怎樣寫開題報告

>一、如何選擇問題

我一起縈繞于懷的，是在寫博士論文開題報告的一年多時間里，導(dǎo)師薛瀾教授反復(fù)追問的
一個問題：“你的 puzzle 是什么？”多少次我不假思索地回答“我的問題就是，中國的
半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為什么發(fā)展不起來�！毖�老師問題以其特有的儲蓄，笑而不答。我在心中既惱
火又懊喪：這么簡單的道理，這么明顯的答案，到底哪兒不對了？！

　　奧妙就在于提出問題的“層次”。不同于政策研究報告，學(xué)術(shù)文章聚集理論層面、解
決理論問題。理論是由一系列前設(shè)和術(shù)語構(gòu)造的邏輯體系。特定領(lǐng)域的理論有其特定的概
念、范疇和研究范式。只有在相同的概念、視角和范式下，理論才能夠?qū)υ�；只有通過對
話，理論才能夠發(fā)展。極少有碩博論文是創(chuàng)造新理論的，能這樣當(dāng)然最好，但難度很大。
我們多數(shù)是在既有理論的基礎(chǔ)上加以發(fā)展，因此，在提出問題時，要以“內(nèi)行”看得懂的
術(shù)語和明確的邏輯來表述。審視我最初提出的問題“中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為什么發(fā)展不起來”
，這僅僅是對現(xiàn)象的探詢，而非有待求證的理論命題。我的理論命題是：“中國產(chǎn)業(yè)政策
過程是精英主導(dǎo)的共識過程嗎？”在這個命題中，“政策過程”、“精英政治”、“共識
訴求”三個術(shù)語勾勒出研究的理論大體范圍和視角。

　　其次，選擇問題是一個“剝筍”的過程。理論問題總是深深地隱藏在紛繁復(fù)雜的現(xiàn)實
背后，而發(fā)現(xiàn)理論問題，則需要運用理論思維的能力。理論思維的訓(xùn)練是一個長期積累的
過程。不過初學(xué)者也不必望而卻步，大體上可以分“三步走”：第一步，先劃定一個“興
趣范圍”，如半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、農(nóng)村醫(yī)療、高等教育體制等，廣泛瀏覽相關(guān)的媒體
報道、政府文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)文章，找到其中的“癥結(jié)”或“熱點”。第二步，總結(jié)以往的研究
者大體從哪些理論視角來分析“癥結(jié)”或“熱點”、運用了哪些理論工具，如公共財政的
視角、社會沖突范式等。第三步，考察問題的可研究性，也就是我們自己的研究空間和研
究的可行性。例如，西方的理論是否無法解釋中國的問題？或者同一個問題能否用不同的
理論來解釋？或者理論本身的前提假設(shè)、邏輯推演是否存在缺陷？通過回答這些問題，我
們找到自己研究的立足點。不過還要注意我們研究在規(guī)定的一到兩年時間內(nèi)，是否可能完
成？資料獲取是否可行？等等。

　　最后，如何陳述問題？陳述問題實質(zhì)上就是凝練核心觀點的過程。觀點應(yīng)當(dāng)來自對現(xiàn)
實問題的思考和總結(jié)，而不是為了套理論而“削足適履”。中國的政治、經(jīng)濟和社會發(fā)展
充滿動態(tài)的、豐富的景象，如何才能用恰當(dāng)?shù)男g(shù)語、準(zhǔn)確的邏輯表述出來呢？雄心勃勃的
初學(xué)者往往提出宏偉的概念或框架，但我的建議是盡可能縮小研究范圍、明確研究對象，
從而理清對象的內(nèi)存邏輯，保證能在有限的時間內(nèi)完成規(guī)范的學(xué)

術(shù)論文。如“中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)政策研究”就是一個非常含糊的陳述，我們可以從幾個方面
來收縮話題：（ 1 ）時間：從 1980 年到 2000 年；（ 2 ）對象：政府的叛亂者和決策
行為，而不是市場、企業(yè)、治理結(jié)構(gòu)等；（ 3 ）視角：政治和政府理論中的精英研究；（
4 ）案例： 908 工程、 909 工程、 13 號文件和《電子振興》，這是發(fā)生在 1980 －
2000 年間半導(dǎo)體政策領(lǐng)域的兩個重大工程和兩個重要文件。通過這樣的明確界定，我們將
目光集中在“政策過程”、“精英”、“共識”幾個顯而易見的概念上，問題也就水落石
出了。同時，問題清楚了，我們在篩選信息和資料時也就有了明確的標(biāo)準(zhǔn)，在這個“信息
冗余”的時代，能夠大大提高研究效率。


二、　如何做文獻(xiàn)綜述

　　首先需要將“文獻(xiàn)綜述（ Literature Review) ”與“背景描述 (Backupground
Description) ”區(qū)分開來。我們在選擇研究問題的時候，需要了解該問題產(chǎn)生的背景和來
龍去脈，如“中國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程”、“國外政府發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的政策和問題”
等等，這些內(nèi)容屬于“背景描述”，關(guān)注的是現(xiàn)實層面的問題，嚴(yán)格講不是“文獻(xiàn)綜述”
，關(guān)注的是現(xiàn)實層面問題，嚴(yán)格講不是“文獻(xiàn)綜述”�！拔墨I(xiàn)綜述”是對學(xué)術(shù)觀點和理論
方法的整理。其次，文獻(xiàn)綜述是評論性的（ Review 就是“評論”的意思），因此要帶著
作者本人批判的眼光 (critical thinking) 來歸納和評論文獻(xiàn)，而不僅僅是相關(guān)領(lǐng)域?qū)W術(shù)
研究的“堆砌”。評論的主線，要按照問題展開，也就是說，別的學(xué)者是如何看待和解決
你提出的問題的，他們的方法和理論是否有什么缺陷？要是別的學(xué)者已經(jīng)很完美地解決了
你提出的問題，那就沒有重復(fù)研究的必要了。

　　清楚了文獻(xiàn)綜述的意涵，現(xiàn)來說說怎么做文獻(xiàn)綜述。雖說，盡可能廣泛地收集資料是
負(fù)責(zé)任的研究態(tài)度，但如果缺乏標(biāo)準(zhǔn)，就極易將人引入文獻(xiàn)的泥沼。

　　技巧一：瞄準(zhǔn)主流。主流文獻(xiàn)，如該領(lǐng)域的核心期刊、經(jīng)典著作、專職部門的研究報
告、重要化合物的觀點和論述等，是做文獻(xiàn)綜述的“必修課”。而多數(shù)大眾媒體上的相關(guān)
報道或言論，雖然多少有點價值，但時間精力所限，可以從簡。怎樣摸清該領(lǐng)域的主流呢
？建議從以下幾條途徑入手：一是圖書館的中外學(xué)術(shù)期刊，找到一兩篇“經(jīng)典”的文章后
“順藤摸瓜”，留意它們的參考文獻(xiàn)。質(zhì)量較高的學(xué)術(shù)文章，通常是不會忽略該領(lǐng)域的主
流、經(jīng)典文獻(xiàn)的。二是利用學(xué)校圖書館的“中國期刊網(wǎng)”、“外文期刊數(shù)據(jù)庫檢索”和外
文過刊閱覽室，能夠查到一些較為早期的經(jīng)典文獻(xiàn)。三是國家圖書館，有些上世紀(jì)七八十
年代甚至更早出版的社科圖書，學(xué)校圖書館往往沒有收藏，但是國圖卻是一本不少（國內(nèi)
出版的所有圖書都要送繳國家圖書館），不僅如此，國圖還收藏了很多研究中國政治和政
府的外文書籍，從互聯(lián)網(wǎng)上可以輕松查詢到。

　　技巧二：隨時整理，如對文獻(xiàn)進(jìn)行分類，記錄文獻(xiàn)信息和藏書地點。做博士論文的時
間很長，有的文獻(xiàn)看過了當(dāng)時不一定有用，事后想起來卻找不著了，所以有時記錄是很有
必要的。羅仆人就積累有一份研究中國政策過程的書單，還特別記錄了圖書分類號碼和藏
書地點。同時，對于特別重要的文獻(xiàn)，不妨做一個讀書筆記，摘錄其中的重要觀點和論述
。這樣一步一個腳印，到真正開始寫論文時就積累了大量“干貨”，可以隨時享用。

　　技巧三：要按照問題來組織文獻(xiàn)綜述。看過一些文獻(xiàn)以后，我們有很強烈的愿望要把
自己看到的東西都陳述出來，像“竹筒倒豆子”一樣，洋洋灑灑，蔚為壯觀。仿佛一定要
向讀者證明自己勞苦功高。我寫過十多萬字的文獻(xiàn)綜述，后來發(fā)覺真正有意義的不過數(shù)千
字。文獻(xiàn)綜述就像是在文獻(xiàn)的叢林中開辟道路，這條道路本來就是要指向我們所要解決的
問題，當(dāng)然是直線距離最短、最省事，但是一路上風(fēng)景頗多，迷戀風(fēng)景的人便往往繞行于
迤邐的叢林中，反面“亂花漸欲迷人眼”，“曲徑通幽”不知所終了。因此，在做文獻(xiàn)綜
述時，頭腦時刻要清醒：我要解決什么問題，人家是怎么解決問題的，說的有沒有道理，
就行了。

 

三、如何撰寫開題報告

　　問題清楚了，文獻(xiàn)綜述也做過了，開題報告便呼之欲出。事實也是如此，一個清晰的
問題，往往已經(jīng)隱含著論文的基本結(jié)論；對現(xiàn)有文獻(xiàn)的缺點的評論，也基本暗含著改進(jìn)的
方向。開題報告就是要把這些暗含的結(jié)論、論證結(jié)論的邏輯推理，清楚地展現(xiàn)出來。

　　寫開題報告的目的，是要請老師和專家?guī)臀覀兣袛嘁幌拢哼@個問題有沒有研究價值、
這個研究方法有沒有可能奏效、這個論證邏輯有沒有明顯缺陷。因此，開題報告的主要內(nèi)
容，就要按照“研究目的和意義”、“文獻(xiàn)綜述和理論空間”、“基本論點和研究方法”
、“資料收集方法和工作步驟”這樣幾個方面展開。其中，“基本論點和研究方法”是重
點，許多人往往花費大量筆墨鋪陳文獻(xiàn)綜述，但一談到自己的研究方法時但寥寥數(shù)語、一
掠而過。這樣的話，評審老師怎么能判斷出你的研究前景呢？又怎么能對你的研究方法給
予切實的指導(dǎo)和建議呢？

　　對于不同的選題，研究方法有很大的差異。一個嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的學(xué)術(shù)研究，必須以嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)
范的方法為支撐。在博士生課程的日常教學(xué)中，有些老師致力于傳授研究方法；有的則突
出討論方法論的問題。這都有利于我們每一個人提高自己對研究方法的認(rèn)識、理解、選擇
與應(yīng)用，并具體實施于自己的論文工作中。

摘自　《中國研究生》

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