律法規(guī)的要求；監(jiān)事會議事規(guī)則已經(jīng)制定和完善，監(jiān)事能夠認真履行職責(zé)。

　　(3)信息披露公開透明。

　　公司嚴格按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定披露信息，積極保護投資者特別是中小投資者的利益。本公司任命董事會秘書負責(zé)信息披露，并嚴格按照《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露相關(guān)信息。

　　(4)積極開展投資者關(guān)系管理。

　　公司建立了投資者關(guān)系管理系統(tǒng)，通過電話、互聯(lián)網(wǎng)、上門面試等多種溝通方式，與投資者建立了良好的互動關(guān)系。公司相關(guān)部門對投資者的查詢給予及時、詳細的答復(fù)，最大限度地滿足了投資者的信息需求。

　　(5)內(nèi)部控制制度相對完善。

　　公司內(nèi)部管理體系基本建立健全。在公司章程等相關(guān)制度中，明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易和對大股東及關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保必須經(jīng)股東大會審議通過；所有關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事進行審核和表述，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)；對股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進行相應(yīng)規(guī)制，可以有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

　　三、公司治理存在的問題及原因

　　(1)董事會下屬委員會的運作需要加強。

　　xx年初，公司董事會根據(jù)《上市公司治理指引》的要求，設(shè)立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。專業(yè)委員會中的獨立董事占多數(shù)，并擔(dān)任主席。但是，由于成立較晚，缺乏運營經(jīng)驗，需要提高委員會的專業(yè)運營水平，更好地實現(xiàn)完善公司治理結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。

　　(2)公司制度需要進一步補充和修訂。

　　雖然公司根據(jù)證監(jiān)會和深交所的相關(guān)規(guī)定制定了公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等一系列公司制度，但公司需要根據(jù)證監(jiān)會、深交所和廣東證監(jiān)局的最新要求，進一步制定和完善公司的信息披露管理制度和其他相關(guān)控制制度。

　　(3)公司激勵機制有待完善。

　　公司從員工考核、績效掛鉤、獎懲、獎懲掛鉤等方面制定了薪酬考核辦法，并實施績效考核。但是，激勵和獎懲還不夠，單靠目前的激勵措施不能充分調(diào)動公司經(jīng)理和核心員工的積極性。因此，在如何充分發(fā)揮公司管理層和關(guān)鍵人員的積極性方面，公司需要探索新的途徑，如為公司管理層和關(guān)鍵人員持股或?qū)嵤┢跈?quán)和股權(quán)等激勵機制。

　　(4)公司在資本市場的創(chuàng)新不夠。

　　自上市以來，公司一直穩(wěn)步發(fā)展。雖然在生產(chǎn)經(jīng)營上取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，但作為上市公司，在資本市場上創(chuàng)新不夠。為了實現(xiàn)更快的發(fā)展，公司應(yīng)該加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。

　　四、公司的整改措施、整改時間及責(zé)任人

　　針對上述自查中存在的差距、問題和不足，公司制定以下整改計劃和措施。

　　(1)董事會將借鑒其他上市公司的成熟做法，認真積累和總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)化運作水平，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

　　整改措施于xx年9月30日前實施，由董事長兼董事會秘書負責(zé)。

　　(2)公司將按照規(guī)定制定公司信息披露管理制度，并提交董事會審議批準(zhǔn)后實施。

　　整改措施在xx年6月30日前落實，由董事會秘書負責(zé)。

　　(3)在激勵機制的建立和完善上，公司將借鑒其他上市公司的成功經(jīng)驗，結(jié)合公司實際情況，積極探索和處理股東與管理層的關(guān)系，及時推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調(diào)動各方積極性。

　　整改措施力爭在xx年底前啟動前期工作，由公司董事長負責(zé)。

　　(3)在今后的工作中，公司將在做好生產(chǎn)經(jīng)營的同時，重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新趨勢，加強資本運營，促進實體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷把公司做大做強。

　　整改措施在xx實施，由董事會和公司管理層共同承擔(dān)。

　　典型的公司治理實踐

　　(1)為保證公司按照《公司法》、《公司章程》和各項制度要求規(guī)范經(jīng)營，有效防范風(fēng)險，除充分發(fā)揮獨立董事和董事會專業(yè)委員會的作用外，特設(shè)立審計部門，直接向董事會報告，定期對分公司和子公司進行專項審計，不定期對公司人員和下屬公司進行審計、監(jiān)督和檢查，并指定專人對可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和整改。

　　(2)根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、地域分布廣等實際情況，設(shè)置五個管理區(qū)域(華北、東北、西南、華東、華中、華南)，區(qū)域總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)、人事總監(jiān)加強對各分公司、子公司的監(jiān)督指導(dǎo)。在內(nèi)部管理方面，為了加強財務(wù)監(jiān)管，明確公司財務(wù)部門將進行直線職能垂直管理(包括財務(wù)人員的任免、調(diào)動、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核等)。

　　其他需要說明的事項

　　沒有。

　　通過一系列內(nèi)部控制制度的建立和實施，公司有效保障了公司資產(chǎn)的安全，及時解決了生產(chǎn)經(jīng)營管理中存在的問題，促進了公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。未來，根據(jù)中國證監(jiān)會和證券交易所的相關(guān)規(guī)定，公司將以此次專項治理事件為契機，增強董事、監(jiān)事和高級管理人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的公司治理結(jié)構(gòu)，進一步完善公司的信息披露，積極提高公司質(zhì)量，不斷把公司做大做強。

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