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審批與等級--學(xué)術(shù)自由的敵人
中國政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師xx先生在深入研究上述問題后,寫下了此文。這篇文章以大量的數(shù)據(jù)引用,對當(dāng)前流行的審批學(xué)術(shù)和等級學(xué)術(shù)制度進行了分析。 被扭曲的學(xué)術(shù)自由 學(xué)術(shù)自由有許多敵人。在中世紀,西方國家的宗教彌天蓋地,雖有許多大學(xué),但學(xué)術(shù)僅為神學(xué)的婢女,自由更無以安身。二十世紀東西方甚至不約而同地書寫了學(xué)術(shù)屈從于政治、向權(quán)勢獻媚最不光彩的幾頁:包括海德格爾、施米特在內(nèi)的一大批學(xué)者倒向納粹政權(quán),李森科的科學(xué)專制主義一時甚囂塵上,馮友蘭、周一良“書生意氣”為反文化運動加冕…… 今天,在中國,學(xué)術(shù)自由的敵人主要不是高壓、專制,而是與官僚政治結(jié)合在一起的審批學(xué)術(shù)、等級學(xué)術(shù)。 讓我們先來看一則國內(nèi)某著名大學(xué)的簡介: 目前擁有國家級重點學(xué)科6個,省級重點學(xué)科22個;國家級重點實驗室2個,教育部重點實驗室4個,衛(wèi)生部重點實驗室1個,省級重點實驗室14個;國家工程技術(shù)推廣中心1個,省級工程技術(shù)推廣中心8個;國家基礎(chǔ)學(xué)科科學(xué)研究與教學(xué)人才培養(yǎng)基地3個,國家大學(xué)生文化素質(zhì)教育基地1個,國家人文社會科學(xué)重點研究基地3個。擁有一級學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點8個,二級學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)專業(yè)74個,博士后流動站9個,碩士點155個,并擁有法律碩士、工商管理碩士、工程碩士、臨床醫(yī)學(xué)碩士和博士、口腔醫(yī)學(xué)碩士等5個專業(yè)學(xué)位授權(quán)點。 這基本上是中國各大學(xué)簡介的模式,它亮出了各大學(xué)引為驕傲的“亮點”,也是各大學(xué)一拼高低的本錢,而比這一組組“數(shù)字化”的“亮點”——更值得介紹的各大學(xué)的學(xué)術(shù)成果,尤其是原創(chuàng)性成果,反倒不得而知。也許我們還能體會到這些重點學(xué)科、基地、碩士博士點、博導(dǎo)、院士、學(xué)科評議組成員在中國的意義,卻不知道如果去進行國際比較,這些諸如“國家人文社會科學(xué)重點研究基地”的指標,是否就是原創(chuàng)性成果的代稱。 能否將它們作這樣的等同姑且不論,這些重點學(xué)科、基地、碩士博士點,還有名目繁多的國家級、省部級、校級、院系級研究項目的產(chǎn)生過程就值得認真反思!皩徟(jīng)濟”已成過街老鼠,審批學(xué)術(shù)、等級學(xué)術(shù)卻愈演愈烈。究其根本,在于大學(xué)缺乏自治、行政機關(guān)壟斷資源、審批方式分配資源的體制。 誰來審批學(xué)術(shù) 規(guī)則很簡單,誰掌握資源誰就有權(quán)審批學(xué)術(shù)。請看各類項目、工程、計劃、獎勵掌握在誰手中—— 全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室:國家社會科學(xué)基金項目,其中又分為重點項目、一般項目、青年項目、一般自選項目、青年自選項目。 教育部:211工程;985工程;教育部人文社會科學(xué)基金;青年人文社會科學(xué)基金;人文社會科學(xué)“十五”規(guī)劃項目;人文社會科學(xué)基地重大項目;教育部跨世紀人才項目;教育部重點項目;高校青年教師獎;優(yōu)秀青年教師獎勵計劃;高校骨干教師資助計劃;高校博士學(xué)科點專項科研基金;高等教育國家級教學(xué)成果獎;教育部名師等。還有教育部受托管理的霍英東教育基金、曾憲梓教育基金、邵逸夫項目、長江學(xué)者獎勵計劃等。 科技部:863計劃(國家高新技術(shù)研究發(fā)展計劃);國家科技攻關(guān)計劃;基礎(chǔ)研究計劃,如973計劃(國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃)、國家自然科學(xué)基金;研究開發(fā)條件建設(shè)計劃,如國家重點實驗室建設(shè)項目計劃、國家工程技術(shù)研究中心計劃;科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計劃,如星火計劃、火炬計劃,共五大類,各類又有若干子項。 人事部:博士后流動站;留學(xué)回國人員各類資助計劃;專業(yè)人員資助計劃,如跨世紀學(xué)術(shù)和技術(shù)帶頭人、新世紀百千萬人才工程(原“百千萬人才工程”);政府特殊津貼共四大類。 除各部外,各省、區(qū)、市也有許多名目繁多的項目、工程、計劃、獎勵,直至各級各類協(xié)會、學(xué)會、大學(xué)、院系,層層設(shè)立,級級評審,形成審批網(wǎng)絡(luò)。 這些部門到底共掌握多少學(xué)術(shù)研究的資源,無法準確統(tǒng)計,但可從下述數(shù)字略見一斑: “973計劃”資助額度分A類:3000萬元以上;B類:1000萬元~3000萬元;C類:500萬元~1000萬元。自1998年啟動至2002年,共立項133個,投入數(shù)百億元。 “211工程”在九五期間共投入183億。 “985工程”從1999-2001年各給清華、北大18億,將給中國人民大學(xué)12億。 連同上述各項目,政府基本上壟斷了學(xué)術(shù)研究的國內(nèi)公共資源。 再來看學(xué)術(shù)成果的生產(chǎn)者,如果他們沒有項目,可以準確地說,不擁有任何生產(chǎn)資料,對人、財、物概無支配權(quán),絕大多數(shù)人甚至連一張辦公桌都沒有,是精神生產(chǎn)的“無產(chǎn)階級”。 當(dāng)然,人文社會科學(xué)研究對自由的學(xué)術(shù)環(huán)境的依賴甚于有形的生產(chǎn)資料,一些傳世之作并非“資助”出來的。但既然國家和社會有能力投入,那就要使學(xué)術(shù)成果的生產(chǎn)者通過其職務(wù)自動擁有必要的生產(chǎn)資料,無需再行申請。由于這些部門對學(xué)術(shù)研究資源的壟斷,跑“部”“錢”進一直是大學(xué)校長的必修課。 不錯,與審批經(jīng)濟相比,在審批學(xué)術(shù)中學(xué)者的參與度要深一些,甚至有時起著決定性作用,但問題的要害不在于學(xué)者的參與度,而在于審批的廣度,尤其是資源支配者通過行政的程序與非程序的掌控。如國家對高校的經(jīng)費配置模式是:綜合定額+專項補貼,后者基本屬于非程序性配置,配置與否和數(shù)額是高校與政府相關(guān)部門博弈的結(jié)果。 學(xué)術(shù)等級多多 審批學(xué)術(shù)的孿生兄弟是等級學(xué)術(shù)。等級學(xué)術(shù)的形成一是由于項目、工程、計劃、獎勵的審批權(quán)最終握在行政機關(guān)手中,而行政機關(guān)實行的是科層制,項目的等級取決于審批機關(guān)的級別;二是由于泛行政化思維,一些非行政機關(guān)如大學(xué)、學(xué)會也把項目、學(xué)術(shù)成果定級。 等級學(xué)術(shù)演變至今也蔚為大觀: 之一:大學(xué)等級,清華北大、985工程大學(xué)(10所左右)、211工程大學(xué)(共99所)、教育部直屬大學(xué)、各專業(yè)部屬大學(xué)、省屬重點大學(xué)、省屬大學(xué)、地市屬大學(xué)。大學(xué)行政級別從副部級到處級。還有一流大學(xué)、高水平大學(xué)、一般大學(xué)之分。 之二:項目等級,國家級項目(如國家社會科學(xué)基金、國家自然科學(xué)基金等“國”字號項目)、省部級項目、地廳級項目、院系級項目(習(xí)慣上不稱縣團級項目)。 之三:學(xué)科等級,國家重點學(xué)科(現(xiàn)有964個,其中法學(xué)15個,分布在9個二級學(xué)科8所大學(xué))、省部級重點學(xué)科、大學(xué)重點學(xué)科、一般學(xué)科。 之四:學(xué)位授權(quán)等級,各大學(xué)和研究機構(gòu)授予學(xué)位的權(quán)限不同,權(quán)限內(nèi)容分為:博士學(xué)位一級學(xué)科、博士學(xué)位二級學(xué)科(博士點)、碩士學(xué)位(專業(yè)學(xué)位)、學(xué)士學(xué)位(雙學(xué)士),還有無權(quán)授予學(xué)位的大學(xué)。 之五:人才等級,這不是指職稱等級,而是指各級政府和大學(xué)選定的人才級別,如“百千萬人才工程”中百千萬分別代表國家級人才、省部級人才和優(yōu)秀人才。還有不同計劃、獎勵入選者也分為不同級別。在教授中,有院士教授和學(xué)科評議組成員教授、博導(dǎo)教授、碩導(dǎo)教授、一般教授。還有近年來各大學(xué)自己實行的與職務(wù)津貼相連的一、二、三級教授制度。 之六:刊物等級,分法不一,多稱權(quán)威期刊(如《中國社會科學(xué)》、《中國科學(xué)》、《法學(xué)研究》)、核心期刊(如各綜合性大學(xué)學(xué)報)、一般期刊。還有所謂國家級、省部級、一般刊物;所謂特類、一類、二類、其他類刊物。 之七:論文等級,大體與刊物等級對應(yīng),有特類、一類、二類、其他類論文。 之八:課程等級,如教育部精品課程、優(yōu)秀課程、重點課程、合格課程。 之九:教材等級,教育部組編教材(如面向21世紀課程教材)、各專業(yè)部如司法部組編教材(如“九五”規(guī)劃高等學(xué)校法學(xué)教材、高等政法院校法學(xué)主干課教材)、其他教材。 之十:獎勵等級,國家級(如國家自然科學(xué)獎、教育部國家級教學(xué)成果獎)、省部級、校級、院系級。 幾乎與學(xué)術(shù)活動相關(guān)的東西都被劃定等級,從意識形態(tài)上看,這在一個把社會主義作為立國的基本原則寫進憲法數(shù)十年的國家的確難以想像,從學(xué)術(shù)活動的內(nèi)在性質(zhì)上看,也是前所未聞。 弊端多多 審批學(xué)術(shù)、等級學(xué)術(shù)的背景深厚,就是長期的計劃經(jīng)濟體制和與之配套的具有高度社會動員力的行政體系,但審批學(xué)術(shù)、等級學(xué)術(shù)的規(guī)模化并非由來已久,其興盛于20世紀90年代,今天還大有加劇之勢。在90年代前,因為人們對科學(xué)教育于興國的意義體會不深,國家財力有限,對學(xué)術(shù)活動的投入較少。之后,在這兩方面都有較大積極的改觀,尤其是“211工程”、“973計劃”、“985工程”的提出。 如何用有限的資源辦成盡量多的事情,如何建一流大學(xué)、如何實現(xiàn)諾貝爾獎零的突破,一直考驗著各類決策者尤其是政府的集體智力。但決策者并未形成一套合適的管理和組織模式,而是主要沿襲舊的計劃經(jīng)濟和行政指令工作思路:壟斷資源、重點建設(shè)、層層報批,這一思路是建立在“集中財力一定能出重大成果”的假定之上,加上決策者受“無政績不升遷”官場規(guī)則的硬約束和政績沖動,因此,大量“計劃”、“工程”涌現(xiàn),便有了從重點大學(xué)到211工程、985工程的等級之分。 重點建設(shè)思路統(tǒng)治了中國幾十年,在某些經(jīng)濟、科技、教育、軍事領(lǐng)域也的確辦成了一些大事。但由于這一思路也對社會公平造成巨大損害,如“三農(nóng)”問題便是社會不公的集中體現(xiàn),現(xiàn)已逐漸讓位于通過市場來平等競爭。 與這一主流傾向相反,在學(xué)術(shù)領(lǐng)域,重點建設(shè)思路仍居統(tǒng)治地位,并且還有強化的趨勢,如前述,近十幾年科教的增加投入大部分壟斷在各級政府和半官方單位手中,對這些資源的分配又嚴重地傾向于少數(shù)大學(xué)、研究機構(gòu)和少數(shù)人。少數(shù)大學(xué)不僅得到國家資金的重點支持,還通過國家特別授權(quán)如網(wǎng)絡(luò)遠程教育獲取更多的利潤。國家重點投資和特別授權(quán)又增加了這些大學(xué)吸納社會資金的本錢,出于廣告效應(yīng),企業(yè)、其他民間團體對它們厚愛有加,紛紛慷慨捐贈,并設(shè)立各種獎學(xué)金、獎勵基金,國家、企業(yè)、個人都爭著要“錦上添花”,而不愿“雪中送炭”。久而久之形成科教領(lǐng)域的收入、研究經(jīng)費、工作條件嚴重的分配不公。 同為大學(xué)教授,因在不同的教育部直屬大學(xué)任職,收入?yún)s相差一二倍;極少數(shù)教授將官方半官方所有重大獎項盡收名下;有的一流大學(xué)用于種草種樹的資金就達上億元。這是弊端之一。 弊端之二是成本巨大。一方面可投入學(xué)術(shù)的資源有限,另一方面為獲取這些有限資源的各種投入又大得驚人。在“程序正義”原則指導(dǎo)下,各種審批定級活動都有較為嚴格的形式化程序,如國家社會科學(xué)基金項目每年評審一次,大體程序為:項目負責(zé)人申請,大學(xué)在院系評審基礎(chǔ)上篩選上報,省、區(qū)、市社會科學(xué)規(guī)劃辦公室或在京委托管理機構(gòu)簽署意見,同行通訊評審,學(xué)科評議組評審。有時一個兩三萬元的項目耗去的項目論證費、各級評審費、通訊費、旅差費、紙張及打印費、公關(guān)費差不多占去經(jīng)費的一半。 在國家級項目申請中,申請人及所在單位不計成本幾成通例,大家爭的是一個名,單位要達標、上臺階、創(chuàng)一流,個人要評職稱、評獎或保位子,少有人去關(guān)注成果水平本身是否為“國家級”。還有專司科研管理的機構(gòu),如全國和省級哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室、各部科研司局、大學(xué)科研處,其專職人員每年的工資福利、辦公開支,恐與國家每年對哲學(xué)社會科學(xué)的投入相差無幾。另外,審批的時間成本更是無法計算,一些名家評了東家審西家,才下眉頭,又上心頭,天知道他們一天半天如何讀完十幾份每份逾萬字的申請書,并劃上百個勾。一些主管科研的大學(xué)負責(zé)人更是常常終日泡在“計劃”、“工程”的組織申請、論證、評審、公關(guān)之中。 弊端之三是腐蝕學(xué)術(shù)風(fēng)氣,降低學(xué)者人格。以今年博士點評審為例,以往是兩年評審一次,大體的程序為:各基層申請,大學(xué)評審排序,同行通訊評審,學(xué)科評議組評審,國務(wù)院學(xué)位辦審批。由于多種原因,本應(yīng)去年進行的第九次博士點評審?fù)浦两衲,又因SARS之故,學(xué)科評議組也采取網(wǎng)上評審。申請單位深諳“功夫在詩外”之硬道理,互聯(lián)網(wǎng)外的公關(guān)和爭奪早就展開:某些地方大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)班子集體赴京,行走于京城各評委要人之間;有的大學(xué)以學(xué)校名義慷慨為重要評委的基金會捐款;在大型學(xué)術(shù)會議上一些學(xué)者偃旗息鼓,生怕出言不遜得罪能影響評審結(jié)果的人…… 該如何繁榮學(xué)術(shù) “集中財力一定能出重大成果”的假定事實上時被證偽,至少在決策者不能拿出詳盡的評估報告證實所推行的重大計劃、工程取得了重大成果的情況下,就可以推定被證偽,在這里也要實行“舉證責(zé)任倒置”。 現(xiàn)在許多工程缺乏科學(xué)性、計劃性,未有組織深入論證,如“211工程”尚未完成,“985工程”就上馬,“高校青年教師獎”本來就是高校最高教師獎,現(xiàn)又有了教育部“名師工程”,它們是何關(guān)系,恐怕決策者也說不清。 據(jù)悉,教育部已決定,從今年開始啟動的教育部哲學(xué)社會科學(xué)“繁榮計劃”,包括六項計劃、十項舉措。 繁榮學(xué)術(shù),不在于龐大的政府計劃,而在于創(chuàng)造學(xué)術(shù)自由的條件,只要略為翻檢一下那些經(jīng)典的、為人廣泛引征的學(xué)術(shù)著作,回首一下那些思想家、理論家的成長史,有幾多是計劃、工程的產(chǎn)物? 姑且不說“屈原放逐,乃作離騷”,我們畢竟不能為了弄出傳世之作而有意置學(xué)人于苦難之中,人文科學(xué)研究的是意義世界,意義世界是個人的世界,事情是否有意義、有何意義,在于個人的內(nèi)心感受、情緒體驗和心靈直覺,它更需要個人心靈的自由。 僅從與社會、政治相關(guān)甚緊的法學(xué)看,20世紀的名作,如凱爾森的《純粹法學(xué)》、哈特的《法律的概念》、德沃金的《法律的帝國》、哈貝馬斯的《事實與規(guī)范》,產(chǎn)生的原因各異,但大概不能說與如此龐大的“繁榮計劃”有直接關(guān)聯(lián)。 如何繁榮學(xué)術(shù)而不是“繁榮”“計劃”,需要處理好以下問題。 政府能干什么與不能干什么。這的確沒有一條公理可循,在不同國家和不同領(lǐng)域規(guī)則不一。學(xué)術(shù)終究是學(xué)者的事情,政府能干的主要是建立和維護基本的學(xué)術(shù)秩序,這包括設(shè)定建立學(xué)術(shù)機構(gòu)和選任學(xué)術(shù)人員的標準,處理有關(guān)這方面的糾紛;其次是為公立學(xué)術(shù)機構(gòu)安排和籌措資金,保證它們的正常運行;再次是制定必要的、宏觀的、框架性的發(fā)展規(guī)劃;最后是設(shè)立盡可能少而精尖的獎勵。這四者的重要性依次遞減。 至于學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、課題研究、教材編寫與使用、學(xué)術(shù)評價、崗位設(shè)置等,統(tǒng)統(tǒng)應(yīng)交由學(xué)術(shù)機構(gòu)和民間團體自主處理。 大量越俎代庖的政府計劃、“工程”應(yīng)當(dāng)停止。首先應(yīng)放棄各種重點工程,如“985工程”、“211工程”、國家重點學(xué)科、人文社會科學(xué)重點研究基地、“百千萬人才工程”。公平競爭是人才成長、重大學(xué)術(shù)成果產(chǎn)生的必要條件,這已為各國實踐所證明。不可否認各學(xué)術(shù)機構(gòu)、學(xué)者之間有水平高低之分,但這應(yīng)是公平競爭所致,而不應(yīng)是人為評審的結(jié)果,F(xiàn)在重點大學(xué)的終身制問題嚴重,我們搞重點建設(shè)已有幾十年,卻未聞哪一所重點大學(xué)被取消重點資格。一所大學(xué)靠校長的談判能力從部長那里獲取資源的局面,再也不能繼續(xù)下去了。 學(xué)術(shù)機構(gòu)“組織程度最小化”。與企業(yè)重效率,政府重公正不同,學(xué)術(shù)機構(gòu)應(yīng)重自由,自由是學(xué)者的工作條件和知識創(chuàng)新的保障。因而,在內(nèi)部管理上,學(xué)術(shù)機構(gòu)不應(yīng)無限追尋企業(yè)和政府的管理和運行方式,也就是要降低組織化、程序化、形式化、數(shù)字化的程度,給學(xué)者以較大的支配空間,使自己能沉浸于學(xué)術(shù)創(chuàng)造之中,特別是不要令那些具有內(nèi)在使命感的人,覺得從事學(xué)術(shù)是外部程序壓迫的結(jié)果。 學(xué)術(shù)原本是孤寂、信奉的事業(yè),創(chuàng)造源于至誠。而現(xiàn)行的各種指標、排名、數(shù)量要求、等級規(guī)定、審批程序,和為實施這種管理模式而建立的龐大機構(gòu):科研處、校級院級學(xué)術(shù)和學(xué)位委員會、各學(xué)科組、職稱評定領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室等內(nèi)部機構(gòu),全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室、國務(wù)院學(xué)位委員會及辦公室、國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組、各部科研司局、省級相關(guān)機構(gòu),顯得過度組織化,學(xué)術(shù)不能承受如此組織程度之重。 建立符合學(xué)術(shù)活動性質(zhì)的學(xué)術(shù)評價機制,F(xiàn)行的以給人才、成果評定級別為中心的評價制度,錯誤地套用了物質(zhì)生產(chǎn)中產(chǎn)品質(zhì)量定級的標準,沒有反映精神活動的特點。 建立合理的學(xué)術(shù)評價機制當(dāng)考慮到以下幾個方面: 一是放寬評價的時間尺度和數(shù)量標準,大凡優(yōu)秀的學(xué)術(shù)成果都應(yīng)經(jīng)得起時間的檢驗,三兩年一評的獎,時間尺度太短,難以全面反映成果的真正水平,因此,受獎的成果至少應(yīng)是十年前創(chuàng)作的。對教師的年審制更是不能提高其學(xué)術(shù)能力。學(xué)者出成果有相對長的周期,且不確定,一個人的創(chuàng)作高峰只有那么幾個(年),一個人稱得上有學(xué)術(shù)貢獻的東西也就是那么幾篇,大部分時間處在積累期,不可能按每年幾篇、幾年一本書的規(guī)定來進行創(chuàng)作,即便做到了,多數(shù)年份是在“寫字”。 二是多采取民間評價、同行評價,盡量減少官方評價,所有評價不要分出國家級、省部級,權(quán)威級、核心級,不以刊物身份定論文水平。學(xué)在民間,民間認同少一些急功近利,更經(jīng)得起時間的檢驗,好的作品沒有級別同樣會流芳百世。 三是適當(dāng)分別不同學(xué)科的性質(zhì),應(yīng)用有所不同的標準。盡管學(xué)科統(tǒng)合的趨勢在加大,但自然科學(xué)、人文科學(xué)和社會科學(xué)的相對界線仍存在,三大科學(xué)內(nèi)部也有差別,每一學(xué)科也可大體分出基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究,這樣評價標準在時間、數(shù)量、形式上也要略有不同,提出一個哲學(xué)命題、破解一字甲骨文恐畢生不能,寫出一條立法建議并進行論證,幾月幾周即可,采用一個標準,如以論文見高低,難以衡量。 四是要特別鼓勵,至少不能歧視那些無項目、沒有耗費公共資源卻產(chǎn)出成果的學(xué)者,他們比那些耗費了公共資源才寫出文章的人更應(yīng)受到敬重,而現(xiàn)行的制度把有項目,甚至有什么等級的項目,作為評職、評獎或評崗位的硬條件,而使沒有項目的人不能或很難得以晉升,極不合理。 18世紀德國啟蒙主義哲學(xué)家伽渥曾有言:良知的聲音是輕微的聲音,它在塵囂之中難以被聽到。其實,學(xué)術(shù)也是輕微良聲,它需要我們忘卻世間的激越,在寂靜中傾聽。 寧靜致自由,自由成學(xué)術(shù)。
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